Глава 3. Оценка Банком России соответствия должностных лиц финансовых организаций квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

3.1. Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) требованиям к деловой репутации, предусмотренным:

для руководителя службы кредитной организации и специального должностного лица кредитной организации - пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

для лица, ответственного за организацию системы управления рисками, и специального должностного лица пенсионного фонда - пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

для ревизора и специального должностного лица страховой организации - пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

для сотрудника службы внутреннего контроля и специального должностного лица управляющей компании - пунктом 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

специального должностного лица микрофинансовой компании - частью 1 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".

3.2. Уполномоченное подразделение Банка России исходя из должности, на которую назначено лицо (включая временное исполнение обязанностей по должности), должно осуществлять оценку соответствия должностного лица квалификационным требованиям, предусмотренным главой 1 настоящего Указания или абзацем двенадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830).

3.3. Уполномоченное подразделение Банка России должно рассматривать документы и сведения, предусмотренные пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, в течение 30 дней со дня их регистрации в Банке России.

Уполномоченное подразделение Банка России должно осуществлять оценку соответствия должностных лиц финансовых организаций (включая лиц, временно исполняющих обязанности должностных лиц финансовой организации) на постоянной основе с использованием результатов анализа документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, а также документов и сведений, полученных Банком России в ходе осуществления им надзорных функций.

3.4. В случае если финансовой организацией представлен неполный комплект документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3 и 2.8 настоящего Указания, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований, предусмотренных пунктами 2.2, 2.6-2.8 настоящего Указания, Уполномоченное подразделение Банка России в рамках проведения оценки соответствия назначенного (в том числе временно) должностного лица финансовой организации квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации направляет в финансовую организацию запрос о представлении необходимых и (или) исправленных, и (или) дополнительных документов.

В случае направления Банком России запроса в финансовую организацию срок, предусмотренный абзацем первым пункта 3.3 настоящего Указания, приостанавливается.

Финансовая организация обязана в установленный Банком России в запросе срок (но не более 30 дней со дня получения финансовой организацией такого запроса) с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 2.2, 2.3, 2.6-2.8 настоящего Указания, представить в Уполномоченное подразделение Банка России запрашиваемые документы.

3.5. Финансовая организация обязана представить в Уполномоченное подразделение Банка России информацию об изменении сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), путем направления анкеты с измененными анкетными данными (далее - анкета с изменениями). В анкете с изменениями должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) лица (при наличии) и измененные анкетные данные лица. К анкете с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.

Анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Уполномоченное подразделение Банка России не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (за исключением случая, указанного в абзаце третьем настоящего пункта).

В случае, предусмотренном абзацем первым пункта 2.8 настоящего Указания, анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением о временном исполнении обязанностей либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (если указанные сведения изменились после направления уведомления о временном исполнении обязанностей).