Приложение 6. Список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (рекомендуемый образец)

1. В строке "Наименование фонда" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда.

2. В строке "Номер лицензии фонда" указывается номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах фонда, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда, а также о наличии акционеров фонда, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций фонда (далее - миноритарии), и акций фонда, находящихся в публичном обращении.

По акционерам фонда, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда:

в графе 2 указываются:

в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc) и RF1ууу_ггггммдд.doc (RF1ууу_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); в отношении физических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, или физических лиц, владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда, - дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RFlyyy_ггггммдд.doc (RF1ууу_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);

в графе 3 приводится принадлежащий акционеру фонда размер доли участия данного акционера в уставном капитале фонда (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала фонда);

в графе 4 приводится принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда.

Сведения о наличии акционеров фонда, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций фонда приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии" либо "Акции, находящиеся в публичном обращении"), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций фонда, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, находящиеся в публичном обращении.

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд:

в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc) и RF1ууу_ггггммдд.doc (RF1ууу_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); в отношении физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров фонда, владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда, - дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RF1ууу_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров фонда, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

В случаях включения акций фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций фонда) и (или) графах 5 и 6 приводятся сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о ее структуре собственности. В случае если акции фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках владельцев инвестиционных паев - юридических лицах либо о владельцах инвестиционных паев - физических лицах).

При описании структуры собственности акционеров фонда следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров фонда и (или) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, не входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3 и 4.

В графе 6 приводится следующая информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в графе 2 и владеющих более чем десятью процентами акций фонда либо владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда:

в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc) и RF1ууу_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RF1ууу_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

5. В случае если в структуру собственности фонда входит кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список 1 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии ЮЛ-1), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-1 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении.

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) фондом собственных акциях отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции, приобретенные (выкупленные) фондом" и размера приобретенных (выкупленных) фондом акций. Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности фонда, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом ¹" и размера приобретенных акций (долей).

------------------------------

¹ Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.

------------------------------