- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 8. Уведомление о проведении проверки
Приложение 8. Уведомление о проведении проверки
Информация об изменениях:
Приложение 8 изменено с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г.)
Рекомендуемый образец
Уведомление
о проведении проверки
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1 Экз. N ____ 2 УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ 3 _____________________________________________________________________ 4 N ____________ от __ _________ 20__ г. Руководителю поднадзорного лица Настоящим уведомляем5 о проведении проверки _________________________________________________ по следующим основным (наименование поднадзорного лица (лиц) направлениям деятельности________________________ В соответствии с ___________ 6 и Инструкцией Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки. Поднадзорному лицу во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до __ ________ 20__г. включительно необходимо: _______________________________________________________________________ (действия по содействию в проведении проверки (подготовка и представление Банку России до даты начала проверки (рабочей группе) документов поднадзорного лица (включая учетно-операционную и иную информацию поднадзорного лица, в том числе информацию из программно-аппаратных средств, в виде файлов, содержащих определяемые Банком России (рабочей группой) выборки информации (наборы записей), и их расшифровки (описания форматов) согласно прилагаемому реестру на их представление, совершение действий по организационному и техническому обеспечению проверки в части подготовки документов и проведения организационных мероприятий, в том числе необходимых для обеспечения беспрепятственного доступа рабочей группы в здания и другие помещения, используемые поднадзорным лицом для осуществления деятельности (выделение отдельного служебного помещения для рабочей группы, оборудование его техническими средствами), иные действия) По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по телефону: _________________________________. (номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорным лицом) При представлении Банку России (рабочей группе) в целях оказания содействия в проведении проверки документов поднадзорного лица посредством личного кабинета необходимо указывать в качестве их получателя ___________________________. (адресат Банка России) Приложение: ___. Должностное лицо Банка России ___________ (наименование должности, (подпись) 2 инициалы, фамилия) М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России) 2 |
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указывается: "Уведомление о проведении повторной проверки" (в случае уведомления кредитной организации о проведении ее повторной проверки).
4 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.
5 При составлении уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации дополнительно указываются:
реквизиты (дата и номер) решения Совета директоров Банка России, на основании которого проводится повторная проверка кредитной организации, или информация о проведении повторной проверки кредитной организации в связи с реорганизацией или ликвидацией кредитной организации;
вопросы, подлежащие проверке;
проверяемый период деятельности кредитной организации.
6 Указывается основание в соответствии с законодательством Российской Федерации, в силу которого поднадзорное лицо обязано содействовать в проведении проверки (например, статьи 73 и 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76 1 Федерального закона N 86-ФЗ).
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ