Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Глава 2. Уведомление Банка России о назначении лиц (в том числе временно) на должность (об освобождении (в том числе временно) от занимаемой должности) в финансовой организации

Глава 2. Уведомление Банка России о назначении лиц (в том числе временно) на должность (об освобождении (в том числе временно) от занимаемой должности) в финансовой организации

 

2.1. Финансовая организация при назначении (в том числе временно) должностного лица финансовой организации должна уведомлять одно из следующих уполномоченных структурных подразделений Банка России (далее - Уполномоченное подразделение Банка России):

кредитная организация - Западный или Восточный центр допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (в зависимости от места нахождения кредитной организации);

некредитная финансовая организация - Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Информация об изменениях:

Пункт 2.2 изменен с 1 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У

См. будущую редакцию

2.2. Некредитная финансовая организация в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении должностного лица финансовой организации, за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.5 настоящего Указания, должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении (в том числе временно) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации по форме, предусмотренной в приложении 1 к настоящему Указанию, а также документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания.

Кредитная организация должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении (в том числе временно) руководителя службы кредитной организации и специального должностного лица кредитной организации (приложение 1 к настоящему Указанию) в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о назначении должностного лица финансовой организации, за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.5 настоящего Указания, с приложением документов и сведений, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Указания.

Кредитная организация не позднее шестидесяти дней со дня вступления в силу Федерального закона от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 31, ст. 4830) должна направить в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление о соответствии или несоответствии на день направления такого уведомления квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации специального должностного лица кредитной организации, а также подтверждающие отсутствие (наличие) указанных оснований документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания.

Информация об изменениях:

Пункт 2.3 изменен с 1 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У

См. будущую редакцию

2.3. Финансовая организация одновременно с уведомлением, предусмотренным пунктом 2.2 настоящего Указания, должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России анкету должностного лица финансовой организации (приложение 2 к настоящему Указанию) и документ, подтверждающий решение финансовой организации о назначении (в том числе временно) должностного лица финансовой организации на должность, а также следующие документы и сведения, оформленные в виде приложения к такой анкете:

документ, удостоверяющий личность назначенного должностного лица финансовой организации;

документы об образовании и (или) о квалификации. В случае получения образования за пределами Российской Федерации представляется документ, подтверждающий признание в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; 2018, N 1, ст. 57);

документ о квалификации, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность (удостоверение о повышении квалификации или диплом о профессиональной переподготовке) (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении назначенным лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение десяти лет (для кредитной организации) и пяти лет (для некредитной финансовой организации), предшествующих дате его назначения на должность;

квалификационный аттестат специалиста финансового рынка (при наличии);

документ, подтверждающий наличие у должностного лица финансовой организации, назначенного на должность, разрешения на работу на территории Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором (в случае, если на должность в финансовую организацию назначено лицо, не являющееся гражданином Российской Федерации и имеющее гражданство (подданство) иностранного государства, или лицо без гражданства).

2.4. В случае если документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания, ранее представлялись финансовой организацией в Банк России для проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации при назначении (в том числе временно) должностного лица финансовой организации и сведения, содержащиеся в этих документах, не изменились, представление таких документов в соответствии с настоящей главой не требуется. Финансовая организация в таком случае указывает в уведомлении о назначении (в том числе временно) лица на должность реквизиты исходящих писем, которыми документы и сведения представлялись в Банк России, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У пункт 2.5 признан утратившим силу с 1 апреля 2022 г.

2.5. Представление в Уполномоченное подразделение Банка России уведомления о временном возложении должностных обязанностей должностного лица финансовой организации на другое лицо не требуется при соблюдении одновременно следующих условий:

временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, состоящее в штате этой финансовой организации, и эта финансовая организация является для него основным местом работы;

временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации другим лицом не связано с освобождением от занимаемой должности такого должностного лица финансовой организации;

временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на период не более одного месяца, но не более двух месяцев в течение календарного года;

временное исполнение обязанностей должностного лица финансовой организации возложено на лицо, в отношении которого Банком России проводилась оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, по результатам которой Уполномоченным подразделением Банка России, проводившим такую оценку, в финансовую организацию не направлялось предписание о замене должностного лица в связи с несоответствием этого лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

Информация об изменениях:

Пункт 2.6 изменен с 1 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У

См. будущую редакцию

2.6. Некредитная финансовая организация должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации по форме, предусмотренной в приложении 3 к настоящему Указанию, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия такого решения, с приложением копии решения уполномоченного органа некредитной финансовой организации об освобождении (в том числе временно) лица от должности и указанием основания такого освобождения.

Кредитная организация должна направлять в Уполномоченное подразделение Банка России уведомление об освобождении (в том числе временно) руководителя службы кредитной организации, и специального должностного лица кредитной организации от занимаемой должности (приложение 3 к настоящему Указанию) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, с приложением копии решения уполномоченного органа кредитной организации об освобождении лица от занимаемой должности и указанием основания такого освобождения.

Информация об изменениях:

Пункт 2.7 изменен с 1 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У

См. будущую редакцию

2.7. Документы и сведения, предусмотренные пунктом 2.3 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации), абзацем третьим пункта 3.4, пунктом 3.5 (за исключением анкеты должностного лица финансовой организации) настоящего Указания, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90).

Документы и сведения, предусмотренные пунктами 2.2, 2.3, 2.6, 3.3 и 3.4 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - представляемые документы), направляются в Уполномоченное подразделение Банка России одним из следующих способов, выбранным финансовой организацией.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У пункт 2.7.1 признан утратившим силу с 1 апреля 2022 г.

2.7.1. Представляемые документы, содержащие более одного листа, в случае направления их на бумажном носителе, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, фамилии, имени и отчества (при наличии последнего) и должности лица, подписавшего уведомление о назначении лица на должность, и даты заверения.

Представляемые документы должны направляться в виде оригиналов или копий, заверенных финансовой организацией (за исключением уведомлений о назначении (в том числе временно) на должность (об освобождении (в том числе временно) от занимаемой должности) должностного лица финансовой организации, анкеты должностного лица финансовой организации, направляемых в виде оригиналов).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У пункт 2.7.2 признан утратившим силу с 1 апреля 2022 г.

2.7.2. Представляемые документы в форме электронного документа должны направляться в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605, в виде электронных копий отсканированных бумажных документов в формате "*.pdf" или "*.tiff" и подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью.

Информация об изменениях:

Глава 2 дополнена пунктом 2.8 с 1 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 12 апреля 2021 г. N 5774-У

См. будущую редакцию