- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 8. Уведомление о проведении проверки
Приложение 8. Уведомление о проведении проверки
Информация об изменениях:
Приложение 8 изменено с 24 ноября 2024 г. - Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6881-У
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)
Рекомендуемый образец
Уведомление
о проведении проверки
+-----------------------------------------------------------------------+
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1 |
| |
| Экз. N ____ 2|
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ 3 |
|_____________________________________________________________________ 4|
| |
| N ____________ от __ _________ 20__ г. |
| |
| Руководителю поднадзорного лица|
| |
| Настоящим уведомляем5 о проведении проверки |
|_________________________________________________ по следующим основным|
| (наименование поднадзорного лица (лиц) |
|направлениям деятельности________________________ |
| В соответствии с ___________ 6 и Инструкцией Банка России от 15|
|января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок|
|поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении|
|проверки. |
| Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в|
|проведении проверки в срок до __ ________ 20__г. включительно|
|необходимо: |
|_______________________________________________________________________|
| (действия по содействию в проведении проверки (подготовка и |
| представление Банку России до даты начала проверки (рабочей группе) |
| документов поднадзорного лица (включая учетно-операционную и иную |
| информацию поднадзорного лица, в том числе информацию из |
| программно-аппаратных средств, в виде файлов, содержащих определяемые|
| Банком России (рабочей группой) выборки информации (наборы записей), |
| и их расшифровки (описания форматов) согласно прилагаемому реестру |
| на их представление, совершение действий по организационному и |
| техническому обеспечению проверки в части подготовки |
| документов и проведения организационных |
|мероприятий, в том числе необходимых для обеспечения беспрепятственного|
| доступа рабочей группы в здания и другие помещения, используемые |
|поднадзорным лицом для осуществления деятельности (выделение отдельного|
|служебного помещения для рабочей группы, оборудование его техническими |
| средствами), иные действия) |
| |
| По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего|
|уведомления, обращаться по телефону: _________________________________.|
| (номер телефона работника Банка России (структурного подразделения|
| Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорным лицом) |
| |
| При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания|
|содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица|
|посредством личного кабинета необходимо указывать в качестве их|
|получателя ___________________________. |
| (адресат Банка России) |
| |
| Приложение: ___. |
| |
| Должностное лицо Банка России ___________ (наименование должности,|
| (подпись) 2 инициалы, фамилия) |
| |
|М.П. Банка России |
|(структурного подразделения Банка России) 2 |
| |
+-----------------------------------------------------------------------+
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).
4 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
5 При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:
реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;
вопросы, подлежащие проверке;
проверяемый период деятельности кредитной организации.
6 Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76 1 Федерального закона N 86-ФЗ).
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ