Глава 6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Тема 6.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан:

В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, Управляющий обязан:

Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности?

В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов - это:

Возникновению конфликта интереса может способствовать:

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:

Конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. При этом под клиентом в этом случае понимается:

Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков:

К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов можно отнести:

Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.

Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:

В соответствии с Федеральным законом "О рекламе" реклама услуг, связанных с осуществлением управления, включая доверительное управление активами, не должна содержать:

Реклама, побуждающая к заключению сделок с форекс-дилерами, должна содержать следующее указание:

Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности не должна:

Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности должна содержать:

Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами должна содержать:

Укажите верные утверждения:

I. Публичное объявление цен (порядка определения цен) форекс-дилерами, а также иных существенных условий договора не является рекламой, побуждающей к заключению сделок с форекс-дилерами

II. Публичное объявление цен (порядка определения цен) форекс-дилерами, а также иных существенных условий договора является рекламой, побуждающей к заключению сделок с форекс-дилерами

III. Реклама услуг, связанных с осуществлением деятельности форекс-дилера, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с такими услугами.

IV. Реклама услуг, связанных с осуществлением деятельности форекс-дилера, должна содержать сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями договора.

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении рекламы услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами:

I. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями

II. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами

III. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать заявление о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам

IV. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, должна содержать сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления

Может ли брокер или управляющий приобретать ценные бумаги иностранного эмитента для клиента, который не является квалифицированным инвестором?

Кто обязан разработать базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых брокерами и управляющими, содержащий в том числе правила уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг:

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых брокерами и управляющими, должен в том числе содержать:

К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ, в том числе относятся следующие лица:

Является ли исчерпывающим перечень лиц, признаваемых квалифицированным инвесторами в силу закона, который изложен в Законе о рынке ценных бумаг?

В соответствии с Указанием Банка России "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами":

К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ относятся:

Кем может быть осуществлено признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором:

Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, если:

Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, разрабатывает и утверждает документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, в том числе:

Укажите НЕверное утверждение:

I. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

II. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.

III. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица.

IV. Исключение квалифицированного инвестора из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, осуществляется по требования Банка России.

Укажите требование, при соответствии которому физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором:

I. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствуют требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

II. Такое лицо имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которые совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

III. Такое лицо совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

IV. Такое лицо имеет установленные нормативными актами Банка России образование или квалификационный аттестат.

Если ценные бумаги иностранных эмитентов, не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, то:

I. Такие ценные бумаги не могут предлагаться в любой форме и любыми средствами, в том числе с использованием рекламы, неограниченному (неопределенному) кругу лиц,

II. Такие ценные бумаги не могут предлагаться в любой форме и любыми средствами, в том числе с использованием рекламы лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.

III. На обращение таких ценных бумаг распространяются требования и ограничения, установленные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

IV. Такие ценные бумаги должны учитываться в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги и включенной в перечень, утвержденный Банком России.

К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести:

К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов можно отнести:

Реализация принципа "китайский стен" предполагает:

Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:

Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:

I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

II. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Укажите верное утверждение:

I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

Укажите НЕверные утверждения:

I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Укажите верное утверждение относительно последствий, которые наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":

I. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной информации

II. Профессиональный участник несет риск последствий непредставления указанной информации

III. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки, возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной информации

IV. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования

Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" основанием для:

I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;

IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и документы (выберите неверный вариант):

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)

III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал

IV. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица

Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды могут создавать:

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях:

При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством:

В рамках реализации принципа "китайских стен" "информационная непроницаемость" должна быть обеспечена между следующими подразделениями:

Форекс-дилер обязан ознакомить физическое лицо со следующими рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам:

Укажите верное утверждение:

Форекс-дилер не вправе заключать с разными контрагентами аналогичные по виду, базисному активу, цене, объему (диапазону объема) и направленности (покупка или продажа базисного актива) отдельные договоры на разных условиях:

I. В течение трех секунд с момента заключения первого отдельного договора, заключенного на соответствующих условиях.

II. В течение пяти секунд с момента заключения первого отдельного договора, заключенного на соответствующих условиях.

III. В любом случае.

IV. В течение рабочего дня при заключении отдельного договора, заключенного на соответствующих условиях.

Управляющий раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий, а также изменения в них

Слово "форекс", производные от него слова и сочетания с ним в фирменном наименовании могут использоваться

Договором, заключаемым форекс-дилером с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, должны быть определены общие условия обязательственных взаимоотношений сторон (далее - рамочный договор). При этом:

Укажите НЕверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

II. Брокер обязан предоставить клиенту по его запросу копию лицензии на осуществление брокерской деятельности.

III. Брокер при приобретении им ценных бумаг по поручению клиента обязан по требованию клиента предоставить ему сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.

IV. Брокер не вправе требовать от клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию о ценных бумагах.

В отношении прекращенных договоров доверительного управления Управляющий представляет лицу, с которым прекращен такой договор, по его письменному запросу:

По письменному запросу клиента Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня получения запроса, предоставить клиенту информацию

Укажите Неверное утверждение:

I. Управляющий обязан принять меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий.

II. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента.

III. Управляющий устанавливает правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий во внутренних документах.

IV. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления.

При соответствии какому требованию юридическое лицо, которое является коммерческой организацией, может быть признано квалифицированным инвестором:

Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором:

Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Форекс-дилер обязан предоставить заверенный им экземпляр рамочного договора, зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, в редакции, действующей на дату, указанную в требовании.

Перечень рисков, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером, с которыми должно быть ознакомлено физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, и форма подтверждения их принятия:

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер вправе потребовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату;

II. Форекс-дилер не вправе потребовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату;

III. Форекс-дилер вправе потребовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату, не превышающую затрат на его изготовления;

IV. Форекс-дилер вправе потребовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату, установленную стандартом саморегулируемой организации форекс-дилеров.