Приложение 12. Акт о воспрепятствовании проведению проверки

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)

Рекомендуемый образец

Акт
о воспрепятствовании проведению проверки

+-----------------------------------------------------------------------+

|         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1         |

|                                                                       |

|                                                           Экз. N ___ 2|

|                                                                       |

|             АКТ О ВОСПРЕПЯТСТВОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ              |

|_____________________________________________________________________ 3|

|     N __________                              от __ _________20__ г.  |

|                                                                       |

|     Настоящий акт составлен  по  факту  воспрепятствования  проведению|

|проверки _____________________________________________________________,|

|                    (наименование поднадзорного лица (лиц)             |

|проводимой  в  соответствии с поручением на  проведение  проверки от __|

|________ 20__ г. N ___.                                                |

|                                                                       |

|     Рабочая  группа  проводила  проверку  (должна  была  приступить  к|

|проверке) _____________________________________________________________|

|                   (наименование поднадзорного лица (лиц)              |

|с __ _________ 20__ г.                                                 |

|                                                                       |

|     Для   проведения   проверки   рабочей   группе   необходимо   было|

|______________________________________________________________________.|

|    (действия, которые рабочей группе необходимо было совершить для    |

|                     реализации своих полномочий)                      |

|                                                                       |

|     Руководителем  поднадзорного   лица   (контактным     лицом) (иным|

|должностным лицом поднадзорного лица) _________________________________|

|                        (наименование должности, фамилия, имя, отчество|

|                               (последнее - при наличии)               |

|______________________________________________________________________,|

| (информация о наличии конкретного факта воспрепятствования проведению |

|                               проверки)                               |

|что  привело  к  невозможности  начала  проверки  (проведения  проверки|

|поднадзорного лица в  целом  либо  по  отдельным  вопросам,  подлежащим|

|проверке).                                                             |

|                                                                       |

|     Руководитель рабочей группы _____________ (инициалы, фамилия)     |

|                                  (подпись) 2                          |

|                                                                       |

|     __ ________20__ г. 2                                              |

|     Экземпляр настоящего акта получен __ _____ 20__ г. в ___  час. ___|

|мин. 2                                                                 |

|                                                                       |

|     Наименование должности лица,                                      |

|     получившего документ        ______________ (инициалы, фамилия)    |

|                                   (подпись) 2                         |

|                                                                       |

|М.П. (штампа) (при наличии)                                            |

|поднадзорного лица 2                                                   |

|                                                                       |

+-----------------------------------------------------------------------+

------------------------------

¹ После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

² Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

³ Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.

------------------------------