Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Протокол
приема-передачи акта проверки

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1

Экз. N _____

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ
_____________________________________________________________________ 2

от __ __________ 20__ г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей
______________________________________________________________________
(наименование должности, инициалы, фамилия лица,
уполномоченного на получение (прием) акта проверки)
__________________ экземпляра акта проверки ___________________________
(номер экземпляра) (наименование поднадзорного лица (лиц)
от __ ________ 20__ г. N ___, проведенной в соответствии с поручением
на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___, для ___________ 3.
Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах на
основании документов, полученных от поднадзорного лица в период с __
________ 20__ г. по __ ________ 20__ г., и передает поднадзорному лицу
__________________ экземпляр указанного акта на ознакомление.
(номер экземпляра)
Руководитель поднадзорного лица должен в срок не позднее _______
рабочих дней со дня подписания настоящего протокола
ознакомиться с актом проверки и представить сообщение об ознакомлении
с актом проверки в _______________________________________________
_____________ __________. (наименование структурного подразделения
Банка России, способ (адрес) представления)

Настоящий протокол составлен в ______ экземплярах и является
неотъемлемой частью акта проверки, составленного на бумажном носителе.

Лицо, уполномоченное на получение Руководитель рабочей группы
(прием) акта проверки 4
____________ (инициалы, фамилия)
________ (наименование должности,
инициалы, фамилия)
________________________________ ________________________________
(подпись) (подпись)

М.П. (штампа) (при наличии)
поднадзорного лица

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для некредитной организации:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;

для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;

для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;

для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).

3 Указывается: "ознакомления" или "передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление".

4 В случае вручения акта проверки уполномоченному лицу указываются также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для его передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление (либо дата и номер внутреннего документа поднадзорного лица, предусматривающего право совершения указанных действий).

------------------------------