Приложение N 1. План-график проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2020 год

Приложение N 1
к Программе проведения Федеральной службой по
финансовому мониторингу профилактических
мероприятий, направленных на предупреждение
нарушения обязательных требований
законодательства о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма на 2020 год

План-график
проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушения обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при организации и осуществлении Росфинмониторингом надзорной деятельности на 2020 год

N п/п	Форма мероприятия	Ответственные исполнители	Периодичность проведения
1.	Развитие функционала и возможностей Личного кабинета организаций и индивидуальных предпринимателей на сайте Росфинмониторинга	УОНД, УРИТФМ	Подведение промежуточных результатов ежеквартально
2.	Использование форматов Совета комплаенс при Росфинмониторинге и Международного Совета комплаенс, созданного в рамках Евразийской группы, в целях выработки подходов и рекомендаций по снижению рисков незаконопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2020 года
3.	Взаимодействие с иными надзорными органами, осуществляющими контроль в сфере ПОД/ФТ, в целях профилактики подконтрольных им субъектов на основе созданного Личного кабинета надзорного органа	УОНД	На постоянной основе в течение 2020 года
4.	Совершенствование настройки надзорного инструментария системы КСАНД и АСДМ* в целях повышения эффективности профилактических мероприятий	УОНД, УРИТФМ	Подведение промежуточных результатов ежеквартально
5.	Вовлечение представителей частного сектора в выявление типологий, доведение до заинтересованного круга субъектов и надзорных органов и получение обратной связи об использовании ими типологических примеров и схем в целях ПОД/ФТ	УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС	По мере выявления
6.	Совершенствование системы обучения организаций, обязанных принимать меры ПОД/ФТ, с учетом системы независимой оценки квалификации	УОНД, ЮУ, МУМЦФМ	На постоянной основе в течение 2020 года
7.	Использование системы электронных сервисов для проведения профилактических мероприятий:	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2020 года
7.1.	адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение риск-оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений (субъектам предоставлена возможность устранить замечания в онлайн-режиме);	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2020 года
7.2.	информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований	УОНД	На постоянной основе, но не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования
8.	Поддержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю	УОНД	Обновление не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, или принятие новых
9.	Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:	УОНД, ЮУ	На постоянной основе в течение 2020 года
9.1.	подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований);	УОНД, ЮУ	По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций
9.2.	проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления федерального государственного надзора в сфере ПОД/ФТ, связанных, в том числе с правоприменением установленных обязательных требований;	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе в течение 2020 года
9.3.	с учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах;	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов
9.4.	проведение инструктажей в ходе контрольно-надзорных мероприятий, "горячих линий", направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации;	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	На постоянной основе по мере необходимости
9.5.	направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"	УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга	По мере выявления оснований для направления предостережений
10.	Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах	УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга	Не менее 1 раза в год
11.	Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях	территориальные органы Росфинмониторинга	В течение 10 дней со дня подписания акта проверки
12	Размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" доклада об осуществлении федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ в 2019 году (в целях повышения информированности подконтрольных субъектов)	УОНД	10 марта 2020 года

______________________________

* КСАНД - Комплекс средств автоматизации надзорной деятельности, АСДМ - автоматизированная система дистанционного мониторинга