Приложение 13. Акт проверки
Информация об изменениях:
Приложение 13 изменено с 17 июня 2023 г. - Указание Банка России от 28 марта 2023 г. N 6385-У
Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г.)
Рекомендуемый образец
Акт проверки
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)(1) Экз. N___________(2) Дата составления: ___ _________ 20___ г. Рег. N___________ АКТ ПРОВЕРКИ(3) ___________________________________________________(4) Дата начала проверки: ___ __________ 20___ г.(5) _______________________________________________________________________ Настоящий акт составлен по результатам проверки__________________ _____________________________________________________________________, (наименование поднадзорного лица (лиц) проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на проведение проверки от ___ _________20__ г. N___ (дополнением (дополнениями) к поручению на проведение проверки от ____ _________20__ г. N____)(6). Акт проверки содержит информацию, режим обработки и использования которой ______________________________________________________________ (наименование поднадзорного лица (лиц) должен обеспечивать ее конфиденциальность согласно пункту 7 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации", пункту 1.8 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц". |
|
АКТ ПРОВЕРКИ(3) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ Приложения к акту проверки:________________________________________. (перечень прилагаемых документов) Настоящий акт составлен в___экземплярах, имеющих равную юридическую силу(2). Руководитель рабочей группы __________________ (инициалы, фамилия) (подпись)(2) М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)(2) ____ _______________20___ г. (дата совершения действий по вручению (передаче) акта проверки) ______________________________________________________________________ (причина невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки (например, в случае отказа руководителя поднадзорного лица, уполномоченного лица либо делопроизводителя от получения (приема) экземпляра акта проверки приводится отметка "от получения (приема) экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования должности, фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии) соответствующего лица и даты отказа) Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия) (подпись)(2) |
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указывается:
"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;
"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);
"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).
4 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменное наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.
5 После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.
6 Без указания персонального состава рабочей группы.
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ