Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 8. Уведомление о проведении проверки

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Уведомление
о проведении проверки

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1

Экз. N ____ 2

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ 3
_____________________________________________________________________ 4

N ____________ от __ _________ 20__ г.

Руководителю поднадзорного лица

Настоящим уведомляем 5 о проведении проверки ____________________.
(наименование поднадзорного лица (лиц)
В соответствии с ___________ 6 и Инструкцией Банка России от 15
января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок
поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении
проверки.
Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в
проведении проверки в срок до __ ________ 20__г.  включительно
необходимо:
_______________________________________________________________________
(действия по содействию в проведении проверки (подготовка
документов согласно прилагаемому реестру на их представление,
совершение действий по организационному и техническому обеспечению
проверки в части подготовки документов и проведения организационных
мероприятий, в том числе необходимых для обеспечения беспрепятственного
доступа рабочей группы в здания и другие помещения, используемые
поднадзорным лицом для осуществления деятельности (выделение отдельного
служебного помещения для рабочей группы, оборудование его техническими
средствами), иные действия)

По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего
уведомления, обращаться по телефону: _________________________________.
(номер телефона работника Банка России (структурного подразделения
Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорным лицом)

При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания
содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица
посредством личного кабинета необходимо указывать в качестве их
получателя ___________________________.
(адресат Банка России)

Приложение: ___.

Должностное лицо Банка России ___________ (наименование должности,
(подпись) 2 инициалы, фамилия)

М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России) 2

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).

4 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для некредитной организации:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;

для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;

для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;

для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).

5 При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:

реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;

вопросы, подлежащие проверке;

проверяемый период деятельности кредитной организации.

6 Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления деятельности кредитной организации и некредитной финансовой организации).

------------------------------