Проект Инструкции Банка России "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев" (по состоянию на 25.10.2017)

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 30, ст. 4456, опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru 31.07.2017) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), подпункта 1 пункта 2 статьи 55 и статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49,ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; N 18, ст. 2661; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 31 июля 2017 года) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок предоставления акционерным инвестиционным фондам лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющим компаниям лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и специализированным депозитариям лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - лицензии), требования к документу, подтверждающему наличие лицензии у акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария (далее при совместном упоминании - финансовые организации), а также порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев (далее - реестр лицензий) и выдачи выписок из указанных реестров лицензий.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы для получения и переоформления лицензии, а также для внесения сведений в реестр лицензий представляются финансовой организацией в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение).

Заявление о выдаче выписки из реестра лицензий представляется в Западный или Восточный центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - Центр допуска).

Датой представления документов в уполномоченное структурное подразделение или в Центр допуска является дата регистрации документов в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России (далее - САДД БР).

1.2. Лицензия позволяет финансовой организации осуществлять лицензируемый вид деятельности на всей территории Российской Федерации со дня ее предоставления Банком России.

1.3. Документ, подтверждающий наличие лицензии, должен содержать полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования организации, место нахождения, вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, дату выдачи, номер лицензии, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

1.4. Взаимодействие Банка России с соискателями лицензий и с финансовыми организациями в электронной форме осуществляется в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289, при этом документы представляются в виде электронных копий отсканированных бумажных документов в формате ".pdf" или ".tiff" и подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью.

Документы, представленные в электронной форме, признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью.

1.5. Документы, представляемые на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель), формируются в виде файлов в форматах ".pdf" или ".doc". Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Электронный носитель должен быть защищен от последующей записи.

1.6. Документы, представляемые на бумажном носителе юридическим лицом, подписываются его единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего полномочия на подписание от имени юридического лица представляемых в Банк России документов) и заверяются печатью этого юридического лица (при ее наличии).

1.7. Документы, представляемые на бумажном носителе физическим лицом, подписываются собственноручно этим физическим лицом (уполномоченным им лицом с приложением нотариально удостоверенного документа, подтверждающего полномочия на подписание от имени физического лица представляемых в Банк России документов).

1.8. В документах на бумажном носителе, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, фамилии, имени, отчества (при наличии) уполномоченного лица заявителя и даты составления.

1.9. Если протокол (решение) уполномоченного органа финансовой организации содержит вопросы утверждения документов, то к протоколу (решению) должны быть приобщены (сшиты) проекты этих документов, а первая страница документа, подлежащего утверждению, должна содержать отметку об утверждении документа: наименование уполномоченного органа финансовой организации, номер и дату решения об утверждении.

1.10. Если в соответствии с настоящей Инструкцией предусмотрено представление копий документов на бумажных носителях, заявитель вправе представить их оригиналы.

Оригинал документа, представляемого на бумажном носителе соискателем лицензии или лицензиатом, может быть заменен его нотариально удостоверенной копией.

Копии документов, представляемые в Банк России от имени физического лица, должны быть нотариально удостоверены.

Глава 2. Документы, представляемые для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда

2.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - акционерный инвестиционный фонд, соискатель лицензии) в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы.

2.1.1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (приложение 1 к настоящей Инструкции).

2.1.2. Нотариально удостоверенная копия устава акционерного инвестиционного фонда в действующей редакции (с изменениями при их наличии).

2.1.3. Полный список учредителей (акционеров) акционерного инвестиционного фонда и сведения о лицах, прямо или косвенно их контролирующих (приложение 2 к настоящей Инструкции).

К указанному списку в отношении каждого учредителя (акционера) прилагаются документы, подтверждающие полную оплату акций акционерного инвестиционного фонда денежными средствами и (или) имуществом в неденежной форме, предусмотренным его инвестиционной декларацией, включая стоимость такого имущества и право собственности акционерного инвестиционного фонда на него:

платежное поручение с отметкой об исполнении платежа (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию);

акт приема-передачи имущества учредителя (акционера), внесенного в качестве вклада в уставный капитал акционерного инвестиционного фонда, на баланс акционерного инвестиционного фонда (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию);

отчет об оценке имущества, вносимого учредителями в неденежной форме в качестве вклада в уставный капитал акционерного инвестиционного фонда (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию), выполненный и подписанный независимым оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение трех лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные Федеральным законом от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093; N 46, ст. 4537; 2003, N 2, ст. 167; N 9, ст. 805; 2004, N 35, ст. 3607; 2006, N 31, ст. 3456; 2007, N 7, ст. 834; N 29, ст. 3482; N 31, ст. 4016; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 19, ст. 2281; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, N 30, ст. 3998; 2011, N 1, ст. 43; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, N 23, ст. 2871; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4082; 2014, N 11, ст. 1098; N 23, ст. 2928; N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4226; 2015, N 1, ст. 52; N 10, ст. 1418; N 24, ст. 3372; N 29, ст. 4342, ст. 4350; 2016, N 1, ст. 11; N 18, ст. 2487; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3890; 2016, N 27, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 31, ст. 4823) (далее - Федеральный закон "Об оценочной деятельности"), а также внутренними документами саморегулируемых организаций оценщиков, и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет. Сведения об указанном оценщике подтверждаются выпиской из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков, содержащей, в том числе сведения о его общем стаже оценочной деятельности, а также о примененных к нему мерах дисциплинарного воздействия (указываются - мера дисциплинарного воздействия, дата и основания принятия решения о ее применении, дата исполнения (для предписания и штрафа), даты и период приостановления права осуществления оценочной деятельности и даты восстановления такого права (при наличии);

заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии документов, подтверждающих право собственности акционерного инвестиционного фонда на имущество, внесенное учредителем (акционером) в качестве вклада в уставный капитал.

2.1.4. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного инвестиционного фонда на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии, если после окончания последнего квартала прошло более месяца.

2.1.5. Заверенная единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копия аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности (для соискателей лицензий, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежала обязательному аудиту по итогам отчетного года).

2.1.6. Расчет стоимости чистых активов (собственных средств) акционерного инвестиционного фонда по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и по состоянию на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии (если с окончания последнего квартала прошло более месяца), произведенный в порядке, установленном Указанием Банка России от 25.08.2015 N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года, N 39234).

К расчету стоимости чистых активов (собственных средств), представляемому на последнюю из дат, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, должны быть приложены заверенные единоличным исполнительным органом соискателя лицензии копии документов, на основании которых имущество принято на баланс акционерного инвестиционного фонда, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности акционерного инвестиционного фонда на включенное в расчет размера собственных средств имущество.

2.1.7. Заверенная единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копия решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) об утверждении инвестиционной декларации с приложением ее копии.

2.1.8. Заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии документов, подтверждающих назначение (избрание) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа (если создание коллегиального органа предусмотрено уставом акционерного инвестиционного фонда).

2.1.9. В отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, а при наличии у него коллегиального исполнительного органа - в отношении каждого его члена соискатель лицензии представляет:

заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии документов, подтверждающих заключение соглашений, являющихся основанием возникновения трудовых отношений лица с акционерным инвестиционным фондом (если заключение такого соглашения предусмотрено законодательством Российской Федерации);

анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность (приложение 3 к настоящей Инструкции);

заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию документа, удостоверяющего личность;

заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда (единоличным исполнительным органом юридического лица, индивидуальным предпринимателем, с которым у лица заключен трудовой договор, или нотариально удостоверенную) копию трудовой книжки, а также заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии трудовых договоров или иных документов, подтверждающих сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, за пять лет, предшествующих дате подачи заявления о предоставлении лицензии;

по усмотрению лица, заполнившего и подписавшего анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность, также могут быть представлены иные документы, подтверждающие его соответствие требованиям к квалификации и (или) к деловой репутации и (или) документы, подтверждающие сведения, указанные в представленной анкете физического лица, назначенного (избранного) на должность.

В отношении назначенного (избранного) на должность иностранного гражданина или лица без гражданства дополнительно представляются заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

2.1.10. В случае если полномочия единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не переданы управляющей компании, в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, соискатель лицензии представляет:

документы, указанные в подпункте 2.1.9 настоящего пункта;

заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию документа об образовании (в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 11.01.2016, N 2, ст. 459) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации);

заверенные единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копии документов, подтверждающих получение лицом дополнительного профессионального образования, в том числе повышение квалификации.

2.1.11. В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда его управляющей компании соискатель лицензии представляет:

сведения об управляющей компании (приложение 4 к настоящей Инструкции);

заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа;

заверенную единоличным исполнительным органом акционерного инвестиционного фонда копию договора о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а при наличии в управляющей компании совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) их членов.

2.1.12. Документ, содержащий сведения об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление (выдачу) лицензии.

2.2. Акционерный инвестиционный фонд вправе по собственной инициативе представить в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:

документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

Глава 3. Документы, представляемые для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющая компания, соискатель лицензии) в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы.

3.1.1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (приложение 1 к настоящей Инструкции).

3.1.2. Нотариально удостоверенная копия устава управляющей компании в действующей редакции.

3.1.3. Полный список учредителей (акционеров, участников) управляющей компании и сведения о лицах, осуществляющих в отношении них прямой или косвенный контроль (приложение 2 к настоящей Инструкции).

К указанному списку в отношении каждого учредителя (акционера, участника) прилагаются документы, подтверждающие внесение в уставный капитал (в оплату акций (долей) управляющей компании денежных средств и (или) имущества в неденежной форме, включая стоимость такого имущества и право собственности управляющей компании на него:

платежное поручение с отметкой об исполнении платежа (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании копию);

акт приема-передачи имущества учредителя (акционера, участника), внесенного в качестве вклада в уставный капитал управляющей компании, на баланс управляющей компании (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании копию);

отчет об оценке имущества, вносимого учредителями в неденежной форме в качестве вклада в уставный капитал управляющей компании (оригинал или заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании копию), выполненный и подписанный независимым оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение трех лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные Федеральным законом "Об оценочной деятельности", а также внутренними документами саморегулируемых организаций оценщиков, и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет. Сведения об указанном оценщике подтверждаются выпиской из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков, содержащей, в том числе сведения о его общем стаже оценочной деятельности, а также о примененных к нему мерах дисциплинарного воздействия (указываются - мера дисциплинарного воздействия, дата и основания принятия решения о ее применении, дата исполнения (для предписания и штрафа), даты и период приостановления права осуществления оценочной деятельности и даты восстановления такого права (при наличии);

заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании копии документов, подтверждающих право собственности управляющей компании на имущество, внесенное учредителем (акционером, участником) в качестве вклада в ее уставный капитал.

3.1.4. В отношении каждого учредителя (акционера, участника), владеющего (осуществляющего доверительное управление) более 10 процентами акций (долей) управляющей компании, включая лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) осуществляющих контроль в отношении указанных учредителей (акционеров, участников, доверительных управляющих) управляющей компании, представляются документы, установленные Инструкцией Банка России от __________ N ____________ "О порядке получения согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации", зарегистрированной Минюстом России, __________, N ________________, за исключением ходатайства о выдаче Банком России предварительного согласия (последующего одобрения).

3.1.5. Для проведения оценки соответствия учредителей (акционеров, участников, доверительных управляющих) требованиям к деловой репутации и финансовому положению (включая определение круга лиц, подлежащих оценке) представляются документы, предусмотренные Положением Банка России от __________ N __________ "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации органов управления, должностных лиц и учредителей (участников) финансовых организаций, и порядке ведения баз данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации, __________, N __________, и Положением Банка России от __________ N __________ "О порядке и критериях оценки финансового положения акционеров (участников) финансовой организации и лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации, __________, N _________.

Оценка соответствия учредителей (акционеров, участников, доверительных управляющих) требованиям к деловой репутации (включая определение круга лиц, подлежащих оценке) и оценка финансового положения учредителей (акционеров, участников, доверительных управляющих) осуществляется в соответствии со статьями 38 и 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" и указанными в настоящем пункте нормативными актами Банка России.

3.1.6. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность управляющей компании на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления, и на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии, если после окончания последнего квартала прошло более месяца.

3.1.7. Заверенная единоличным исполнительным органом управляющей компании копия аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании (для соискателей лицензий, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежала обязательному аудиту по итогам отчетного года).

3.1.8. Расчет собственных средств управляющей компании по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и по состоянию на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии (если с окончания последнего квартала прошло более месяца), произведенный в порядке, установленном Указанием Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2016 года, N 43234).

К расчету собственных средств, представляемому на последнюю из дат, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, должны быть приложены заверенные единоличным исполнительным органом соискателя лицензии копии документов, на основании которых имущество принято на баланс управляющей компании, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности управляющей компании на включенное в расчет собственных средств имущество.

3.1.9. Заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение (избрание):

членов совета директоров (наблюдательного совета);

членов коллегиального исполнительного органа (если уставом управляющей компании предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа);

единоличного исполнительного органа;

заместителя единоличного исполнительного органа;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

главного бухгалтера (иного лица, выполняющего его функции);

заместителя главного бухгалтера;

руководителя филиала (при наличии филиала);

главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);

специального должностного лица, ответственного за организацию и осуществление в управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.1.10. В отношении каждого должностного лица, указанного в подпункте 3.1.9 настоящего пункта, соискатель лицензии представляет:

заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании копии документов, подтверждающих заключение соглашений, являющихся основанием возникновения трудовых отношений лица с управляющей компанией (если заключение такого соглашения предусмотрено законодательством Российской Федерации);

анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность (приложение 3 к настоящей Инструкции);

заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании копию документа, удостоверяющего личность;

заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании (единоличным исполнительным органом юридического лица, индивидуальным предпринимателем, с которым у лица заключен трудовой договор, или нотариально удостоверенную) копию трудовой книжки, а также заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании копии трудовых договоров или иных документов, подтверждающих сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, за пять лет, предшествующих дате подачи заявления о предоставлении лицензии;

заверенную единоличным исполнительным органом управляющей компании копию документа об образовании (в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 11.01.2016, N 2, ст. 459) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации);

заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании копии документов, подтверждающих получение лицом дополнительного профессионального образования, в том числе повышение квалификации;

по усмотрению лица, заполнившего и подписавшего анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность, могут быть представлены иные документы, подтверждающие его соответствие требованиям к квалификации и (или) к деловой репутации и (или) документы, подтверждающие сведения, указанные в представленной анкете физического лица, назначенного (избранного) на должность.

В отношении назначенного (избранного) на должность иностранного гражданина или лица без гражданства дополнительно представляются заверенные единоличным исполнительным органом управляющей компании копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

3.1.11. В отношении единоличного исполнительного органа, его заместителя, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), руководителя филиала (при наличии филиала) соискателем лицензии дополнительно представляется заверенная единоличным исполнительным органом управляющей компании копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (соответствующего ему квалификационного аттестата).

3.1.12. Если на дату подачи в Банк России заявления о предоставлении лицензии между управляющей компанией и лицом, на которое с даты получения лицензии будут возложены функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), не оформлены постоянные трудовые отношения (не заключен трудовой договор), предусматривающие работу в управляющей компании в качестве основного места работа, то в целях проверки соответствия управляющей компании лицензионному условию, установленному подпунктом 4 пункта 3 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) вместо документа, указанного в абзаце втором подпункта 3.1.10 настоящего пункта, должен быть представлен предварительный договор, определяющий дату начала исполнения функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в управляющей компании и дату заключения с ним соответствующего трудового договора, которая не может быть более чем на три недели позднее даты получения управляющей компанией лицензии.

3.1.13. Протокол (выписка из протокола) решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания участников (решения единственного участника) управляющей компании об утверждении правил организации и осуществления внутреннего контроля, и правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее - правила внутреннего контроля) в первой редакции, содержащие отметку об их утверждении.

Если документы для получения лицензии представляются на бумажных носителях, то к правилам внутреннего контроля прикладываются правила внутреннего контроля на электронном носителе и письмо о подтверждении идентичности текста правил внутреннего контроля на электронном носителе тексту на бумажном носителе.

3.1.14. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила ПОД/ФТ) в первой редакции.

Если документы для получения лицензии представляются на бумажных носителях, то к правилам ПОД/ФТ прикладываются правила ПОД/ФТ на электронном носителе и письмо о подтверждении идентичности текста правил на электронном носителе тексту на бумажном носителе.

В целях подтверждения положений представленных правил ПОД/ФТ вместе с ними представляются документы, содержащие информацию:

о категории субъекта (малое или среднее предприятия), к которому относится управляющая компания с обоснованием такого отнесения;

о намерении открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства) с указанием их места нахождения (адреса);

о поручении проведения (о намерении поручить проведение) идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей или бенефициарных владельцев другим лицам;

об использовании (о намерении использовать) для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов);

об использовании технологий (о намерении использовать технологии) дистанционного обслуживания клиентов;

о привлечении (о намерении привлечь) третьих лиц для сбора сведений и документов в целях идентификации клиентов;

штатное расписание управляющей компании (без указания должностных окладов).

3.1.15. Документ, содержащий сведения об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии управляющей компании.

3.2. Управляющая компания вправе по собственной инициативе представить в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:

документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

Глава 4. Документы, представляемые для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

4.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий, соискатель лицензии) в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы.

4.1.1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (приложение 1 к настоящей Инструкции).

4.1.2. Нотариально удостоверенная копия устава специализированного депозитария в действующей редакции.

4.1.3. Полный список учредителей (акционеров, участников) специализированного депозитария и сведения о лицах, прямо или косвенно их контролирующих (приложение 2 к настоящей Инструкции).

4.1.4. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность специализированного депозитария на последнюю отчетную дату, содержащая отметку налогового органа (для соискателей лицензий, созданных до последней отчетной даты), а также промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии, если после окончания последнего квартала прошло более месяца.

4.1.5. Заверенная единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копия аудиторского заключения в отношении годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности специализированного депозитария (для соискателей лицензий, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которых подлежала обязательному аудиту по итогам отчетного года).

4.1.6. Расчет собственных средств специализированного депозитария по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии, и по состоянию на дату, предшествующую дате подачи заявления о предоставлении лицензии (если с окончания последнего квартала прошло более месяца), произведенный в порядке, установленном Положением Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года, N 43321).

К расчету собственных средств, представляемому на последнюю из дат, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, должны быть приложены заверенные единоличным исполнительным органом соискателя лицензии копии документов, на основании которых имущество принято на баланс специализированного депозитария, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, и документов, удостоверяющих право собственности специализированного депозитария на включенное в расчет собственных средств имущество.

4.1.7. Заверенные единоличным исполнительным органом специализированного депозитария или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение (избрание):

членов совета директоров (наблюдательного совета);

членов коллегиального исполнительного органа (если уставом управляющей компании предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа);

единоличного исполнительного органа;

руководителя отдельного структурного подразделения, которое намерено осуществлять деятельность специализированного депозитария;

контролера (руководителя и сотрудника службы внутреннего контроля) специализированного депозитария;

руководителя филиала, который намерен осуществлять деятельность специализированного депозитария.

4.1.8. В отношении каждого должностного лица, указанного в подпункте 4.1.7 настоящего пункта, соискатель лицензии представляет:

заверенные единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копии документов, подтверждающих заключение соглашений, являющихся основанием возникновения трудовых отношений лица со специализированным депозитарием (если заключение такого соглашения предусмотрено законодательством Российской Федерации);

анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность (приложение 3 к настоящей Инструкции);

заверенную единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копию документа, удостоверяющего личность;

заверенную единоличным исполнительным органом специализированного депозитария (единоличным исполнительным органом юридического лица, индивидуальным предпринимателем, с которым у лица заключен трудовой договор, или нотариально удостоверенную) копию трудовой книжки, а также заверенные единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копии трудовых договоров или иных документов, подтверждающих сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, за пять лет, предшествующих дате подачи заявления о предоставлении лицензии;

заверенную единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копию документа об образовании (в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 11.01.2016, N 2, ст. 459) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации);

заверенные единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копии документов, подтверждающих получение лицом дополнительного профессионального образования, в том числе повышение квалификации;

по усмотрению лица, заполнившего и подписавшего анкету физического лица, назначенного (избранного) на должность, могут быть представлены иные документы, подтверждающие его соответствие требованиям к квалификации и (или) к деловой репутации и (или) документы, подтверждающие сведения, указанные в представленной анкете физического лица, назначенного (избранного) на должность.

В отношении назначенного (избранного) на должность иностранного гражданина или лица без гражданства дополнительно представляются заверенные единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

4.1.9. В отношении единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя и сотрудника службы внутреннего контроля) специализированного депозитария, руководителя отдельного структурного подразделения, которое намерено осуществлять деятельность специализированного депозитария, и руководителя филиала (при наличии филиала, намеренного осуществлять деятельность специализированного депозитария) соискателем лицензии дополнительно представляется заверенная единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копия квалификационного аттестата специалиста специализированного депозитария (соответствующего ему квалификационного аттестата).

4.1.10. Если на дату подачи в Банк России заявления о предоставлении лицензии между специализированным депозитарием и лицом, на которое с даты получения лицензии будут возложены функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), не оформлены постоянные трудовые отношения (не заключен трудовой договор), предусматривающие работу в специализированном депозитарии в качестве основного места работы, то в целях проверки соответствия специализированного депозитария лицензионному условию, установленному подпунктом 4 пункта 4 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) вместо документа, указанного в абзаце втором подпункта 4.1.8 настоящего пункта, должен быть представлен предварительный договор, определяющий дату начала исполнения функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в специализированном депозитарии и дату заключения с ним соответствующего трудового договора, которая не может быть более чем на три недели позднее даты получения специализированным депозитарием лицензии.

4.1.11. Протокол (выписка из протокола) решения уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария (далее - положение о специализированном депозитарии), и заверенная единоличным исполнительным органом специализированного депозитария копия указанного положения, содержащего отметку о его утверждении.

4.1.12. Протокол (выписка из протокола) решения уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и указанный регламент в первой редакции, содержащий отметку о его утверждении.

Если документы для получения лицензии представляются на бумажных носителях, то к регламенту специализированного депозитария прикладываются регламент на электронном носителе и письмо о подтверждении идентичности текста регламента на электронном носителе тексту на бумажном носителе

4.1.13. Протокол (выписка из протокола) решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания участников (решения единственного участника) специализированного депозитария об утверждении правил организации и осуществления внутреннего контроля, и правила организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (далее - правила внутреннего контроля) в первой редакции, содержащие отметку об их утверждении.

Если документы для получения лицензии представляются на бумажных носителях, то к правилам внутреннего контроля прикладываются правила внутреннего контроля на электронном носителе и письмо о подтверждении идентичности текста правил внутреннего контроля на электронном носителе тексту на бумажном носителе.

4.1.14. Документ, содержащий сведения об оплате государственной пошлины за предоставление лицензии специализированного депозитария.

4.2. Специализированный депозитарий вправе по собственной инициативе представить в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:

документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;

нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

4.3. Соискатель лицензии специализированного депозитария, являющийся кредитной организацией, не представляет:

документы, предусмотренные подпунктами 4.1.2 - 4.1.6 пункта 4.1 настоящей Инструкции;

документы, предусмотренные подпунктом 4.1.8 пункта 4.1 настоящей инструкции, в отношении лиц, указанных в абзацах втором - четвертом подпункта 4.1.7 пункта 4.1 настоящей Инструкции;

квалификационный аттестат специалиста специализированного депозитария, указанный в подпункте 4.1.9 пункта 4.1 настоящей Инструкции, в отношении единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.

4.4. Предусмотренные настоящей главой копии документов для представления в уполномоченное структурное подразделение могут быть заверены руководителем отдельного структурного подразделения соискателя лицензии - кредитной организации, намеренного осуществлять деятельность специализированного депозитария, если между указанным лицом и кредитной организацией на дату подачи заявления о предоставлении лицензии заключен бессрочный трудовой договор.

Глава 5. Порядок предоставления Банком России лицензии

5.1. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня регистрации в САДД БР заявления о предоставлении лицензии и всех необходимых документов, установленных настоящей Инструкцией.

5.2. Уполномоченное структурное подразделение рассматривает заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы на соответствие требованиям к комплектности и оформлению, проводит проверку полноты и достоверности представленных сведений и проверку соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям и требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и, в случае необходимости, запрашивает у соискателя лицензии отсутствующие и (или) исправленные, и (или) дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения и (или) соответствие соискателя лицензии требованиям законодательства Российской Федерации.

5.3. В случае если уполномоченное структурное подразделение в соответствии с пунктом 5.2 настоящей Инструкции запросило у соискателя лицензии отсутствующие и (или) исправленные, и (или) дополнительные документы, течение срока рассмотрения заявления о предоставлении лицензии, указанного в пункте 5.1 настоящей Инструкции, приостанавливается до получения запрошенных документов, но не более чем на 30 календарных дней со дня направления запроса.

5.4. Если в течение 30 календарных дней со дня регистрации в САДД БР запроса, указанного в пункте 5.3 настоящей Инструкции, соискателем лицензии не представлены в Банк России все указанные в нем надлежащим образом оформленные документы, то в течение трех рабочих дней заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы направляются заявителю по адресу, указанному в заявлении о предоставлении лицензии.

5.5. В случае если в ответ на запрос о предоставлении документов, указанный в пункте 5.2 настоящей Инструкции, в уполномоченное структурное подразделение поступили документы, содержащие информацию об изменении состава акционеров (участников), и (или) должностных лиц соискателя лицензии, и (или) о включении в состав собственных средств соискателя лицензии нового вида имущества, срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в пункте 5.1 настоящей Инструкции, исчисляется со дня регистрации в САДД БР документов, содержащих новые сведения.

5.6. В случае если после направления заявления о предоставлении лицензии соискатель лицензии либо его учредители (акционеры, участники) совершают сделки и (или) осуществляют иные действия, приводящие к изменению сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, соискатель лицензии не позднее пяти рабочих дней с даты изменения сведений обязан направить в уполномоченное структурное подразделение в дополнение к заявлению о предоставлении лицензии уведомление (заявление) об изменении сведений о соискателе лицензии с приложением подтверждающих документов.

Если представленные в соответствии с настоящим пунктом сведения содержат информацию об изменении состава акционеров (участников), и (или) должностных лиц соискателя лицензии, и (или) о включении в состав собственных средств соискателя лицензии нового вида имущества, срок для принятия решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии, указанный в пункте 5.1 настоящей Инструкции, исчисляется со дня регистрации в САДД БР документов, содержащих новые сведения.

5.7. Решение об отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России при наличии оснований, установленных пунктом 15 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

5.8. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении (об отказе в предоставлении) лицензии направляет (вручает уполномоченному лицу) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии или уведомление об отказе в ее предоставлении.

К уведомлению о предоставлении лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии.

В уведомлении об отказе в предоставлении лицензии указываются основания для отказа, выявленные в ходе проверки соискателя лицензии.

5.9. Уполномоченное структурное подразделение в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении лицензии вносит сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий и направляет сведения о выданной лицензии в уполномоченный регистрирующий орган для их включения в единый государственный реестр юридических лиц.

5.10. Документы, представленные соискателем лицензии для получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, в случае принятия Банком России решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии соискателю лицензии не возвращаются.

Глава 6. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии

6.1. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования (изменения организационно-правовой формы) управляющей компании или специализированного депозитария.

6.2. Для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, лицензиатом представляется:

заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии (приложение 5 к настоящей Инструкции);

заверенная единоличным исполнительным органом лицензиата или нотариально удостоверенная копия зарегистрированных уполномоченным регистрирующим органом изменений в устав, содержащих новое наименование и (или) новое место нахождения лицензиата;

заверенная единоличным исполнительным органом лицензиата копия документа, подтверждающего внесение записи об изменении сведений о лицензиате в единый государственный реестр юридических лиц;

документ, содержащий сведения об уплате государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

6.3. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней со дня внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

6.4. Решение о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется не позднее 10 рабочих дней со дня регистрации в САДД БР всех необходимых документов, установленных пунктом 6.2 настоящей Инструкции.

6.5. При отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 6.1 настоящей Инструкции, а также в случае представления неполных и (или) недостоверных сведений Банком России принимается решение об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

Решение об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, принимается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения.

6.6. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии.

Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования лицензиата, уведомление об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, содержащее основание для такого отказа.

6.7. В случае принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит новые сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий.

6.8. Для получения дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, в уполномоченное структурное подразделение представляется:

заявление о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии (приложение 6 к настоящей Инструкции);

документ, содержащий сведения об уплате государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

6.9. Решение Банка России о предоставлении (об отказе в предоставлении) дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, принимается не позднее 10 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 6.8 настоящей Инструкции.

6.10. Дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии, не выдается, если у заявителя отсутствует действующая лицензия на осуществление того вида деятельности, который указан в заявлении о выдаче дубликата, либо сведения, представленные заявителем, являются неполными и (или) недостоверными. В указанных случаях в адрес заявителя направляется уведомление об отказе в выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, с указанием основания для отказа.

6.11. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, направляет лицензиату (вручает его уполномоченному лицу) уведомление, к которому прилагается дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии.

6.12. На дубликате документа, подтверждающего наличие лицензии, проставляется надпись "ДУБЛИКАТ".

6.13. В случае принятия решения о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, уполномоченное структурное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения вносит сведения в соответствующий реестр лицензий.

Глава 7. Порядок ведения реестра лицензий, состав включаемых в него сведений и порядок предоставления выписок из реестра лицензий

7.1. Реестр лицензий представляет собой электронную базу данных и включает следующие сведения.

7.1.1. Полное фирменное наименование лицензиата.

7.1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии) лицензиата.

7.1.3. Номер лицензии и дата принятия решения о предоставлении лицензии.

7.1.4. Лицензируемый вид деятельности.

7.1.5. Место нахождения и адрес юридического лица.

7.1.6. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

7.1.7. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

7.1.8. Информация о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, выдаче дубликата такого документа, об аннулировании лицензии (дата принятия решения и номер решения Банка России).

7.1.9. Номера телефона, факса, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

7.1.10. Информация об органах управления и должностных лицах лицензиатов, указанных соответственно в статье 8, пункте 9 статьи 38 или в пункте 11 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер и дата решения о назначении (об избрании).

7.1.11. Информация об учредителях (акционерах, участниках) лицензиата (для юридического лица - полное фирменное наименование, адрес, ОРГН; для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность) и доли их владения в уставном капитале лицензиата.

7.2. Изменения в содержащиеся в реестре лицензий сведения, вносятся на основании уведомления лицензиата. Уведомление об изменении указанных сведений, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, представляется в уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений.

7.3. Для получения информации из реестра лицензий в Центр допуска направляется заявление о выдаче выписки из реестра лицензий (приложение 7 к настоящей Инструкции).

7.4. Информация о лицензиате представляется любому заинтересованному лицу в форме выписки из реестра лицензий (приложение 8 к настоящей Инструкции) в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления о выдаче выписки из реестра лицензий.

7.5. Выписка из реестра лицензий не выдается, если в реестре лицензий отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии на осуществление вида деятельности, указанного в заявлении о выдаче выписки из реестра лицензий, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют однозначно идентифицировать лицензиата. В указанных случаях заявление о выдаче выписки из реестра лицензий возвращается в адрес заявителя с соответствующим уведомлением.

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Настоящая Инструкция вступает в силу с "___"____________года.

8.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившей силу Инструкцию Банка России от 29.06.2015 N 166-И "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года, N 38443.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N___________________

от "___" _________________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о предоставлении лицензии

_________________________________________________________________________

                   (наименование вида деятельности)

_________________________________________________________________________

  (полное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_________________________________________________________________________

(сокращенное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

_________________________________________________________________________

          (место нахождения и адрес соискателя лицензии)

_________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер соискателя лицензии, дата

    внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о

                               создании)

_________________________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки

                    на учет в налоговом органе)

_________________________________________________________________________

 (сведения о единоличном исполнительном органе (наименование должности,

   фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство (подданство) либо

                     указание на его отсутствие)

_________________________________________________________________________

           (адреса филиалов и иных обособленных подразделений)

_________________________________________________________________________

(адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефона и факса

 соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети "Интернет",

              а также адрес электронной почты (при наличии)

Одновременно уведомляем, что письменное согласие на обработку Банком России персональных данных, представленных в настоящем заявлении и приложенных к нему документах, от физических лиц получено.

Приложение:

N документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

____________________________________ ________________ ___________________

      (наименование должности        (личная подпись)    (расшифровка

единоличного исполнительного органа)                       подписи)

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Сведения
об учредителях (акционерах, участниках) соискателя лицензии - юридических лицах

Таблица 1

N п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), иной адрес для получения почтовой корреспонденции (если имеется)	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо (если имеется), и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)	Размер вклада в уставный капитал соискателя лицензии и размер доли вклада лица в уставном капитале	Количество акций, принадлежащих лицу, и размер доли от общего количества выпущенных акций*	Сведения о лицах, прямо или косвенно контролиру-ющих юридическое лицо**
1	2	3	4	5	6	7

Сведения
об учредителях (акционерах, участниках) соискателя лицензии - физических лицах

Таблица 2

N п/п	Фамилия, имя, отчество	Дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Размер вклада в уставный капитал соискателя лицензии и размер доли вклада лица в уставном капитале	Количество акций, принадлежащих лицу, и размер доли от общего количества выпущенных акций***
1	2	3	4	5	6	7

Сведения
о физических лицах, которые прямо или косвенно контролируют учредителей (акционеров, участников) соискателя лицензии - юридических лиц

Таблица 3

N п/п	Фамилия, имя, отчество	Дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо	Способ (вид) контроля и основания контроля
1	2	3	4	5	6	7

Полнота и достоверность представляемых сведений проверена соискателем лицензии и им подтверждается.

____________________________________ ________________ _____________________

      (Наименование должности        (личная подпись) (Расшифровка подписи)

единоличного исполнительного органа)

_____________________________

* Заполняется в отношении соискателя лицензии - акционерного общества

** В отношении каждого юридического лица, контролирующего юридическое лицо, указываются сведения в соответствии со столбцами 2, 3 и 4 таблицы 1 настоящего приложения;

в отношении каждого физического лица, контролирующего юридическое лицо, указываются сведения в соответствии со столбцами 2, 3, 4 и 5 таблицы 2 настоящего приложения.

*** Заполняется в отношении соискателя лицензии - акционерного общества

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Рекомендуемый образец

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

                                 АНКЕТА*                                 

         физического лица, назначенного (избранного) на должность        

_________________________________________________________________________

                   (полное наименование должности)

_________________________________________________________________________

       (полное фирменное наименование соискателя лицензии, ОГРН)

Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности

1	Фамилия, имя, отчество (при наличии) (указывается фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке). Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, дата истечения срока действия документа)
5	Адрес регистрации
6.	Адрес постоянного места жительства
7	Сведения об образовании
7.1	Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания
7.2	Направление подготовки (специальность), специализация по образованию
7.3	Дополнительное профессиональное образование: вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения
8	Знание иностранных языков (не владею, читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается "не владею"
9	Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы
9.1	Место работы и должность на дату подписания анкеты
9.2	Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, занимаемая должность)
9.3	Сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность)
9.4	Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (при наличии), номера телефонов)
9.5	Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
10	Сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (указываются дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата)

Раздел 2. Сведения о деловой репутации**

Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"	Подпись
1	2

     Я, _________________________________________________________________

            (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица)

заверяю,  что  мои  ответы  на  вопросы  анкеты  являются  достоверными и

полными.

     Обязуюсь представлять в ____________________________________________

                              (полное наименование соискателя лицензии)

анкету,  содержащую сведения  об  изменении  перечисленных  выше анкетных

данных в порядке и сроки,  установленные внутренним документом соискателя

лицензии, определяющим  порядок осуществления контроля  за  соответствием

должностных лиц, а также документы, подтверждающие указанные изменения.

Приложение.

N	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

________________________   ________________   ___________________

(дата подписания анкеты)   (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

_____________________________

* анкета заполняется рукописным способом или с применением пишущей или электронно-вычислительной машины и подписывается физическим лицом собственноручно

** Заполняется только в отношении должностных лиц соискателя лицензии управляющей компании

Пояснения к заполнению анкеты

1. Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества).

2. В пунктах 9.2 и 9.3 сведения заполняются за последние пять лет, предшествующих дню подписания анкеты.

3. В пункте 10 для лиц, в отношении которых законодательством Российской Федерации не установлено требование о наличии квалификационного аттестата, указывается "не требуется"

4. В графе 1 таблицы раздела 2 "Сведения о деловой репутации" проставляется слово "отсутствует" в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации физического лица не соответствующей требованиям, установленным федеральным законом, регулирующим деятельность финансовой организации.

В ином случае (в том числе в случае истечения пятилетнего срока, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения;

даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

даты предписания с требованием о замене или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица, представляющего анкету;

периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо финансовая организация исключена из реестра)

и с приложением к анкете соответствующих подтверждающих документов, например: надлежащим образом заверенной копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций; если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N _______ от __________

Сведения
об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа

______________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда)

1	Полное фирменное наименование управляющей компании
2	Сокращенное наименование управляющей компании
3	Основной государственный регистрационный номер управляющей компании (ОГРН)
4	Индивидуальный номер налогоплательщика управляющей компании (ИНН)
5	Место нахождения управляющей компании
6	Адрес для направления почтовой корреспонденции управляющей компании
7	Номера телефона и факса управляющей компании
8	Адрес сайта в сети "Интернет", адрес электронной почты управляющей компании
9	Сведения обо всех лицензиях управляющей компании
	N п/п	Наименование лицензии		Наименование органа, выдавшего лицензию		Дата выдачи	Номер лицензии	Срок действия
10	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании
	Фамилия, имя, отчество (при наличии) и наименование должности		Реквизиты документа, подтверждающего назначение		Дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству)		Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству)
11	Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании*
	Фамилия, имя, отчество (при наличии)		Реквизиты документа, подтверждающего избрание		Дата избрания и срок, на который избрано лицо		Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность
12	Сведения о лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа управляющей компании**
	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)		Наименование должности (с указанием работы по совместительству)		Реквизиты документа о назначении		Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием работы по совместительству)

____________________________________________________________ ________________ _____________________

(наименование должности единоличного исполнительного органа) (личная подпись) (расшифровка подписи)

_____________________________

* Пункт 11 заполняется организацией при наличии совета директоров (наблюдательного совета).

** Пункт 12 заполняется при наличии коллегиального исполнительного органа.

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N ____________

от "__" ___________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии

_________________________________________________________________________

            (наименование лицензируемого вида деятельности)

_________________________________________________________________________

(новые полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата - в случае

                     изменения наименования)

_________________________________________________________________________

   (полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата, указанные в

             документе, подтверждающем наличие лицензии)

_________________________________________________________________________

  (сведения о правопреемнике лицензиата - полное фирменное наименование,

                      место нахождения и ОГРН)

_________________________________________________________________________

  (адрес правопреемника лицензиата - в случае преобразования лицензиата)

_________________________________________________________________________

(новое место нахождения лицензиата - в случае изменения места нахождения)

_________________________________________________________________________

   (место нахождения лицензиата, указанное в документе, подтверждающем

                            наличие лицензии)

_________________________________________________________________________

               (адрес лицензиата, номера телефона, факса)

_________________________________________________________________________

     (идентификационный номер налогоплательщика и данные документа о

           постановке лицензиата на учет в налоговом органе)

просит  переоформить  документ,   подтверждающий   наличие   лицензии  на

осуществление деятельности

_________________________________________________________________________

          (наименование лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

N документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

____________________________________ ________________ ____________

(наименование должности единоличного (личная подпись) (расшифровка

       исполнительного органа)                           подписи)

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N ____________

от "__" ___________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии

_________________________________________________________________________

              (полное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

                      (место нахождения лицензиата)

_________________________________________________________________________

             (адрес лицензиата, номера телефона, факса)

просит  выдать  дубликат  документа,  подтверждающего наличие лицензии на

осуществление деятельности

_________________________________________________________________________

            (наименование лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

N документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

____________________________________ ________________ ____________

(наименование должности единоличного (личная подпись) (расшифровка

      исполнительного органа)                            подписи)

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N ____________

от "__" ___________

ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче выписки из реестра лицензий

_________________________________________________________________________

            (наименование лицензируемого вида деятельности)

_________________________________________________________________________

    (полное фирменное наименование организации/фамилия, имя, отчество

                              физического лица)

_________________________________________________________________________

    (место нахождения организации/место регистрации физического лица)

_________________________________________________________________________

     (адрес организации (физического лица), номера телефона, факса)

просит выдать выписку из реестра лицензий в отношении:

_________________________________________________________________________

             (полное фирменное наименование лицензиата)

_________________________________________________________________________

              (место нахождения лицензиата и его ИНН)

________________________ ________________ _____________________

(наименование должности) (личная подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от _______________ N __________________
"О порядке лицензирования акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных
депозитариев, порядке ведения реестра лицензий
акционерных инвестиционных фондов, реестра
лицензий управляющих компаний и реестра
лицензий специализированных депозитариев"

Центральный банк Российской Федерации
______________________________________
(наименование структурного подразделения)

Исх. N ____________

от "__" ___________

ВЫПИСКА
из реестра лицензий

_________________________________________________________________________

   (вид деятельности, осуществляемый организацией, в отношении которой

                             выдается выписка)

"__" ____________

(дата составления

     выписки)

_________________________________________________________________________

            (полное фирменное наименование лицензиата)

1	Номер лицензии
2	Дата и номер решения о предоставлении лицензии
3	Наименование органа, выдавшего лицензию
4	Срок действия лицензии
5	Состояние лицензии (действует, аннулирована или действие лицензии прекращено по иным основаниям)
6	Номер и дата решения об аннулировании лицензии (заполняется, если лицензия аннулирована)
7	Сведения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и основание его переоформления
8	Место нахождения организации
9	Адрес лицензиата
10	ОГРН, дата его присвоения, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
11	Идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе
12	Номера телефона, факса
13	Адрес сайта в сети "Интернет", адрес электронной почты (при наличии)
14	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа

________________________ ________________ _____________________

(наименование должности) (личная подпись) (расшифровка подписи)

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев"

Банк России разработал проект инструкции "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев" (далее - Проект).

Проект подготовлен на основании статьей 60 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", подпунктом 1 пункта 2 статьи 55 и статьей 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Проект разработан в связи с передачей отдельных функций в центры допуска финансовых организаций, а также в целях приведения Инструкции Банка России от 29.06.2015 N 166-И "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария" в соответствие с нормами Федерального закона от 29.07.2017 N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" в части установления новых квалификационных требований и требований к деловой репутации учредителей (участников), органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Проект устанавливает:

порядок предоставления лицензий акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям и специализированным депозитариям;

порядок переоформления лицензий и выдачи дубликатов лицензий акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

требования к документу, подтверждающему наличие лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария;

порядок ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачи выписок из них.

Порядок согласования кандидатов на должности и порядок представления в Банк России сведений о должностных лицах и органах управления фонда, включая представление уведомлений о назначении указанных лиц, планируется установить в Положении Банка России от 25.10.2013 N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)").

Действие Проекта будет распространяться на неограниченный круг лиц.

Вступление в силу Проекта планируется в IV квартале 2017 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 25 октября 2017 года по 8 ноября 2017 года.

Проект разработан Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.