Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)

Рекомендуемый образец

Протокол
приема-передачи акта проверки

+-----------------------------------------------------------------------+

|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |

|                                                                       |

|                                                           Экз. N _____|

|                                                                       |

|                ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ                 |

|_____________________________________________________________________ 2|

|                                                                       |

|                                               от __ __________ 20__ г.|

|                                                                       |

|     Настоящий    протокол    составлен    в      связи   с   передачей|

|______________________________________________________________________ |

|           (наименование должности, инициалы, фамилия лица,            |

|          уполномоченного на получение (прием) акта проверки)          |

|__________________ экземпляра акта проверки ___________________________|

|(номер экземпляра)               (наименование поднадзорного лица (лиц)|

|от __ ________ 20__ г. N ___, проведенной в соответствии  с  поручением|

|на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___, для ___________ 3.|

|     Рабочая  группа  составила  акт  проверки  в  ___   экземплярах на|

|основании документов, полученных от поднадзорного лица в  период  с  __|

|________ 20__ г. по __ ________ 20__ г., и передает поднадзорному  лицу|

|__________________ экземпляр указанного акта на ознакомление.          |

|(номер экземпляра)                                                     |

|     Руководитель поднадзорного лица должен в срок не  позднее _______ |

|рабочих дней со  дня  подписания  настоящего  протокола                |

|ознакомиться  с актом проверки и представить сообщение об ознакомлении |

| с  актом    проверки в _______________________________________________|

|_____________ __________.  (наименование структурного подразделения    |

|Банка России,    способ (адрес)              представления)            |

|                                                                       |

|     Настоящий протокол  составлен  в  ______  экземплярах  и  является|

|неотъемлемой частью акта проверки, составленного на бумажном носителе. |

|                                                                       |

|Лицо, уполномоченное на получение      Руководитель рабочей группы     |

|(прием) акта проверки 4                                                |

|                                       ____________ (инициалы, фамилия)|

|________ (наименование должности,                                      |

|          инициалы, фамилия)                                           |

|________________________________       ________________________________|

|          (подпись)                                 (подпись)          |

|                                                                       |

|М.П. (штампа) (при наличии)                                            |

|поднадзорного лица                                                     |

|                                                                       |

+-----------------------------------------------------------------------+

------------------------------

¹ После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

² Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.

³ Указывается: "ознакомления" или "передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление".

⁴ В случае вручения акта проверки уполномоченному лицу указываются также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для его передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление (либо дата и номер внутреннего документа поднадзорного лица, предусматривающего право совершения указанных действий).

------------------------------