Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 6
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"
(форма)
Отчет
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на ______________ 20__ года
Квартальная
Номер строки |
Полное наименование управляющей компании |
ИНН** управляющей компании |
Полное наименование негосударственного пенсионного фонда |
ИНН** негосударственного пенсионного фонда |
Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
______________________________
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
Руководитель управляющей компании негосударственного пенсионного
фонда (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей
компании негосударственного пенсионного фонда) ____________________________
(инициалы, фамилия)
Уполномоченное лицо специализированного депозитария
негосударственного пенсионного фонда ____________________________
(инициалы, фамилия)
Порядок
составления и представления отчета по форме 0420506
"Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений"
1. Отчет по форме 0420506 "Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений" (далее - отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений) составляется и представляется ежеквартально управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) начиная с квартала, в котором управляющая компания заключила договор (договоры) с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений, до квартала, предшествующего кварталу, в котором такой договор расторгнут (прекращен) (такие договоры расторгнуты (прекращены), или у негосударственного пенсионного фонда аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда.
2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений составляется за отчетный период и представляется ежеквартально в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода. В целях составления отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений под отчетным периодом понимается первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, год.
3. Данные в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются следующим образом: сумма - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой.
4. Данные в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются по всем портфелям негосударственных пенсионных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
5. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений составляется по каждому негосударственному пенсионному фонду и включает все договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенные управляющей компанией с этим негосударственным пенсионным фондом.
6. В отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указывается:
в графе 9 - стоимость активов, поступивших в доверительное управление управляющей компании, определяемая в соответствии с договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом;
в графе 10 - стоимость активов, изъятых из доверительного управления управляющей компании, определяемая в соответствии с договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом.
В случае если договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом специально не установлено, как определяется стоимость передаваемых активов, то стоимость активов для составления отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений указывается как рыночная стоимость активов в соответствии с Порядком расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 декабря 2006 года N 06-155/пз-н "Об утверждении Порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 февраля 2007 года N 8916, 1 сентября 2009 года N 14680, 20 января 2010 года N 16030, 4 октября 2012 года N 25593.
7. Все даты в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.