Приложение 9. Запрос Банка России о представлении документов

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г.)

Рекомендуемый образец

Запрос
Банка России о представлении документов

+-----------------------------------------------------------------------+

|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |

|                                                                       |

|                                                           Экз. N ___ 2|

|                                                                       |

|            ЗАПРОС БАНКА РОССИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ             |

|                                                                       |

|          N __________                  от __ ___________20__ г.       |

|                                                                       |

|                                        Физическому лицу, руководителю |

|                                        юридического лица, федерального|

|                                        органа                         |

|                                                                       |

|     В соответствии с _________ 3 и пунктом 5.4 Инструкции Банка России|

|от 15 января 2020 года N 202-И  "О  порядке  проведения  Банком  России|

|проверок поднадзорных лиц" прошу представить документы, необходимые для|

|установления  фактических   обстоятельств   деятельности   проверяемого|

|поднадзорного лица, в том числе для подтверждения данных,  содержащихся|

|в полученных  от  него  документах,  в  соответствии  с   приложением к|

|настоящему запросу.                                                    |

|     Документы прошу  в  срок  до  __  _________  20__  г. включительно|

|представить                                                            |

|______________________________________________________________________.|

|       (наименование структурного подразделения Банка России, способ   |

|                        (адрес) представления)                         |

|                                                                       |

|Должностное лицо Банка России ___________ (наименование должности,     |

|                               (подпись) 2   инициалы, фамилия)        |

|                                                                       |

|     Приложение к запросу Банка России о представлении документов      |

|                                                                       |

|+-----+------------------------------+--------------------------------+|

||N п/п|    Наименование документа    |       Срок представления       ||

|+-----+------------------------------+--------------------------------+|

||  1  |              2               |               3                ||

|+-----+------------------------------+--------------------------------+|

||     |                              |                                ||

|+-----+------------------------------+--------------------------------+|

+-----------------------------------------------------------------------+

------------------------------

¹ После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

² Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

³ Указывается основание запроса Банка России в соответствии с законодательством Российской Федерации (например, статьи 73, 76.5 и 76.7 Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830) в случае проведения проверки по вопросам осуществления банковской деятельности и вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статье 76 ¹ Федерального закона N 86-ФЗ).

------------------------------