Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Глава 2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Тема 2.1. Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:
При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера соискателю при первичном обращении:
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность форекс-дилера;
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность форекс-дилера.
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность трансфер-агентов;
IV. Депозитарная деятельность.
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
IV. Деятельность форекс-дилера
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность форекс-дилера;
III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
IV. На деятельность по управлению ценными бумагами;
V. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность реестродержателя;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На депозитарную деятельность.
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Лицензия фондовой биржи.
Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся:
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:
Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
В реестре лицензий указываются:
Укажите правильное утверждение:
I. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
II. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами
III. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Банком России только по запросу суда
IV. Правильного утверждения нет
За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в лицензирующий орган для переоформления бланка лицензии?
Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:
Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при одновременном обращении соискателя за получением лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами?
За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии устанавливаются:
Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Клиентский регламент.
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
I. Образец рамочного договора;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае изменения наименования лицензиата;
V. В случае изменения места нахождения лицензиата.
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае порчи бланка лицензии;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае утраты бланка лицензии;
V. В случае передачи прав по лицензии другому юридическому лицу.
Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера
Укажите правильный вариант:
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская и депозитарная деятельность;
II. Брокерская и дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.
IV. Деятельность форекс-дилера и брокерская деятельность
Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются:
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, не имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, равно следующему коэффициенту:
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, равно следующему коэффициенту:
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для дилеров равно следующему коэффициенту:
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера вправе совмещать деятельность клиентского брокера со следующими видами деятельности:
Числовое значение норматива достаточности собственных средств для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая: функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом; ведет реестр управляющих - членов этой саморегулируемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов; равно следующему коэффициенту:
Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?
Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия:
Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, может не соответствовать квалификационным требованиям?
Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами?
Кто из сотрудников некредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?
Лицензионное требование о соответствии собственных средств соискателя лицензии и лицензиата требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, не распространяется на:
В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:
I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет;
от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
II. Осуществляют ведение внутреннего учета;
III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;
IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;
V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг.
Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?
I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам);
II. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;
III. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
IV. Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.
Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам);
II. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;
IV. В соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление сделок и операций с ценными бумагами с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;
IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.
Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
I. Наличие у лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
II. Наличие у лицензиата актуального бизнес-плана, содержащего программу действий на ближайшие два календарных года, включая параметры (показатели) и ожидаемые результаты деятельности.
III. Разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов.
IV. Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица)
В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:
I. В течение пяти дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии;
II. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении лицензии;
III. Не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии;
IV. В течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Заявление лицензиата.
Для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия. Выберите верные утверждения:
I. Наличие руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы.
II. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
III. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
IV. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.
Укажите верные лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
I. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы.
II. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).
III. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев?
I. Направление предписания Банком России об уплате лицензионного сбора
II. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев
III. Направление предписания Росфинмониторингом об аннулировании лицензии
IV. Аннулирование лицензии
Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?
Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?
Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением.
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата.
IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.
Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением.
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (за исключением имущества, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам).
IV. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии - представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.
Укажите верное утверждение:
I. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
II. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
III. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
IV. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 5 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
Укажите верное утверждение:
I. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии
II. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии
III. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на 6 месяцев
IV. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца
Укажите верное утверждение:
I. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
II. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
III. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
IV. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
В соответствии с лицензионными требованиями, в случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов), лицензиат обязан:
Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" является лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
I. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.
II. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).
III. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) лицензиата, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.
IV. Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять:
В каком случае должен быть увеличен размер собственных средств форекс-дилера:
В случае, если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, превышает сто пятьдесят миллионов рублей, форекс-дилер приводит собственные средства в соответствие с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг":
Форекс-дилер определяет размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в целях расчета собственных средств форекс-дилера:
Укажите, что НЕ является лицензионным требованием к форекс-дилеру:
I. Соответствие собственных средств требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;
III. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;
IV. Наличие в головной организации и каждом филиале не менее одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России.
Укажите каким лицензионным требованиям и условиям обязан соответствовать форекс-дилер:
Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность представляется:
В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:
Распространяется ли Указание Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" на кредитные организации?
Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг представляется в Банк России в следующей форме:
I. В бумажной форме;
II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);
III. В форме электронного документа, подписанного простой электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет";
IV. В форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
Укажите неверное утверждение в отношении предоставления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в Банк России:
I. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетности до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня);
II. Отчетность должна быть прошита и заверена подписью уполномоченного лица профессионального участника рынка ценных бумаг на месте сшива;
III. Отчетность составляется на русском языке;
IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг несет ответственность за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности.
Укажите верное утверждение в отношении предоставления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в Банк России:
I. Отчетность предоставляется в бумажной форме;
II. Отчетность предоставляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);
III. Отчетность предоставляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);
IV. Отчетность предоставляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".
Отчетность профессиональных участников, для которой установлена одинаковая периодичность представления, формируется перед отправкой:
I. В один пакет и однократно подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью;
II. Каждая форма отчетности формируется как самостоятельный электронный документ, подписываемый усиленной квалифицированной электронной подписью;
III. Каждая форма отчетности формируется как самостоятельный электронный документ, подписываемый простой электронной подписью;
IV. В один пакет и однократно подписываются неквалифицированной электронной подписью.
Если последний день срока представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то:
I. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день;
II. Окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день;
III. Отчетность в любом случае нужно представить до указанной даты;
IV. Профессиональный участник вправе определять срок представления указанной отчетности по своему усмотрению.
Сроки, порядок составления и представления отчетности профессионального участника, устанавливаются:
В случае получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, фактического изменения сведений, профессиональный участник направляет в Банк России отчетность по форме:
В каких случаях представляется в Банк России Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"?
В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в банк России:
Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, подписывает отчетность, направляемую в Банк России в соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"?
В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах":
В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника":
В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление:
В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках":
В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами":
В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера":
В соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг раскрывают информацию на своем сайте в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность форекс-дилера.
Укажите из представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на своем сайте:
I. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Сведения о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
Выберите из представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является рекомендованной для раскрытия на своем сайте:
I. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Сведения о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
Укажите верные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":
I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;
II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;
III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, не может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;
IV. Информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
Выберите верные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":
I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;
II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;
III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;
IV. Информация должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
Укажите неверные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":
I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;
II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;
III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;
IV. Информация должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.
Из перечисленного укажите информацию, которую профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает на своем сайте:
I. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования;
II. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли;
III. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации;
IV. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает на своем сайте:
I. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов;
II. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации;
III. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации;
IV. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии).
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает на своем сайте:
Из представленного перечня выберите информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на сайте:
I. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних);
II. Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);
III. Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии);
IV. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ.
Укажите правильный вариант ответа в отношении срока раскрытия на сайте информации о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления:
I. В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии;
II. В течение двух рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии;
III. В течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии;
IV. До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии.
Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте в отношении электронных копий всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования:
Укажите срок раскрытия Годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметкой налогового органа и аудиторского заключения по ней на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:
При получении лицензии информация о лице, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть размещена на сайте в срок:
Укажите срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, о лице, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг на сайте:
Укажите из ниже представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на сайте:
Укажите из ниже представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является рекомендованной для раскрытия на сайте:
Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на сайте о Расчете собственных средств:
Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на сайте о Формах документов, представляемых депозитарием депонентам:
В соответствии с пунктом 5 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг направляет в Банк России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение:
Укажите срок направления в Банк России уведомления об освобождении единоличного исполнительного органа, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг":
Укажите срок направления в Банк России уведомления об освобождении контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг":
Информация об обобщенных финансовых результатах, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, по заключенным с форекс-дилером договорам, с указанием соотношения количества счетов (специальных разделов номинального счета), на которых учитываются денежные средства указанных физических лиц, получивших отрицательный финансовый результат, к количеству счетов (специальных разделов номинального счета), на которых учитываются денежные средства указанных физических лиц, получивших положительный финансовый результат, раскрывается:
Укажите информацию, которую форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте в соответствии с законом:
I. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры;
II. Условия договоров, заключаемых форекс-дилером с кредитными организациями;
III Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером;
IV. Зарегистрированный саморегулируемой организацией форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров.
Укажите верное утверждение:
I. Форекс-дилер вправе размещать на своем сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;
II. Форекс-дилер не вправе размещать на своем сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;
III. Форекс-дилер обязан размещать на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;
IV. Форекс-дилер вправе указать адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на котором размещен текст базового стандарта совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения.
Форекс-дилер обязан раскрывать информацию:
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.