Приложение 2. Порядок и сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, общие положения порядка ее составления

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 ноября 2017 года N 4621-У
"О формах, сроках и порядке составления и
представления отчетности
профессиональных участников рынка
ценных бумаг, организаторов торговли,
клиринговых организаций и лиц,
осуществляющих функции центрального
контрагента, а также другой информации в
Центральный банк Российской Федерации"

Порядок
и сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, общие положения порядка ее составления

1. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, представляется в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента.

2. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289.

3. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, составляется и представляется в Банк России в виде показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 части I "Формы отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и порядок их составления" приложения 1 к настоящему Указанию, графа 3 части II "Показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента" приложения 1 к настоящему Указанию), объединяющих аналитические признаки, содержащие детализированную информацию по показателю. Перечень аналитических призкаков, объединенных в группы аналитических призкаков, приведен в части III "Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций, и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента" приложения 1 к настоящему Указанию.

Каждый показатель, каждая группа аналитических признаков и каждый аналитический признак имеет отдельный код, позволяющий однозначно выделить один показатель, одну группу аналитических призкаков, один аналитический признак из других показателей, групп аналитических признаков, аналитических признаков.

4. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, в виде показателей представляется в Банк России в следующем порядке.

Показатели отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и представляются в Банк России не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой:

получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии организатора торговли, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, присвоения статуса центрального контрагента;

фактического изменения сведений.

Показатели отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями:

по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты;

по состоянию на 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.

Показатели отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках организации" заполняются (независимо от того, осуществлялась ли деятельность) профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями:

по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты;

по состоянию на 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты;

по состоянию на дату назначения (освобождения) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), или лица, исполняющего обязанности ответственного сотрудника в период его нахождения в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком, и представляются в Банк России не позднее 3 рабочих дней с даты соответствующих изменений.

Показатели отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями, на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2011, N 1, ст. 12; N 19, ст. 2716; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6961; 2014, N 10, ст. 954; N 49, ст. 6912; 2016, N 27, ст. 4169, ст. 4195, ст. 4293; 2017, N 18, ст. 2673), и представляются при проведении аудиторской проверки в Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней после:

даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);

даты получения аудиторского заключения.

Показатели отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, и представляются в Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

заключение договора страхования со страховщиком;

заключение дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности". При этом по показателям отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" указывается информация о договоре страхования с учетом изменений, предусмотренных дополнительным соглашением к нему.

В случае если договор страхования заключен путем вручения страховщиком профессиональному участнику на основании его письменного или устного заявления страхового полиса, подписанного страховщиком, по показателям отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" указывается информация в соответствии со страховым полисом.

Показатели отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, клиринговыми организациями в случае участия в качестве ответчика в судебных процессах и представляются в Банк России не позднее 5 рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:

получение организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

получение организацией копии решения суда;

исполнение требований судебных актов;

получение организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

исполнение требований судебных актов;

получение организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

получение организацией определения суда об утверждении мирового соглашения.

Показатели отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода деятельность, по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца.

Показатели отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности клиентского брокера, деятельности форекс-дилера:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца;

по состоянию на дату в соответствии с требованием Банка России в письменном виде или в виде электронного документа и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня получения такого требования;

по состоянию на дату, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств, и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня такого несоответствия.

Профессиональные участники, имеющие одновременно лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, показатели отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" не представляют.

Показатели отчетности по форме 0420414 "Сведения о займах и кредитах" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня) и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" включают данные по всем филиалам профессионального участника, расположенным на территории Российской Федерации, заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежеквартально определяемому Банком России перечню, формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях организаций - профессиональных участников:

по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты;

по состоянию на 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.

Показатели отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" заполняются на основании данных внутреннего и депозитарного учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным профессиональными участниками за отчетный период, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" заполняются на основании данных внутреннего и депозитарного учета профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода деятельность, по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" заполняются в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N. 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614, N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816) и представляются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в течение 5 рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

Показатели отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и представляются в Банк России не позднее 30 календарных дней после отчетной даты;

по состоянию на 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.

Показатели отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежегодно определяемому Банком России перечню, формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях организаций - профессиональных участников, включает данные по филиалам респондентов, расположенным на территории Российской Федерации, независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет, и представляются в Банк России ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" заполняются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность, по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, и представляются не позднее 10-го рабочего дня, следующего за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал.

Показатели отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляются в Банк России в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 7 рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии.

Показатели отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляются в Банк России в течение 7 календарных дней с указанной даты.

Показатели отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" не представляются в Банк России, если из показателей отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", представленных за предыдущий отчетный период, следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.

Показатели отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляются в Банк России в срок не позднее 3 рабочих дней после даты подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра.

В случае если регистратор принял на хранение реестр владельцев ценных бумаг эмитента, с которым еще не расторгнут договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг" дополнительно представляются в Банк России в срок не позднее 3 рабочих дней после даты расторжения с указанным эмитентом договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Показатели отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, и представляются в Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности. В случае если голосующими акциями (долями) профессионального участника владеет один акционер (участник), показатели отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)" в Банк России не представляются.

Показатели отчетности по форме 0420312 "Сведения о коллективном клиринговом обеспечении" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420313 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении доступа к клиринговому обслуживанию" заполняются клиринговыми организациями и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" заполняются клиринговыми организациями в отношении неисполненных обязательств центрального контрагента и участников клиринга и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании индивидуального, коллективного и иного клирингового обеспечения" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420320 "Сведения о ценных бумагах, находящихся в составе индивидуального, коллективного или иного клирингового обеспечения" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования" заполняются лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, по сценарию дефолта двух крупнейших участников клиринга с наибольшими потерями для лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и представляются ежемесячно в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" заполняются операторами товарных поставок, которые осуществляют функции центрального контрагента, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий" заполняются клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" заполняются лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420326 "Сведения о событиях операционного риска" заполняются организаторами торговли по состоянию на последний календарный день месяца и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Показатели отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" заполняются по состоянию на конец операционного дня профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе. Данные по ценным бумагам указываются по эмитентам, типам ценных бумаг, выпускам, номиналам и вышестоящим депозитариям (регистраторам).

Показатели отчетности по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе. Данные по ценным бумагам указываются по эмитентам, типам ценных бумаг, выпускам, номиналам и вышестоящим депозитариям.

Показатели отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе.

Показатели отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе.

Показатели отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе. Данные по ценным бумагам указываются по эмитентам, типам ценных бумаг, выпускам, номиналам и вышестоящим депозитариям (регистраторам). Данные представляются по состоянию на конец операционного дня.

Показатели отчетности по форме 0420448 "Справка об административных операциях по счетам депо" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности, и представляются в Банк России на основании запроса (предписания) о представлении документов в Банк России в срок, установленный в таком запросе. Данные представляются по группам депонентов или назначениям счетов депо.

Показатели отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420450 "Информация о лице, которому профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено ведение внутреннего учета" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня, следующего за датой:

заключения договора об оказании услуг по ведению внутреннего учета;

расторжения договора об оказании услуг по ведению внутреннего учета.

Показатели отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляются в Банк России ежеквартально в срок не позднее 10-го рабочего дня, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и представляются в Банк России ежеквартально в срок не позднее 10-го рабочего дня, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, и по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Показатели отчетности по форме 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по требованию Банка России и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

Показатели отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и представляются в Банк России ежегодно не позднее 45 календарных дней, следующих за отчетным годом.

Показатели отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца и представляются не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по требованию Банка России и представляются не позднее 5 рабочих дней со дня получения требования Банка России в письменном виде или в виде электронного документа.

Показатели отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и представляются в Банк России ежемесячно не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.

Показатели отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями и представляются в Банк России ежемесячно не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.

5. Вместе с показателями отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках организации", заполненными по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, профессиональные участники, организаторы торговли, клиринговые организации и лица, осуществляющие функции центрального контрагента, представляют в Банк России показатели промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, заполненной в соответствии с Положением Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года N 41299, 15 декабря 2016 года N 44749, 28 сентября 2017 года N 48350 (далее - Положение Банка России N 532-П), за соответствующие периоды.

Вместе с показателями отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" за декабрь профессиональные участники, организаторы торговли, клиринговые организации и лица, осуществляющие функции центрального контрагента, представляют в Банк России показатели форм отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, за год, установленных Положением Банка России N 532-П: 0420002 "Бухгалтерский баланс некредитной финансовой организации", 0420003 "Отчет о финансовых результатах некредитной финансовой организации", а также приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах - 0420004 "Отчет об изменениях собственного капитала некредитной финансовой организации" и 0420005 "Отчет о потоках денежных средств некредитной финансовой организации".

Вместе с показателями отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" за март профессиональные участники, организаторы торговли, клиринговые организации и лица, осуществляющие функции центрального контрагента, представляют:

показатели годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющие функции центрального контрагента, составленной в соответствии с Положением Банка России N 532-П;

аудиторское заключение.

6. В случае выявления профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, фактов представления в Банк России отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, содержащей неверные или неактуальные значения показателей за любой отчетный период в течение последних 3 лет или обнаружения профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, ошибок в представленной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, до даты ее утверждения исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. В случае необходимости внесения изменений в указанную отчетность, представленную за один или несколько отчетных периодов в Банк России, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных значений показателей и описание причин их отражения.

7. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и контролером (контролерами) профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента. В случае если отчетность подписывается лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа и (или) лица, исполняющего обязанности контролера, в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, отражаются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанности единоличного исполнительного органа и (или) контролера.

8. При проведении реорганизации в форме слияния, присоединения или разделения обязанность по представлению отчетности реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, за отчетный период, в течение которого они осуществляли свою деятельность, после завершения реорганизации и до наступления сроков представления отчетности возлагается на правопреемника, являющегося профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента (далее - правопреемник).

Правопреемник составляет и представляет отчетность реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, за указанный отчетный период в виде отдельного документа в электронной форме, к которому прикладывается файл, содержащий пояснения о том, что отчетность составлена за профессионального участника, организатора торговли, клиринговую организацию и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, прекративших осуществление своей деятельности в результате реорганизации, с указанием их реквизитов (полное наименование профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, лицензия на осуществление деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента), формы, в которой произошла реорганизация, и даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) записи о прекращении деятельности реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента.

Отчетность реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа правопреемника, или лицом, исполняющим его обязанности.

9. Если последний день срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии с законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

10. Показатели отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, представляемые на регулярной основе, отражаются в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

11. Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772).

12. Значения показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, отражаются следующим образом: сумма (кроме суммы в единицах валюты) - в тысячах рублей с точностью до пяти знаков после запятой; сумма - в единицах валюты с точностью до двух знаков после запятой (в случае если номинальная стоимость ценной бумаги имеет большее количество знаков после запятой, номинальная стоимость одной ценной бумаги в единицах валюты номинала указывается с точностью до двадцати знаков после запятой), относительные величины - в процентах (долях) с точностью до двух знаков после запятой, количество - в штуках, единицах (в случае если количество ценных бумаг является дробным, то оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой, если иное не предусмотрено порядком составления отчетности), численность - человек.

Округление осуществляется по математическим правилам.

В случае если показатель принимает отрицательное значение, он указывается со знаком "-" (минус).

Даты указываются в формате "гггг.мм.дд.", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.

13. Понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.

14. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН): десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей).

ИНН юридических лиц должен соответствовать аналогичным данным ЕГРЮЛ. ИНН индивидуальных предпринимателей должен соответствовать аналогичным данным единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП).

При отсутствии у физического лица - резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, ИНН необходимо указывать 12 нулей.

При отсутствии у юридического лица - резидента ИНН необходимо указывать 10 нулей.

Для нерезидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, указывается идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации в случае отсутствия TIN.

При отсутствии у нерезидента TIN и регистрационного номера в стране регистрации необходимо указывать 3 нуля для юридических лиц или 5 нулей для физических лиц.

15. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, указывается тринадцатизначный основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее - ОГРН) или пятнадцатизначный основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). Для физических лиц - резидентов, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в графах, содержащих значение ОГРН или ОГРНИП, указывается 15 нулей.

ОГРН должен соответствовать аналогичным данным ЕГРЮЛ. ОГРНИП должен соответствовать аналогичным данным ЕГРИП.

Для нерезидентов значение ОГРН или ОГРНИП не указываются.

16. Понятия "контроль" и "значительное влияние" применяются в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044.

17. Полное наименование иностранного юридического лица, имя иностранного физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), включающее его фамилию, имя, отчество (последнее при наличии), могут указываться на английском языке.

18. При составлении отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, код страны регистрации указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира. При этом указывается код страны, в соответствии с законодательством которой создано юридическое лицо, или код страны, гражданином (подданным) которой является физическое лицо.

Если юридическое лицо является международной организацией, указывается код 998, а не код страны, где расположена данная организация.

При составлении отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, код валюты указывается в соответствии с Общероссийским классификатором кодов валют.

19. Для составления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, посредством формирования показателей профессиональный участник, организатор торговли, клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, используют группировки показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах с учетом применяемого ими при составлении бухгалтерской (финансовой) отчетности Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 "Финансовые инструменты" в редакции 2014 года, введенного в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - МСФО (IFRS) 9) (таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах).

Таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах

N	Наименование отчетного элемента	Код отчетного элемента	Порядок определения значения по строке (в соответствии с МСФО (IFRS) 9)	Строка и форма отчетности
1	2	3	4	5
1	Сумма денежных средств, составляющих клиринговое обеспечение	purcb-dic:DS_GF_KKO_rubli	часть 30422 + часть 30423	строка 8 формы 0420312 "Сведения о коллективном клиринговом обеспечении"
2	Денежные средства, используемые клиринговой организацией в своих интересах	purcb-dic:DS_kliring_v_svoix_int_eresax	часть 30416	строка 6 формы 0420313 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"
3	Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату	purcb-dic:Kliring_Ost_BB	30416 + 30418 + часть 30424 + часть 30425 + 30427	строка 7 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"
4	Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по покупке	purcb-dic:Kliring_Ost_Pokup	30416 + 30418 + часть 30424 + часть 30425 + 30427	строка 8 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"
5	Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по продаже	purcb-dic:Kliring_Ost_Prodazh	30416 + 30418 + часть 30424 + часть 30425 + 30427	строка 9 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных пo торговым счетам"
6	Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации	purcb-dic:Kliring_Obyaz_Voznagrazhd	часть 30424	строка 11 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"
7	Объем исполненных обязательств по договорам	purcb-dic:Obem_isp_obyazatelstv	часть 30420 + часть 30421 + часть 47405	строка 5 формы 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"
8	Сумма неисполненных обязательств	purcb-dic:Summa_Kliring_Obyaz_neispol_CZK_den	часть 30420 + часть 30421 + часть 30422 + часть 30423	строка 8 формы 0420318 "Сведения об неисполненных обязательствах"
9	Объем использованных средств из ИКО* и иного обеспечения 2 крупнейших участников клиринга	purcb-dic:Obem_isp_sr_IKO	часть 30420 + часть 30421	строка 6 формы 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования"
10	Объем использованных средств из взносов в ККО** 2 крупнейших участников клиринга	purcb-dic:Obem_isp_sr_KKO	часть 30422 + часть 30423	строка 7 формы 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования"
11	Объем использованных средств из взносов добросовестных участников клиринга в ККО 2 крупнейших участников клиринга	purcb-dic:Obem_isp_sr_KKO_dobrosovestn	часть 30422 + часть 30423	строка 9 формы 0420321 "Сведения о результатах стресс-тестирования"
12	Размер убытков	purcb-dic:RazmUbytok	часть 10901	0420326 "Сведения о событиях операционного риска"
13	Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_BB	20315 + 20316 + 20322 + 20323 + 20501 + 20502 + 20601 + 20602 + 20603 + 20604 + 20801 + 20803 + 30416 + 30418 + 30424 + 30425 + 30427 + 30602	0420409 "Сведения о банковских счетах"
14	Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_ObDt	оборот по дебету: 20315 + 20316 + 20322 + 20323 + 20501 + 20502 + 20601 + 20602 + 20603 + 20604 + 20801 + 20803 + 30416 + 30418 + 30424 + 30425 + 30427 + 30602	0420409 "Сведения о банковских счетах"
15	Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_ObKt	оборот по кредиту: 20315 + 20316 + 20322 + 20323 + 20501 + 20502 + 20601 + 20602 + 20603 + 20604 + 20801 + 20803 + 30416 + 30418 + 30424 + 30425 + 30427 + 30602	0420409 "Сведения о банковских счетах"
16	Общий объем дебиторской задолженности по дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает 5 процентов всей дебиторской задолженности	purcb-dic:DZ_BB_debitor	часть 47423 + часть 47404 + часть 47408 - часть 47425 + часть 47701 - часть 47702 + часть 47703 + часть 47902 - часть 47905 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 - часть 50908 + часть 60315 + часть 60323 - часть 60324 + часть 60332 + часть 60347	0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
17	Общий объем кредиторской задолженности по кредитору, объем задолженности перед которым превышает 5 процентов всей кредиторской задолженности организации	purcb-dic:KZ_BB_kreditor	часть 31002 + часть 47407 + часть 47403 + часть 47903 + часть 60311 + часть 60313 + часть 60331 + часть 60322 + часть 47422	0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
18	Объем кредиторской задолженности по договорам на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации предоставлено право использования денежных средств	purcb-dic:KZ_pravo_isp	часть 30601 + часть 30606	0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
19	Объем кредиторской задолженности по договорам на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации не предоставлено право использования денежных средств	purcb-dic:KZ_net_prava_isp	часть 30601 + часть 30606	0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
20	Стоимость существенных активов	purcb-dic:Stoimost_sushhestvennyx_aktivov		0420413 "Расчет собственных средств"
20.1	Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств	mem-int:Nedvizh_OS_UprMember	часть 60401 + часть 60404 - часть 60414 + часть 60415 + часть 60804 - часть 60805 + часть 61901 + часть 61902 + часть 61903 + часть 61904 + часть 61905 + часть 61906 + часть 61907 + часть 61908 - часть 61909 - часть 61910 + часть 61911	0420413 "Расчет собственных средств"
20.2	Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом	mem-int:DS_Broker_i_klient_bolee10ProczMember	часть 47901	0420413 "Расчет собственных средств"
21	Стоимость активов/обязательств	purcb-dic:Stoimost_aktivov_obya_zatelstv		0420413 "Расчет собственных средств"
21.1	Недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств	mem-int:Nedvizh_ispUsl_LiczenUprNuzhd_OSMember	60401 + 60404 - 60414 + 60415 + 60804 - 60805 + 61901 + 61902 + 61903 + 61904 + 61905 + 61906 + 61907 + 61908 - 61909 - 61910 + 61911	0420413 "Расчет собственных средств"
21.2	Займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации	mem-int:DZ_MarzhSdelMember	часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 49311 - часть 49312	0420413 "Расчет собственных средств"
21.3	Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом	mem-int:DS_Otchit_DUMember	47901	0420413 "Расчет собственных средств"
21.4	Начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления	mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember	47902	0420413 "Расчет собственных средств"
21.5	Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг	mem-int:DZ_klient_depozitarMember	часть 60332	0420413 "Расчет собственных средств"
21.6	Задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам	mem-int:DZ_klient_reestrMember	часть 60332	0420413 "Расчет собственных средств"
21.7	Задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании	mem-int:DZ_klientov_voznagr_brokerMember	часть 60332	0420413 "Расчет собственных средств"
21.8	Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления	mem-int:NnU_Voznagrazhd_DUMember	часть 60332	0420413 "Расчет собственных средств"
21.9	Иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг	mem-int:DZ_Klient180_BBMember	часть 60332	0420413 "Расчет собственных средств"
21.10	Накопленный процентный (купонный) доход по облигациям	mem-int:Obl_ProczMember	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418	0420413 "Расчет собственных средств"
21.11	Российские акции публичных обществ (компаний)	mem-int:Akcz_BB_RFMember	50605 + 50606 + часть 50618 - 50622 - 50623 - часть 50626 + 50627 + 50628 + часть 50631 + 50670 - 50671 + 50705 + 50706 + часть 50709 + часть 50718 - 50722 - 50723 - часть 50726 + 50727 + 50728 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771	0420413 "Расчет собственных средств"
21.12	Иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них	mem-int:Akcz_BB_inostrMember	50607 + 50608 + часть 50618 - 50624 - 50625 - часть 50626 + 50629 + 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + 50707 + 50708 + часть 50709 + часть 50718 - 50724 - 50725 - часть 50726 + 50729 + 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771	0420413 "Расчет собственных средств"
21.13	Российские облигации	mem-int:Obl_BB_RFMember	50104 + 50105 + 50106 + 50107 + часть 50118 - 50122 - 50123 - 50124 - 50125 - часть 50130 + 50131 + 50132 + 50133 + 50134 + часть 50139 + 50150 - 50151 + 50152 - 50153 + 50154 - 50155 + 50156 - 50157 + 50166 - 50167 + 50205 + 50206 + 50207 + 50208 + часть 50218 - 50222 - 50223 - 50224 - 50225 - часть 50230 + 50231 + 50232 + 50233 + 50234 + часть 50239 + 50250 - 50251 + 50252 - 50253 + 50254 - 50255 + 50256 - 50257 + часть 50266 - часть 50267 + 50411 + 50412 + 50413 + 50414 + часть 50418 + 50450 - 50451 + 50452 - 50453 + 50454 - 50455 + 50456 - 50457 + часть 50464 - часть 50465	0420413 "Расчет собственных средств"
21.14	Иностранные облигации	mem-int:Obl_BB_inostrMember	50108 + 50109 + 50110 + часть 50118 - 50126 - 50127 - 50128 - часть 50130 + 50135 + 50136 + 50137 + часть 50139 + 50158 - 50159 + 50160 - 50161 + 50162 - 50163 + часть 50166 - часть 50167 + 50209 + 50210 + 50211 + часть 50218 - 50226 - 50227 - 50228 - часть 50230 + 50235 + 50236 + 50237 + часть 50239 + 50258 - 50259 + 50260 - 50261 + 50262 - 50263 + часть 50266 - часть 50267 + 50415 + 50416 + 50417 + часть 50418 + 50458 - 50459 + 50460 - 50461 + 50462 - 50463 + часть 50464 - часть 50465	0420413 "Расчет собственных средств"
21.15	Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов	mem-int:Paj_BB_RFMember	60106 + 60118	0420413 "Расчет собственных средств"
21.16	Ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования, или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица	mem-int:Paj_BB_inostrMember	часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771	0420413 "Расчет собственных средств"
21.17	Ипотечные сертификаты участия	mem-int:Ipotech_BBMember	часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771	0420413 "Расчет собственных средств"
21.18	Клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке репо (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов)	mem-int:KlirSertif_REPOMember	часть 91314	0420413 "Расчет собственных средств"
21.19	Клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске	mem-int:KlirSertif_pervichMember	часть 91202	0420413 "Расчет собственных средств"
21.20	Маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений	mem-int:ZajmMarzhMember	часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 49311 - часть 49312	0420413 "Расчет собственных средств"
21.21	Денежные средства организации, находящиеся в кассе	mem-int:DS_KassaMember	20202 + 20203	0420413 "Расчет собственных средств"
21.22	Денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках	mem-int:DSKODep_OtchitMember	20315 + 20316 + 20322 + 20323 + 20324 - 20325 + 20326 - 20327 + 20328 - 20329 + 20330 - 20331 + 20601 + 20602 + 20603 + 20604 - 20605 + 20606 + 20607 + 20608 + 20609 + 20610 - 20611 - 20612 - 20613 - 20614 + 20617 + 20618 - 20619 - 20620	0420413 "Расчет собственных средств"
21.23	Денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу	mem-int:DSKO_PU_i_KlMember	часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20324 - часть 20325 + часть 20326 - часть 20327 + часть 20328 - часть 20329 + часть 20330 - часть 20331	0420413 "Расчет собственных средств"
21.24	Долгосрочные обязательства (в том числе просроченные)	mem-int:LRKZ_Kredit_zajm_BBMember	30601 + 30606 + 42316 + 42317 + 42318 - 42319 + 42320 - 42321 - 42322 + 42323 - 42324 + 42616 + 42617 + 42618 - 42619 + 42620 - 42621 - 42622 + 42623 - 42624 + 42708 + 42709 + 42718 - 42719 + 42720 - 42721 - 42722 + 42723 - 42724 + 42808 + 42809 + 42818 - 42819 + 42820 - 42821 - 42822 + 42823 - 42824 + 42908 + 42909 + 42918 - 42919 + 42920 - 42921 - 42922 + 42923 - 42924 + 43008 + 43009 + 43018 - 43019 + 43020 - 43021 - 43022 + 43023 - 43024 + 43108 + 43109 + 43118 - 43119 + 43120 - 43121 - 43122 + 43123 - 43124 + 43208 + 43209 + 43218 - 43219 + 43220 - 43221 - 43222 + 43223 - 43224 + 43308 + 43309 + 43318 - 43319 + 43320 - 43321 - 43322 + 43323 - 43324 + 43408 + 43409 + 43418 - 43419 + 43420 - 43421 - 43422 + 43423 - 43424 + 43508 + 43509 + 43518 - 43519 + 43520 - 43521 - 43522 + 43523 - 43524 + 43608 + 43609 + 43618 - 43619 + 43620 - 43621 - 43622 + 43623 - 43624 + 43708 + 43709 + 43718 - 43719 + 43720 - 43721 - 43722 + 43723 - 43724 + 43808 + 43809 + 43818 - 43819 + 43820 - 43821 - 43822 + 43823 - 43824 + 43908 + 43909 + 43918 - 43919 + 43920 - 43921 - 43922 + 43923 - 43924 + 44008 + 44009 + 44018 - 44019 + 44020 - 44021 - 44022 + 44023 - 44024 + 52008 + 52018 - 52019 + 52020 - 52021 + 52022 - 52023 + 52308 + 52318 - 52319 - 52320 - 52321 + 52322 - 52323	0420413 "Расчет собственных средств"
21.25	Краткосрочные кредиты и займы	mem-int:SRKZ_Kredit_zajm_BBMember	20503 + 20504 + 42316 + 42317 + 42318 - 42319 + 42320 - 42321 - 42322 + 42323 - 42324 + 42616 + 42617 + 42618 - 42619 + 42620 - 42621 - 42622 + 42623 - 42624 + 42708 + 42709 + 42718 - 42719 + 42720 - 42721 - 42722 + 42723 - 42724 + 42808 + 42809 + 42818 - 42819 + 42820 - 42821 - 42822 + 42823 - 42824 + 42908 + 42909 + 42918 - 42919 + 42920 - 42921 - 42922 + 42923 - 42924 + 43008 + 43009 + 43018 - 43019 + 43020 - 43021 - 43022 + 43023 - 43024 + 43108 + 43109 + 43118 - 43119 + 43120 - 43121 - 43122 + 43123 - 43124 + 43208 + 43209 + 43218 - 43219 + 43220 - 43221 - 43222 + 43223 - 43224 + 43308 + 43309 + 43318 - 43319 + 43320 - 43321 - 43322 + 43323 - 43324 + 43408 + 43409 + 43418 - 43419 + 43420 - 43421 - 43422 + 43423 - 43424 + 43508 + 43509 + 43518 - 43519 + 43520 - 43521 - 43522 + 43523 - 43524 + 43608 + 43609 + 43618 - 43619 + 43620 - 43621 - 43622 + 43623 - 43624 + 43708 + 43709 + 43718 - 43719 + 43720 - 43721 - 43722 + 43723 - 43724 + 43808 + 43809 + 43818 - 43819 + 43820 - 43821 - 43822 + 43823 - 43824 + 43908 + 43909 + 43918 - 43919 + 43920 - 43921 - 43922 + 43923 - 43924 + 44008 + 44009 + 44018 - 44019 + 44020 - 44021 - 44022 + 44023 - 44024 + 52008 + 52018 - 52019 + 52020 - 52021 + 52022 - 52023 + 52308 + 52318 - 52319 - 52320 - 52321 + 52322 - 52323	0420413 "Расчет собственных средств"
21.26	Кредиторская задолженность (в том числе просроченная)	mem-int:KZ_BBMember	31002 + 47403 + 47407 + часть 47422 + 47903 + 60311 + 60313 + 60322 + 60331	0420413 "Расчет собственных средств"
21.27	Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам	mem-int:Rezerv_BBMember	20321 + 20505 + 20506 + 20615 + 20616 + 20805 + 30607 + 47425 + 47904 + 47905 + 48510 + 48610 + 48910 + 49010 + 49310 + 50240 + 50241 + 50242 + 50243 + 50244 + 50245 + 50246 + 50248 + 50419 + 50420 + 50421 + 50422 + 50423 + 50424 + 50425 + 50426 + 50732 + 50733 + 50734 + 50735 + 50736 + 50737 + 60115 + 60206 + 60324 + 61501 + 61502 + 61503 + 61504	0420413 "Расчет собственных средств"
21.28	Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов	mem-int:ONO_ili_ONA_NettoMember	61701 или 0, если остаток на счете 61701 отсутствует	0420413 "Расчет собственных средств"
21.29	Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов	mem-int:KZ_Uchast_DoxMember	60320	0420413 "Расчет собственных средств"
21.30	Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли	mem-int:Poruch_kromeBrokerMember	часть 91315	0420413 "Расчет собственных средств"
22	Сумма требований по выданному займу	purcb-dic:DZ_Zajm_BB_vsego	часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311 - часть 49312	строка 6 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
23	Стоимость обеспечения по выданному займу	purcb-dic:DZ_Zajm_BBobespechenie_vsego	часть 91311 + часть 91312 + часть 91313	строка 11 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
24	Просроченная задолженность по выданному займу	purcb-dic:DZProsroch_Zajm_BB_zaemshhik	часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311 - часть 49312	строка 14 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
25	Стоимость обязательства по полученному займу/кредиту	purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB__kreditor	часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924 + часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43821 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806	строка 20 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
26	Стоимость обеспечения по полученному займу/кредиту	purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_ВВ_kazhd	часть 91411 + часть 91412 + часть 91413	строка 25 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
27	Просроченная задолженность по полученному займу/кредиту	purcb-dic:KZProsroch_Kredit_zajm_BB_kreditor	часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924 + часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43821 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806	строка 28 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
28	Общая сумма, полученная в рамках кредитной линии	purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB_vsego	часть 20503 + часть 20504	строка 37 формы 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
29	Объем вложений в ценные бумаги в валюте Российской Федерации, принадлежащих на праве собственности и принятых к бухгалтерскому учету в качестве финансовых вложений (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания в доверительное управление, в заклад)	purcb-dic:CZB_Uchtenn_BB	часть [50104 + 50105 + 50106 + 50107 + 50108 + 50109 + 50110 + 50118 - 50122 - 50123 - 50124 - 50125 - 50126 - 50127 - 50128 - 50130 + 50131 + 50132 + 50133 + 50134 + 50135 + 50136 + 50137 + 50139 + 50150 - 50151 + 50152 - 50153 + 50154 - 50155 + 50156 - 50157 + 50158 - 50159 + 50160 - 50161 + 50162 - 50163 + 50166 - 50167 + 50205 + 50206 + 50207 + 50208 + 50209 + 50210 + 50211 + 50218 - 50222 - 50223 - 50224 - 50225 - 50226 - 50227 - 50228 - 50230 + 50231 + 50232 + 50233 + 50234 + 50235 + 50236 + 50237 + 50239 + 50250 - 50251 + 50252 - 50253 + 50254 - 50255 + 50256 - 50257 + 50258 - 50259 + 50260 - 50261 + 50262 - 50263 + 50266 - 50267 + 50411 + 50412 + 50413 + 50414 + 50415 + 50416 + 50417 + 50418 + 50450 - 50451 + 50452 - 50453 + 50454 - 50455 + 50456 - 50457 + 50458 - 50459 + 50460 - 50461 + 50462 - 50463 + 50464 - 50465 + 50605 + 50606 + 50607 + 50608 + 50618 - 50622 - 50623 - 50624 - 50625 - 50626 + 50627 + 50628 + 50629 + 50630 + 50631 + 50640 + 50641 + 50642 + 50643 + 50670 - 50671 + 50705 + 50706 + 50707 + 50708 + 50709 + 50718 - 50722 - 50723 - 50724 - 50725 - 50726 + 50727 + 50728 + 50729 + 50730 + 50731 + 50740 + 50741 + 50742 + 50743 + 50770 - 50771 + 51211 + 51212 + 51213 + 51214 + 51215 + 51216 + 51217 - 51218 - 51219 - 51220 - 51221 - 51222 - 51223 - 51224 + 51225 + 51226 + 31227 + 51228 + 51229 + 51230 + 51231 + 51250 - 51251 + 51252 - 51253 + 51254 - 51255 + 51256 - 51257 + 51258 - 51259 + 51260 - 51261 + 51262 - 51263 + 51311 + 51312 + 51313 + 51314 + 51315 + 51316 + 51317 - 51318 - 51319 - 51320 - 51321 - 51322 - 51323 - 51324 + 51325 + 51326 + 51327 + 51328 + 51329 + 51330 + 51331 + 51350 - 51351 + 51352 - 51353 + 51354 - 51355 + 51356 - 51357 + 51358 - 51359 + 51360 - 51361 + 51362 - 51363 + 51511 + 51512 + 51513 + 51514 + 51515 + 51516 + 51517 + 51550 - 51551 + 51552 - 51553 + 51554 - 51555 + 51556 - 51557 + 51558 - 51559 + 51560 - 51561 + 51562 - 51563 + 52601 - 52602 + 52603 - 52604 + 52701 - 52702]	0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
30	Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость)	purcb-dic:Veks_s_ND_BB	51211 + 51212 + 51213 + 51214 + 51215 + 51216 + 51217 - 51218 - 51219 - 51220 - 51221 - 51222 - 51223 - 51224 + 51225 + 51226 + 51227 + 51228 + 51229 + 51230 + 51231 + 51311 + 51312 + 51313 + 51314 + 51315 + 51316 + 51317 - 51318 - 51319 - 51320 - 51321 - 51322 - 51323 - 51324 + 51325 + 51326 + 51327 + 51328 + 51329 + 51330 + 51331 + 51511 + 51512 + 51513 + 51514 + 51515 + 51516 + 51517 - 51518 - 51519 - 51520 - 51521 - 51522 - 51523 - 51524	строка 104 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
31	Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента)	purcb-dic:Veks_bezND_BB	часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517	строка 105 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
32	Накопленный дисконт (процент) по учтенному организацией векселю	purcb-dic:Veks_ND_BB	часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517	строка 106 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
33	Сформированный резерв для учтенного организацией векселя	purcb-dic:Veks_BB_rezerv	51518 + 51519 + 51520 + 51521 + 51522 + 51523 + 51524	строка 107 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
34	Стоимость реализации выпущенного векселя	purcb-dic:Veks_BB_realizacziya_vypushh	52308 + 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + 52322 - 52323	строка 114 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
35	Иностранный актив - остаток	purcb-dic:In_aktiv_ostatok	часть 45709 + часть 45711 - часть 45717 - часть 45718 + часть 45719 + часть 45720 - часть 45721 - часть 45722 + часть 47310 + часть 47311 - часть 47317 - часть 47318 + часть 47319 + часть 47320 - часть 47321 - часть 47322 + часть 47423 - часть 47425 + часть 47701 - часть 47702 + часть 47703 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 - часть 48910 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 - часть 49010 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49101 + часть 49102 + часть 49103 - часть 49104 - часть 49105 + часть 49106 + часть 49107 - часть 49108 - часть 49109 - часть 49110 + часть 49111 - часть 49112 + часть 49201 + часть 49202 + часть 49203 - часть 49204 - часть 49205 + часть 49206 + часть 49207 - часть 49208 - часть 49209 - часть 49210 + часть 49211 - часть 49212 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50718 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51515 - часть 51522 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51516 - часть 51523 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51517 - часть 51524 + часть 51562 - часть 51563 + часть 60103 + часть 60104 + часть 60106 - часть 60113 - часть 60114 - часть 60115 + часть 60203 + часть 60204 + часть 60205 - часть 60206 + часть 60401 + часть 60404 - часть 60414 + часть 60415 + часть 60804 - часть 60805 + часть 61901 + часть 61902 + часть 61903 + часть 61904 + часть 61905 + часть 61906 + часть 61907 + часть 61908 - часть 61909 - часть 61910 + часть 61911	строка 8 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
36	Иностранный актив - изменение в результате операций	purcb-dic:In_aktiv_jzm_operaczii	71001 (31113 + 31115 + 31117 + 31130 + 31131 + 31132 + 31137 + 31138 + 31139 + 31151 + 31152 + 31153 + 31158 + 31159 + 31160 + 31165 + 31166 + 31167 + 31179 + 31180 + 31181) + 71002 (31213 + 31215 + 31217) - 71003 (31313 + 31315 + 31317 + 31330 + 31331 + 31332 + 31337 + 31338 + 31339 + 31351 + 31352 + 31353 + 31358 + 31359 + 31360 + 31365 + 31366 + 31367 + 31379 + 31380 + 31381) - 71004 (31413 + 31415 + 31421 + 31422 + 31423 + 31429 + 31430 + 31431 + 31444 + 31446 + 31447 + 31452 + 31454 + 31455 + 31460 + 31462 + 31463 + 31476 + 31478 + 31479) + 71005 (31513 + 31515 + 31517 + 31528 + 31529 + 31530 + 31535 + 31536 + 31537 + 31549 + 31550 + 31551 + 31556 + 31557 + 31558 + 31563 + 31564 + 31565 + 31577 + 31578 + 31579) - 71006 (31613 + 31615 + 31617 + 31628 + 31629 + 31630 + 31635 + 31636 + 31637 + 31649 + 31650 + 31651 + 31656 + 31657 + 31658 + 31663 + 31664 + 31665 + 31677 + 31678 + 31679) + 71505 (34503 + 34504 + 34603 + 34604 + 34607 + 34608 + 34703 + 34704 + 34707 + 34708 + 34807 + 34808 + 34803 + 34804) + (71501 (32213 + 32215 + 32302 + часть 32401 + часть 32402 + часть 32403 + часть 32404 + часть 32501 + часть 32502) + 71503 (33105 + 33106 + 33107 + 33112 + 33113 + 33114 + 33305) + 71505 (34103 + 34104 + 34303 + 34304) - 71502 (41213 + 41215 + 41302 + 41401 + 41402 + 41403 + 41404 + 41405 + 41406) - 71504 (42105 + 42106 + 42107 + 42112 + 42113 + 42114 + 42305 + 42306 + 42307 + 42312 + 42313 + 42314 + 42505 + 42506 + 42507 + 42512 + 42513 + 42514) - 71506 (43103 + 43104 + 43303 + 43304 + 43603 + 43604 + 43703 + 43704 + 43803 + 43804))	строка 9 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
37	Иностранный актив - изменение в результате переоценки	purcb-diс:In_aktiv_izm_pereoczenka	часть 71501(32501 + 32502) + 71503(33205 + 33206 + 33207 + 33212 + 33213 + 33214) + 71505(34203 + 34204) - 71502(41501 + 41502) - 71504(42205 + 42206 + 42207 + 42212 + 42213 + 42214) - 71506(43203 + 43204)	строка 10 формы 0420421 "Отчего движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
38	Иностранный актив - прочие изменения	purcb-dic:In_aktiv_izm_prochie	часть 71501(32605 + 32606 + 32607 + 32608 + 32609 + 32610) + 71503(+ 33306 + 33307 + 33312 + 33313 + 33314 + 33505 + 33506 + 33507 + 33512 + 33513 + 33514 + 33605 + 33606 + 33607 + 33612 + 33613 + 33614 + 33626 + 33627 + 33628 + 33633 + 33634 + 33635 + 33640 + 33641 + 33642 + 33654 + 33655 + 33656) + 71505(34403 + 34404 + 34903 + 34904 + 34907 + 34908) - 71502(+ 41605 + 41606 + 41607 + 41608 + 41609 + 41610) - 71506(43403 + 43404 + + 43503 + 43504 + 43507 + 43508) - 71202(48113 + 48115 + 48117 + 48405 + 48406 + 48407 + 48605 + 48606 + 48607 + 48705 + 48706 + 48607 + 48905 + 48906 + 48907) + 71201(38113 + 38115 + 38117 + 38405 + 38406 + 38407 + 38605 + 38606 + 38607 + 38705 + 38706 + 38707 + 38905 + 38906 + 38907) - 71504(42605 + 42606 + 42607 + 42612 + 42613 + 42614 + 42626 + 42627 + 42628 + 42633 + 42634 + 42635 + 42640 + 42641 + 42642 + 42654 + 42655 + 42656)	строка 11 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
39	Иностранный актив - проценты и доходы	purcb-dic:In_aktiv_Рroc	71001(31113 + 31115 + 31117 + 31130 + 31131 + 31132 + 31137 + 31138 + 31139 + 31151 + 31152 + 31153 + 31158 + 31159 + 31160 + 31165 + 31166 + 31167 + 31179 + 31180 + 31181) + 71002(31213 + 31215 + 31217) - 71003(31313 + 31315 + 31317 + 31330 + 31331 + 31332 + 31337 + 31338 + 31339 + 31351 + 31352 + 31353 + 31358 + 31359 + 31360 + 31365 + 31366 + 31367 + 31379 + 31380 + 31381) - 71004(31413 + 31415 + 31421 + 31422 + 31423 + 31429 + 31430 + 31431 + 31444 + 31446 + 31447 + 31452 + 31454 + 31455 + 31460 + 31462 + 31463 + 31476 + 31478 + 31479) + 71005(31513 + 31515 + 31517 + 31528 + 31529 + 31530 + 31535 + 31536 + 31537 + 31549 + 31550 + 31551 + 31556 + 31557 + 31558 + 31563 + 31564 + 31565 + 31577 + 31578 + 31579) - 71006(31613 + 31615 + 31617 + 31628 + 31629 + 31630 + 31635 + 31636 + 31637 + 31649 + 31650 + 31651 + 31656 + 31657 + 31658 + 31663 + 31664 + 31665 + 31677 + 31678 + 31679) + 71505(34503 + 34504 + 34603 + 34604 + 34607 + 34608 + 34703 + 34704 + 34707 + 34708 + 34807 + 34808 + 34803 + 34804)	строка 12 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
40	Иностранное обязательство - остаток	purcb-dic:In_obyaz-vo_ostatok	часть 10207 + часть 10208 + часть 20504 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 - часть 42622 + часть 42623 - часть 42624 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 - часть 44022 + часть 52008 + часть 52018 - часть 52019 + часть 52020 - часть 52021 + часть 52022 - часть 52023 + часть 52308 + часть 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + часть 52322 - часть 52323 + часть 60311 + часть 60313 + часть 60322 + часть 60331	строка 20 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
41	Иностранное обязательство - изменение в результате операций	purcb-dic:In_obyaz-vo_izm_operaczii	часть [71507(35102 + 35103 + 35213 + 35213 + 35302 + 35401 + 35402 + 35403) - 71508(45102 + 45103 + 45213 + 45215 + 45302 + 45402 + 45403)]	строка 21 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
42	Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки	purcb-dic:In_obyaz-vo_izm_pereoczenka	часть [71507(35502 + 35503 + 35613 + 35615 + 35702 + 35801 + 35802 + 35803) - 71508(45502 + 45503 + 45613 + 45615 + 45702 + 45801 + 45802 + 45803)]	строка 22 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
43	Иностранное обязательство - проценты и доходы	purcb-dic:In_obyaz-vo_Proc	71101(44102 + 44115 + 44117 + 44119 + 44120 + 44121 + 44122) + 71102(44202 + 44215 + 44217 + 44219 + 44220 + 44221 + 44222) - 71103(44402 + 44415 + 44417 + 44419 + 44420 + 44421 + 44422) - 71104(44502 + 44515 + 44517 + 44519 + 44520 + 44521 + 44522)	строка 24 формы 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"
44	Объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности, объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии на осуществление брокерской деятельности	purcb-dic:Obyaz_broker_annulir, purcb-dic: Obyaz_upr_annulir, purcb-dic: Obyaz_depozitarn_annulir	30601 + 30606 + часть 47422	строки 22, 23, 24 формы 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
45	Исполненные обязательства в рамках осуществления брокерской деятельности	purcb-dic:Isp_obyaz_broker	30601 + 30606	строка 5 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
46	Исполненные обязательства в рамках осуществления деятельности по управлению ценными бумагами	purcb-dic:Isp_obyaz_upr	часть 47422	строка 6 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
47	Исполненные обязательства в рамках осуществления депозитарной деятельности	purcb-dic:Isp_obyaz_depozitarn	часть 47422	строка 7 формы 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
48	Суммы выплаченных компенсационных выплат	purcb-dic:Summa_vyplat_ZHalob	71702(53401) + 71802(55601 + 55603)	строка 6 формы 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"
49	Денежные средства организации, находящиеся в кассе	purcb-dic:DS_Kassa	20202 + 20203	строка 1 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
50	Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях	purcb-dic:DS_raschet_scheta_КО	20501	строка 2 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
51	Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в иностранных банках	purcb-dic:DS_raschet_scheta_in_bank	20502	строка 3 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
52	Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях	purcb-dic:DS_klientov_Broker_pravo_isp	часть 20803	строка 4 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
53	Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в иностранных банках	purcb-dic:DS_klientov_Broker_bez_prava_isp	часть 20803	строка 5 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
54	Денежные средства во вкладах (депозитах) до востребования в кредитных организациях	purcb-dic:DSKODep_Otchit_KO	часть [20315 + 20322 + 20324 - 20325 + 20328 - 20329 + 20601 + 20603 - 20605 + 20607 + 20609 - 20611 - 20613 + 20617 - 20619]	строка 6 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
55	Денежные средства во вкладах (депозитах) до востребования в иностранных банках	purcb-dic:DSKODep_Otchit_in_bank	часть [20316 + 20323 + 20326 - 20327 + 20330 - 20331 + 20602 + 20604 - 20606 + 20608 + 20610 - 20612 - 20614 + 20618 - 20620]	строка 7 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
56	Денежные средства, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у другого брокера	purcb-dic:DS_Broker_dr_broker	часть 30602	строка 8 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
57	Денежные средства, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у иностранного лица, имеющего право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность	piircb-dic:DS_Broker_in_liczo	часть 30602	строка 9 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
58	Ценные бумаги и денежные средства брокера, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, возврата которого брокер вправе требовать от клиринговой организации	purcb-dic:CZB_i_DS_IKO	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 - часть 52008 - часть 52018 + часть 52019 - часть 52020 + часть 52021 - часть 52022 + часть 52023 - часть 52308 - часть 52318 + часть 52319 - часть 52320 + часть 52321 - часть 52322 + часть 52323 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702 - часть 52801 + часть 52802 - часть 52803 + часть 52804 + часть 30602	строка 10 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
59	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА*** - 1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	purcb-dic:CZB_VLA_l	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702	строка 11 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
60	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо или займа ценных бумаг, за исключением клиринговых сертификатов участия	purcb-dic:CZB_VLA_l_repo	часть 91314	строка 12 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
61	Клиринговые сертификаты участия, полученные по операциям репо	purcb-dic:KSU_repo	часть 91314	строка 13 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
62	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	purcb-dic:CZB_VLA_2	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701	строка 15 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
63	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо или займа ценных бумаг	purcb-dic:CZB_VLA_2_repo	часть 91314	строка 16 формы 0420454 "Расчет показателя краткосрочной ликвидности брокера"
64	Суммарное фактическое обеспечение клиентов в клиринговой организации, получивших маржинальные займы	purcb-dic:Summ_fakt_obespech	часть 91411 + часть 91412 + часть 91413	строка 4 формы 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

* Индивидуальное клиринговое обеспечение.

** Коллективное клиринговое обеспечение.

*** Высоколиквидные активы.