Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 13. Акт проверки

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Акт
проверки

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1

Экз. N ____ 2

Дата составления: __ _________ 20__ г. Рег. N _____


Место составления:

АКТ ПРОВЕРКИ 3
_____________________________________________________________________ 4

Дата начала проверки: __ _________ 20__ г. 5



_______________________________________________________________________
Настоящий акт составлен по результатам проверки __________________
______________________________________________________________________,
(наименование поднадзорного лица (лиц)
проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на
проведение проверки от __ __________ 20__ г. N ______ (дополнением к
поручению на проведение проверки от __ __________ 20__ г. N ______) 6.

АКТ ПРОВЕРКИ 3

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Приложения к акту проверки: ___.
(с указанием перечня прилагаемых документов)

Настоящий акт составлен в _____ экземплярах, имеющих равную
юридическую силу 2.

Руководитель рабочей группы ____________ (инициалы, фамилия)
(подпись) 2

Член рабочей группы ____________ (инициалы, фамилия)
(подпись) 2

М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России) 2

От получения (приема) экземпляра акта проверки отказался
______________________________________________________________________.
(наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при
наличии) лица, уполномоченного на получение акта проверки, дата отказа)

Руководитель рабочей группы __________ (инициалы, фамилия)
(подпись) 2

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указывается:

"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;

"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);

"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).

4 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для некредитной организации:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;

для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;

для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;

для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).

5 После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.

6 Без указания персонального состава рабочей группы.

------------------------------