Письмо Банка России от 7 декабря 2015 г. N 12-1-5/2869 "О применении Положения N 321-П"

Вопрос:

Настоящее обращение Национального совета финансового рынка обусловлено вопросами кредитных организаций, возникающими в связи с исполнением требований Положения Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение N 321-П).

1. В соответствии с пунктом 31 Приложения 4 к Положению N 321-П при формировании сообщения ОЭС в поле "METAL" (сведения об операциях с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них) подлежит указанию "Код драгоценного металла, драгоценного камня, ювелирного изделия из них по Классификатору клиринговых валют".

В то же время, "Классификатор валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (классификатор клиринговых валют)", утвержденный Распоряжением ГТК России от 24.06.1998 N 01-14/694, утратил силу с 16.09.2007 в связи с изданием Приказа ФТС РФ от 17.09.2007 N 1156 "О признании утратившими силу некоторых правовых актов ГТК России".

Просим разъяснить порядок заполнения поля "METAL" при формировании сообщения ОЭС до внесения соответствующих изменений в Положение N 321-П.

2. Просим разъяснить порядок заполнения полей "ACC_B0" и "ACC_B3" при формировании сообщений ОЭС по операциям, подлежащим обязательному контролю по кодам 1003, 1004 (купля и продажа наличной иностранной валюты), а именно вправе ли кредитная организация:

- для операции по покупке наличной иностранной валюты физическим лицом (код 1003) в поле "ACC_B0" указывать номер балансового счета N 20202, принадлежащий кредитной организации для отражения операций купли и продажи наличной иностранной валютой и в рублях, а поле "ACC_B3" заполнять символом "0" ноль;

- для операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицом (код 1004) поле "ACC_B0" заполнять символом "0" ноль, а в поле "ACC_B3" указывать номер балансового счета N 20202, принадлежащий кредитной организации для отражения операций купли и продажи наличной иностранной валютой и в рублях?

НСФР выражает уверенность в дальнейшем плодотворном сотрудничестве с Банком России по вопросам правового регулирования деятельности организаций финансового рынка.

Председатель

А.В. Емелин

Ответ:

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России рассмотрел обращение Некоммерческое партнерство Национальный совет финансового рынка и сообщает следующее.

По 1 вопросу.

При заполнении поля METAL DBF-файла отчета в виде электронного сообщения предлагаем руководствоваться Распоряжением Банка России от 28.07.1997 N Р-212 "О вводе в действие Классификатора валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатора клиринговых валют)", в соответствии с которым Классификатор по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют) продолжает действовать и используется в банковской системе.

По 2 вопросу.

При формировании сообщения в уполномоченный орган с кодами вида операции 1003 *(1) и 1004 *(1) в полях АСС_В0 *(2) и АСС_В3 *(3) отчета в виде электронного сообщения необходимо указать значение "0" (символ ноль).

Директор

Ю.А. Полупанов

_____________________________

*(1) Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом.

*(2) Номер счета участника операции в обслуживающей (обслуживающем) его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или "0" (символ ноль) - в случае если операция осуществляется без использования счета участника операции.

*(3) Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или "0" (символ ноль), в случае если операция осуществляется без использования счета участника операции.