Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 9. Запрос Банка России о представлении документов

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Запрос
Банка России о представлении документов

 

/-----------------------------------------------------------------------\
|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |
|                                                                       |
|                                                           Экз. N ___ 2|
|                                                                       |
|            ЗАПРОС БАНКА РОССИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ             |
|                                                                       |
|          N __________                  от __ ___________20__ г.       |
|                                                                       |
|                                        Физическому лицу, руководителю |
|                                        юридического лица, федерального|
|                                        органа                         |
|                                                                       |
|     В соответствии с _________ 3 и пунктом 5.4 Инструкции Банка России|
|от 15 января 2020 года N 202-И  "О  порядке  проведения  Банком  России|
|проверок поднадзорных лиц" прошу представить документы, необходимые для|
|установления  фактических   обстоятельств   деятельности   проверяемого|
|поднадзорного лица, в том числе для подтверждения данных,  содержащихся|
|в полученных  от  него  документах,  в  соответствии  с   приложением к|
|настоящему запросу.                                                    |
|     Документы прошу  в  срок  до  __  _________  20__  г. включительно|
|представить                                                            |
|______________________________________________________________________.|
|       (наименование структурного подразделения Банка России, способ   |
|                        (адрес) представления)                         |
|                                                                       |
|Должностное лицо Банка России ___________ (наименование должности,     |
|                               (подпись) 2   инициалы, фамилия)        |
|                                                                       |
|     Приложение к запросу Банка России о представлении документов      |
|                                                                       |
|/---------------------------------------------------------------------\|
||N п/п|    Наименование документа    |       Срок представления       ||
||-----+------------------------------+--------------------------------||
||  1  |              2               |               3                ||
||-----+------------------------------+--------------------------------||
||     |                              |                                ||
|\---------------------------------------------------------------------/|
\-----------------------------------------------------------------------/

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указывается основание запроса Банка России в соответствии с законодательством Российской Федерации (например, статьи 73, 76.5 и 76.7 Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830) в случае проведения проверки по вопросам осуществления деятельности кредитной организации и некредитной финансовой организации).

------------------------------