- Главная
- Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 2. Реестр требований рабочей группы
Приложение 2. Реестр требований рабочей группы
Информация об изменениях:
Приложение 2 изменено с 24 ноября 2024 г. - Указание Банка России от 1 октября 2024 г. N 6881-У
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(с изменениями от 28 марта 2023 г., 1 октября 2024 г.)
Рекомендуемый образец
Реестр
требований рабочей группы
+-----------------------------------------------------------------------+
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1 |
| |
| Экз. N ____ 2|
| |
| РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ |
|_____________________________________________________________________ 3|
| |
| N _______________ от __ ____________ 20__ г. |
| |
| Руководителю поднадзорного лица|
| (поднадзорному лицу) |
| |
| На основании поручения на проведение проверки от __ ______ 20__ г.|
|N __________ поднадзорному лицу _______________________________________|
| (наименование поднадзорного лица (лиц)|
|надлежит исполнить обязанности по содействию в проведении проверки: |
| |
| представить рабочей группе документы поднадзорного лица,|
|объяснения руководителя и работников поднадзорного лица (в том числе|
|собственноручные объяснения), указанные в таблице 1, способом и в срок|
|(сроки), определенные в этой таблице: |
| |
| таблица 1|
| |
|+----+----------+--------+------------------+-----------------+------+ |
|| N |Наименова-|Способ и| Представлено | Возвращено |Приме-| |
||п/п | ние | срок | рабочей группе 6 | поднадзорному |чание | |
|| |(описание)|предста-| | лицу 6 | 7 | |
|| |документа,|вления 4+----+-------------+----+------------+ | |
|| |период, за|(сведе- |дата| инициалы, |дата| инициалы, | | |
|| | который | ния о | | фамилия, | | фамилия, | | |
|| |требуется |продле- | | подпись | | подпись и | | |
|| | предста- | нии | |руководителя | |наименование| | |
|| | вить |срока 5)| | рабочей | | должности | | |
|| | документ | | | группы или | | работника | | |
|| | | | |члена рабочей| |поднадзорно-| | |
|| | | | | группы | | го лица | | |
|+----+----------+--------+----+-------------+----+------------+------+ |
|| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
|+----+----------+--------+----+-------------+----+------------+------+ |
|| | | | | | | | | |
|+----+----------+--------+----+-------------+----+------------+------+;|
| |
| выполнить действия по оказанию содействия в проведении проверки,|
|указанные в таблице 2, способом и в срок (сроки), определенные в этой|
|таблице: |
| |
| таблица 2|
| |
|+----+-----------+-------------+------------------------+------------+ |
|| N | Описание |Способ и срок| Отметка о выполнении |Примечание 7| |
||п/п | действия | выполнения | действия | | |
|| | | действия +------+-----------------+ | |
|| | | (сведения о | дата | инициалы, | | |
|| | | продлении | |фамилия, подпись | | |
|| | | срока5) | | руководителя | | |
|| | | | | рабочей группы | | |
|| | | | |или члена рабочей| | |
|| | | | | группы | | |
|+----+-----------+-------------+------+-----------------+------------+ |
|| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
|+----+-----------+-------------+------+-----------------+------------+ |
|| | | | | | | |
|+----+-----------+-------------+------+-----------------+------------+.|
| |
| Неисполнение поднадзорным лицом требований, указанных в настоящем|
|реестре требований, является основанием для составления акта о|
|воспрепятствовании проведению настоящей проверки в соответствии с|
|пунктом 6.1 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О|
|порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц". |
| |
| Приложение: ___. |
| |
| Руководитель рабочей группы ______________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) 2 |
| |
| __ _________ 20__ г. |
| |
| Реестр требований получен8: |
| |
| Наименование должности лица, |
| получившего документ _______________ (инициалы, фамилия) 2 |
| (подпись) 2 |
| |
|__ __________ 20__ г. в ___ час. ___ мин. |
| |
+-----------------------------------------------------------------------+
------------------------------
1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
3 Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
4 Указываются, например, в части файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), представляемых путем размещения на съемные носители или путем обеспечения доступа к информационному ресурсу поднадзорного лица с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорного лица, требования относительно:
форматов имен файлов, форматов файлов, структуры и состава параметров (записей, полей записей) предоставляемой информации;
программных средств архивирования файлов;
защиты информации.
Описания форматов представления файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к реестру требований.
5 Указываются в случае принятия руководителем рабочей группы соответствующего решения, предусмотренного абзацем четвертым пункта 2.3 настоящей Инструкции.
6 Заполняются в реестре требований, составленном на бумажном носителе, либо на бумажной копии реестра требований, составленного в форме электронного документа, в отношении документов на материальном носителе.
7 Указываются, например, сведения об уважительных причинах исполнения требований, содержащихся в реестре требований, позднее установленного срока (либо об отсутствии возможности исполнения указанных требований); структурное подразделение Банка России и его адрес (в случае, предусмотренном абзацем вторым подпункта 3.5.2 пункта 3.5 настоящей Инструкции).
8 Отметка проставляется в случае вручения реестра требований непосредственно его получателю.
------------------------------
Открыть документ в системе ГАРАНТ