Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

Информация об изменениях:

Приложение 14 изменено с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г.)

 

Рекомендуемый образец

 

Протокол
приема-передачи акта проверки

 

+-----------------------------------------------------------------------+
|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |
|                                                                       |
|                                                           Экз. N _____|
|                                                                       |
|                ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ                 |
|_____________________________________________________________________ 2|
|                                                                       |
|                                               от __ __________ 20__ г.|
|                                                                       |
|     Настоящий    протокол    составлен    в      связи   с   передачей|
|______________________________________________________________________ |
|           (наименование должности, инициалы, фамилия лица,            |
|          уполномоченного на получение (прием) акта проверки)          |
|__________________ экземпляра акта проверки ___________________________|
|(номер экземпляра)               (наименование поднадзорного лица (лиц)|
|от __ ________ 20__ г. N ___, проведенной в соответствии  с  поручением|
|на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___, для ___________ 3.|
|     Рабочая  группа  составила  акт  проверки  в  ___   экземплярах на|
|основании документов, полученных от поднадзорного лица в  период  с  __|
|________ 20__ г. по __ ________ 20__ г., и передает поднадзорному  лицу|
|__________________ экземпляр указанного акта на ознакомление.          |
|(номер экземпляра)                                                     |
|     Руководитель поднадзорного лица должен в срок не  позднее _______ |
|рабочих дней со  дня  подписания  настоящего  протокола                |
|ознакомиться  с актом проверки и представить сообщение об ознакомлении |
| с  актом    проверки в _______________________________________________|
|_____________ __________.  (наименование структурного подразделения    |
|Банка России,    способ (адрес)              представления)            |
|                                                                       |
|     Настоящий протокол  составлен  в  ______  экземплярах  и  является|
|неотъемлемой частью акта проверки, составленного на бумажном носителе. |
|                                                                       |
|Лицо, уполномоченное на получение      Руководитель рабочей группы     |
|(прием) акта проверки 4                                                |
|                                       ____________ (инициалы, фамилия)|
|________ (наименование должности,                                      |
|          инициалы, фамилия)                                           |
|________________________________       ________________________________|
|          (подпись)                                 (подпись)          |
|                                                                       |
|М.П. (штампа) (при наличии)                                            |
|поднадзорного лица                                                     |
|                                                                       |
+-----------------------------------------------------------------------+

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.

3 Указывается: "ознакомления" или "передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление".

4 В случае вручения акта проверки уполномоченному лицу указываются также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для его передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление (либо дата и номер внутреннего документа поднадзорного лица, предусматривающего право совершения указанных действий).

------------------------------