Глава 1. Порядок лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ

1.1.1. Заявление о выдаче лицензии отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащее следующие сведения о соискателе:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о выдаче лицензии с указанием на ее вид, предусмотренный пунктом 6 статьи 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вид планируемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае если соискатель планирует осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности, в заявлении о выдаче лицензии должна быть указана одна из лицензий, предусмотренных подпунктами 1.3.1 - 1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630 (далее - Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П);

номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340) (далее - государственная пошлина за предоставление лицензии), а также наименование плательщика и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и наименование платежа) (далее - реквизиты документа об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии);

заверение о намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по планируемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) в соответствии с частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 1, ст. 10) (в случае если соискатель на дату подачи заявления о выдаче лицензии не является кандидатом в члены саморегулируемой организации) или сведения о том, что соискатель является кандидатом в члены саморегулируемой организации (с указанием наименования саморегулируемой организации, даты и номера ходатайства саморегулируемой организации о выдаче этому соискателю лицензии (при наличии у соискателя информации о ходатайстве);

опись документов, представляемых для получения лицензии, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.1.2. Анкета соискателя, не являющегося кредитной организацией или юридическим лицом, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональный участник рынка ценных бумаг), или управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией), содержащая следующие сведения.

1.1.3. Анкета соискателя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией (для соискателя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией), содержащая следующие сведения.

1.1.4. Учредительный документ соискателя в редакции, действующей на дату подачи заявления о выдаче лицензии (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.1.5. Расчет размера собственных средств соискателя, составленный в соответствии с требованиями, установленными главой 4 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2019 года N 55315 (далее - Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией).

Расчет размера собственных средств соискателя, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У (для соискателя, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг).

1.1.6. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления соискателем документов для получения лицензии, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5631; N 51, ст. 6677; N 52, ст. 6990; 2014, N 45, ст. 6154; 2016, N 22, ст. 3097; 2017, N 30, ст. 4440; 2018, N 1, ст. 65; N 31, ст. 4861) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на расчетную дату (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией и созданного до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления соискателем документов для получения лицензии).

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления соискателем документов для получения лицензии, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией и созданного после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления соискателем документов для получения лицензии).

1.1.7. Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него), или договор на оказание соискателю услуг по ведению бухгалтерского учета (в случае передачи соискателем третьему лицу функций по ведению бухгалтерского учета) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией).

1.1.8. Документ соискателя об активах, принимаемых к расчету собственных средств соискателя, включающий следующие сведения (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией):

сведения о составе, структуре и стоимости активов, принимаемых к расчету собственных средств соискателя;

международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN) (при наличии), количество ценных бумаг, наименование эмитента ценной бумаги, балансовую и рыночную цену на расчетную дату (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств соискателя, входят ценные бумаги);

сведения о банковских счетах, открытых соискателем в кредитных организациях, в которых размещены указанные денежные средства и (или) драгоценные металлы (наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный (порядковый) номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, адрес кредитной организации (ее филиала), вид и номер счета) (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств соискателя, входят денежные средства и (или) драгоценные металлы).

1.1.9. Документ о наличии счетов, вкладов (депозитов) и (или) об остатках денежных средств и (или) драгоценных металлов на счетах, вкладах (депозитах) и (или) выписки по вкладам (депозитам), открытых соискателю в иностранных банках, или иные банковские документы, подтверждающие наличие денежных средств и (или) драгоценных металлов (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств соискателя, входят денежные средства и (или) драгоценные металлы, находящиеся в иностранных банках) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией).

1.1.10. Выданные на расчетную дату выписки по счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги соискателя (в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (специализированном депозитарии), и (или) иностранном номинальном держателе), и (или) выписки из реестров владельцев ценных бумаг по лицевым счетам владельца ценных бумаг, открытых соискателю в указанных реестрах, и (или) иные документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги, включенные в расчет собственных средств соискателя (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, управляющей компанией).

1.1.11. Бизнес-план соискателя, включающий следующие положения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя на русском языке, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер; виды осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) иной деятельности; сведения о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка (при наличии), схемы взаимосвязей между каждым лицом, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, и соискателем;

описание целей и задач в рамках планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на период, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П;

описание действий, которые соискатель предполагает осуществить для достижения поставленных целей и задач в рамках планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на период, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П;

оценку соискателем объема рынка ценных бумаг и конкурентной среды по планируемым видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, конкурентных преимуществ соискателя;

указание перечня субъектов Российской Федерации, в которых планируется осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая описание планируемых действий по развитию сети филиалов (представительств) соискателя;

перечень услуг при осуществлении планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и способов их продвижения;

описание потенциальных клиентов при осуществлении планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (указание на то, являются ли указанные потенциальные клиенты физическими и (или) юридическими лицами, в том числе иностранными лицами, квалифицированными инвесторами, указание на планируемый минимальный объем инвестируемых одним потенциальным клиентом денежных средств);

планируемый способ доступа к организованным торгам (непосредственное участие или через иного профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае планируемого способа доступа к организованным торгам через иного профессионального участника рынка ценных бумаг - его полное фирменное наименование, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер);

прогноз (на период, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П) изменения собственных средств по состоянию на 1 января каждого последующего года, следующего за годом получения лицензий со дня планируемой даты получения лицензий (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией);

прогноз (на период, предусмотренный подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П) финансовых результатов деятельности соискателя (планируемый баланс, отчет о финансовых результатах) по состоянию на 1 января каждого последующего года, следующего за годом получения лицензий (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией);

оценку соискателем ожидаемых рисков, связанных с осуществлением планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, мероприятий в рамках управления рисками и мер по их снижению;

описание мероприятий, планируемых в соответствии с пунктом 2 статьи 10.1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ в рамках планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.1.12. Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У

1.1.13. Документы, подтверждающие наличие у соискателя на праве собственности или ином законном основании программно-технических средств, необходимых для осуществления планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - программно-технические средства соискателя).

1.1.14. Документы, определяющие планируемое ведение внутреннего учета соискателя (для соискателя, планирующего осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами) или ведение учета договоров, указанных в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и операций, совершаемых в связи с их исполнением (для соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера).

1.1.15. Документы, подтверждающие наличие у соискателя на праве собственности или ином законном основании помещения (части помещения) по адресу соискателя, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.1.16. Документы соискателя, содержащие меры по исключению конфликта интересов, а также порядок по их реализации, разработанные в соответствии с подпунктом 2.1.9 пункта 2.1 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П.

1.1.17. Положения о структурных подразделениях, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, соискателя, содержащие информацию об их адресах (для соискателя, имеющего структурные подразделения, созданные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями).

1.1.18. Анкеты в отношении каждого из физических лиц, указанных соискателем в анкете соискателя в соответствии с подпунктом 1.1.2 или 1.1.3 настоящего пункта (далее - анкетируемые лица), включающие следующие сведения:

наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, и (или) наименование органа управления соискателя, в котором анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в орган управления);

фамилия, имя и отчество (при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

сведения о наличии (отсутствии) у анкетируемого лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;

сведения о признании арбитражным судом анкетируемого лица несостоятельным (банкротом) либо об отсутствии указанного признания;

сведения о назначении анкетируемому лицу административного наказания в виде дисквалификации либо об отсутствии указанного назначения (для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера);

сведения об осуществлении анкетируемым лицом функций единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, управляющей компании, специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерного инвестиционного фонда, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, организатора торговли (далее при совместном упоминании - финансовая организация) в момент совершения этой финансовой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты отзыва (аннулирования) прошло менее 3 лет (для анкетируемых лиц, не являющихся физическими лицами, имеющими право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, за исключением соискателя, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера);

сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);

сведения о праве анкетируемого лица прямо или косвенно самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) финансовой организации, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал финансовой организации (для единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета) и физических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией);

сведения об участии в органах управления юридического лица, не являющегося соискателем, включая полное наименование указанного юридического лица, его идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, наименование должности (органа управления) и дату назначения (избрания) (для единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета) и физических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией);

Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У

сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У) (для специального должностного лица);

Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У

сведения об осуществлении трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествующих дате направления в Банк России документов, предусмотренных настоящим пунктом (далее - документы для получения лицензии), за исключением сведений, предусмотренных абзацами тринадцатым и семнадцатым настоящего подпункта.

Рекомендуемый образец заполнения анкеты в отношении каждого из анкетируемых лиц приведен в приложении к настоящей Инструкции.

1.1.19. Документы, прилагаемые к анкетам, составленным в соответствии с подпунктом 1.1.18 настоящего пункта, в целях подтверждения соискателем сведений в отношении анкетируемых лиц, включенных в указанные анкеты:

паспорт (иной документ, удостоверяющий личность);

документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);

трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству (для анкетируемых лиц, за исключением физических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, планирующего осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не являющейся деятельностью форекс-дилера);

документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У (для анкетируемого лица, являющегося специальным должностным лицом);

документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления соискателя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица соискателя (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя, приказ (распоряжение) (выписка из него).

1.1.20. Учредительные документы юридических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, в редакции, действующей на дату подачи соискателем заявления о выдаче лицензии (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.1.21. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за завершенный период, предшествующий дате представления соискателем документов для получения лицензии, определяемый в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате представления соискателем документов для получения лицензии, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (в отношении юридических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией, созданных до 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления соискателем документов для получения лицензии).

1.1.22. Аудиторское заключение годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, предусмотренной подпунктом 1.1.21 настоящего пункта, в случае если указанная отчетность подлежала обязательному аудиту в соответствии с частью 1 статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2010, N 27, ст. 3420; 2011, N 1, ст. 12; N 19, ст. 2716; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6961; 2014, N 10, ст. 954; N 49, ст. 6912; 2016, N 27, ст. 4169, ст. 4195, ст. 4293; 2017, N 18, ст. 2673; 2018, N 1, ст. 65; N 18, ст. 2582) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.1.23. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (в отношении юридических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией, созданных после 30 сентября календарного года, предшествующего дате представления соискателем документов для получения лицензии).

1.1.24. Документы, содержащие полное наименование, сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения, а также наименования органов управления, фамилии, имена и отчества (при наличии) лиц, входящих в их состав, в отношении созданных в соответствии с иностранным законодательством юридических лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) соискателя (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией).

1.3.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанные документы, его должность.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4, 1.1.6, 1.1.7, 1.1.11, 1.1.13 - 1.1.17 и 1.1.19 - 1.1.24 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) соискателя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать соискателя (при наличии).

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1, 1.1.2, 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции, одновременно с бумажным носителем должны быть направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:

файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1 настоящей Инструкции, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1 настоящей Инструкции;

файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции.

1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.4, 1.1.11, 1.1.14, 1.1.16 и 1.1.17 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть направлены в виде файлов с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.

Утратил силу с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У

1.17.1. Заявление о замене лицензии, предусмотренной подпунктами 1.3.1 - 1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П, содержащее следующие сведения о заявителе:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о замене имеющейся лицензии с указанием запрашиваемой лицензии в соответствии с подпунктами 1.3.1 - 1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П.

1.17.2. Расчет собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты представления заявителем в Банк России документов, предусмотренных настоящим пунктом (далее - документы для замены лицензии), в соответствии с требованиями, установленными главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У (далее - расчет собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией).

1.17.3. Документ заявителя об активах, принимаемых к расчету собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией, включающий следующие сведения:

сведения о составе, структуре и стоимости активов, принимаемых к расчету собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией;

международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN) (при наличии), количество ценных бумаг, наименование эмитента ценной бумаги, балансовую и рыночную цену на расчетную дату (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией, входят ценные бумаги);

сведения о банковских счетах, открытых заявителем в кредитных организациях, в которых размещены денежные средства и (или) драгоценные металлы (наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный (порядковый) номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, адрес кредитной организации (ее филиала), вид и номер счета) (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств заявителя, не являющегося кредитной организацией, входят денежные средства и (или) драгоценные металлы).

1.17.4. Анкета, предусмотренная подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении работника, предусмотренного подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П (для заявителя, намеревающегося заменить лицензию, указанную в подпункте 1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П, на лицензию, указанную в подпункте 1.3.1 или 1.3.2 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П, за исключением заявителя, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, в соответствии с которым предусмотрено ведение внутреннего учета заявителя).