Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (с изменениями и дополнениями)

Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П
"О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

С изменениями и дополнениями от:

8 апреля 2020 г.

 

Информация об изменениях:

Преамбула изменена с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

Настоящее Положение на основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4262; N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308; N 27, ст. 3438; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975; 2014, N 14, ст. 1533; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 14; N 27, ст. 3958; N 29, ст. 4355; 2016, N 27, ст. 4297; 2017, N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 31, ст. 4789, ст. 4816) (далее - Федеральный закон "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"), пункта 5 статьи 4.1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), пункта 13 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), пункта 5 статьи 38.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3301; N 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, N 18, ст. 2661; N 31, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") и части 5 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669; N 31, ст. 4830; 2018, N 18, ст. 2560; N 53, ст. 8440, ст. 8463, ст. 8480; 2019, N 31, ст. 4430; N 49, ст. 6953) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях")) устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:

о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды);

о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями (далее - микрофинансовые компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании.

Информация об изменениях:

Пункт 1 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).

1.1. Для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - центр допуска) следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список);

схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема).

Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении 1 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Абзац утратил силу с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Информация об изменениях:

Подпункт 1.2 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Заявление 1);

список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1);

схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).

Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.

Абзац утратил силу с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Заявление 2);

список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2);

схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).

Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.3 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, Список и Схема направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файла RBуууу_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RBуууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFууу_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1ууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RPyyy_2_ггггммдд.xls), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), Заявление 2, Список 2 и Схема 2 направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:

страховыми организациями - в виде файла RSyyyy_ггггммдд.doc и файла RS1yyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RSyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RSZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

управляющими компаниями - в виде файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.doc и файла RIlyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RIуу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос и RI1уу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RIZyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

микрофинансовыми компаниями - в виде файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и файла RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RMууууууууууууу_ггггммдд.doc и RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RMZyyyyyyyyyyyyy.pdf, где yyyyyyyyyyyyy - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

Заявление, Заявление 1, Заявление 2, Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");

для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225).

Информация об изменениях:

Подпункт 1.4 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.4. При наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, или информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, наличие неполной или недостоверной информации), Банк России направляет сообщение, информирующее:

кредитную организацию о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения;

НФО о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения.

В случае непредставления кредитной организацией (НФО) в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов Банк России направляет в кредитную организацию (НФО) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

Банк России вправе в срок не позднее пяти рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (НФО) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), запросить у кредитной организации (НФО) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (далее - подтверждающие документы). Кредитная организация (НФО) обязана направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.

В случае непредставления дополнительных сведений и (или) подтверждающих документов Банк России направляет в кредитную организацию (НФО) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

При отсутствии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (в том числе скорректированной с учетом замечаний Банка России), Банк России в срок не позднее двадцати рабочих дней с даты получения данной информации и (или) подтверждающих документов обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.5 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список и Схему в виде файлов, предусмотренных абзацем первым подпункта 1.3 настоящего пункта.

НФО обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2 в виде файлов, предусмотренных абзацами вторым -шестым подпункта 1.3 настоящего пункта.

Уведомление направляется в виде файлов, названия которых должны соответствовать следующему шаблону:

для кредитных организаций: UByyyy.doc, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде);

для фондов: UFyyy.doc (UFyyy_2.doc), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

для страховых организаций: USyyyy.doc, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

для управляющих компаний: UIyy-yyy-y-yyyyy.doc, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

для микрофинансовых компаний: UMyyyyyyyyyyyyy.doc, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего подпункта и скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Информация об изменениях:

Подпункт 1.6 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему (для кредитных организаций), Список 1 и Схему 1 (для фондов), Список 2 и Схему 2 (для страховых организаций, управляющих компаний и микрофинансовых компаний) в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.7 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.7. В случае направления Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2012, N 53, ст. 7607; 2017, N 31, ст. 4830), статьей 61, частью восьмой статьи 74 (в отношении предписаний, направляемых Банком России акционерам (участникам) кредитных организаций, допустившим нарушение порядка раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"), статьей 76.9-2 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 18, ст. 2198), пунктом 10.2 статьи 32.1 и статьей 32.10 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьями 38.1 и 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", статьями 4.3 и 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", статьями 4.1 и 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", а также в случае отмены Банком России указанных предписаний кредитная организация (НФО) должна внести изменения в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), и в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта представить в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему, Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2.

В случае непредставления кредитной организацией (НФО) в Банк России скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) в течение десяти рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации (НФО) копии предписания, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, Банк России не позднее двадцати рабочих дней с указанной даты размещает на официальном сайте Банка России следующий комментарий: "Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России.". Указанный комментарий размещается в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в отношении кредитной организации), или в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в отношении НФО).

Скорректированные с учетом изменений Список и Схема (Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2) размещаются на официальном сайте Банка России в соответствии с подпунктом 1.4 настоящего пункта. В дату размещения скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) Банк России исключает комментарий, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.8 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.8. Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, представляют в Банк России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.9 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.9. Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), может дополнительно размещаться кредитной организацией (НФО) на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (для кредитных организаций) либо на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (для НФО) (далее соответственно - официальный сайт кредитной организации, официальный сайт НФО).

Кредитная организация (НФО) должна обеспечить соответствие информации, размещенной на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО), информации, представленной в Банк России в соответствии с подпунктами 1.1, 1.2 и 1.5 настоящего пункта для размещения на официальном сайте Банка России.

В случае размещения на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) информации в соответствии с абзацем первым настоящего подпункта скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 должны размещаться на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) не позднее десяти рабочих дней с даты, когда кредитной организации (НФО) стало известно о документально подтвержденном факте изменений.

Ссылка на раздел официального сайта кредитной организации, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается кредитной организацией на главной странице официального сайта кредитной организации. Ссылка на раздел официального сайта НФО, содержащий информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, размещается НФО на главной странице официального сайта НФО. При размещении указанной информации на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) приводится комментарий о том, что информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), соответствует информации, направленной в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России, с указанием даты ее направления.

В случае если кредитная организация (НФО) не размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), на официальном сайте кредитной организации (на официальном сайте НФО), такая кредитная организация (НФО) должна разместить на главной странице официального сайта кредитной организации (официального сайта НФО) ссылку на раздел официального сайта Банка России, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

Информация об изменениях:

Подпункт 1.10 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.10. Информация, указанная в Схеме, Схеме 1 и Схеме 2, должна соответствовать информации, включенной в Список, Список 1 и Список 2 соответственно.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.11 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

1.11. В случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.

В течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) либо со дня внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания) представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта, для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) фонда (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания).

Страховая организация, которой впервые решением Банка России предоставлено право на осуществление страховой деятельности, в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности представляет в Банк России предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация.

2. Утратил силу с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

3. Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

См. предыдущую редакцию

4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", части седьмой статьи 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2011, N 27, ст. 3873; 2018, N 32, ст. 5115), пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 7 статьи 28 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пункта 11 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", части 6 статьи 4.3 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".

5. В целях настоящего Положения контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" (далее - МСФО (IFRS) 10), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н), Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" (далее - МСФО (IFRS) 11), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия" (далее - МСФО (IAS) 28), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н.

6. Утратил силу с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

7. Утратил силу с 9 июня 2020 г. - Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

8. Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 марта 2018 г.
Регистрационный N 50423

 

Установлен порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, контролирующих банки - участники системы обязательного страхования вкладов физлиц; акционерах (участниках) негосударственных пенсионных фондов (НПФ), страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний.

Информация о лицах, контролирующих банки, и акционерах НПФ размещается на сайте Банка России, об акционерах страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний - на сайтах этих некредитных финансовых организаций.

Указаны документы, направляемые в Банк России. Определены требования к файлам с информацией. Установлены сроки процедур.

Положение вступает в силу через 10 дней после дня его официального опубликования.


Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 марта 2018 г.
Регистрационный N 50423


Настоящее Положение вступает в силу с 3 апреля 2018 г.


Текст Положения опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 23 марта 2018 г., в "Вестнике Банка России" от 13 апреля 2018 г. N 30-31


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У

Изменения вступают в силу с 9 июня 2020 г.