Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 2. Реестр требований рабочей группы

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И

 

Рекомендуемый образец

 

Реестр
требований рабочей группы

 

/-----------------------------------------------------------------------\
|        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) 1          |
|                                                                       |
|                                                          Экз. N ____ 2|
|                                                                       |
|                   РЕЕСТР ТРЕБОВАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ                    |
|_____________________________________________________________________ 3|
|                                                                       |
|     N _______________               от __ ____________ 20__ г.        |
|                                                                       |
|                                        Руководителю поднадзорного лица|
|                                        (поднадзорному лицу)           |
|                                                                       |
|     На основании поручения на проведение проверки от __ ______ 20__ г.|
|N __________ поднадзорному лицу _______________________________________|
|                                 (наименование поднадзорного лица (лиц)|
|надлежит исполнить обязанности по содействию в проведении проверки:    |
|                                                                       |
|     представить руководителю рабочей группы или члену (членам) рабочей|
|группы ________________________________________________________________|
|                         (инициалы, фамилия)                           |
|документы поднадзорного  лица,  объяснения  руководителя  и  работников|
|поднадзорного лица (в том числе собственноручные объяснения), указанные|
таблице 1, способом и в срок (сроки), определенные в этой таблице:   |
|                                                                       |
|                                                              таблица 1|
|                                                                       |
|/--------------------------------------------------------------------\ |
|| N  |Наименова-|Способ и|   Представлено   |   Возвращено    |Приме-| |
||п/п |   ние    |  срок  | рабочей группе 6 |  поднадзорному  |чание | |
||    |(описание)|предста-|                  |     лицу 6      |  7   | |
||    |документа,|вления 4|------------------+-----------------|      | |
||    |период, за|(сведе- |дата|  инициалы,  |дата| инициалы,  |      | |
||    | который  | ния о  |    |  фамилия,   |    |  фамилия,  |      | |
||    |требуется |продле- |    |   подпись   |    | подпись и  |      | |
||    | предста- |  нии   |    |руководителя |    |наименование|      | |
||    |   вить   |срока 5)|    |   рабочей   |    | должности  |      | |
||    | документ |        |    | группы или  |    | работника  |      | |
||    |          |        |    |члена рабочей|    |поднадзорно-|      | |
||    |          |        |    |   группы    |    |  го лица   |      | |
||----+----------+--------+----+-------------+----+------------+------| |
|| 1  |    2     |   3    | 4  |      5      | 6  |     7      |  8   | |
||----+----------+--------+----+-------------+----+------------+------| |
||    |          |        |    |             |    |            |      | |
|\--------------------------------------------------------------------/;|
|                                                                       |
|     выполнить действия по оказанию содействия в  проведении  проверки,|
|указанные в таблице 2, способом и в срок (сроки), определенные  в  этой|
|таблице:                                                               |
|                                                                       |
|                                                              таблица 2|
|                                                                       |
|/--------------------------------------------------------------------\ |
|| N  | Описание  |Способ и срок|  Отметка о выполнении  |Примечание 7| |
||п/п | действия  | выполнения  |        действия        |            | |
||    |           |  действия   |------------------------|            | |
||    |           | (сведения о | дата |    инициалы,    |            | |
||    |           |  продлении  |      |фамилия, подпись |            | |
||    |           |  срока 5)    |      |  руководителя   |            | |
||    |           |             |      | рабочей группы  |            | |
||    |           |             |      |или члена рабочей|            | |
||    |           |             |      |     группы      |            | |
||----+-----------+-------------+------+-----------------+------------| |
|| 1  |     2     |      3      |  4   |        5        |     6      | |
||----+-----------+-------------+------+-----------------+------------| |
||    |           |             |      |                 |            | |
|\--------------------------------------------------------------------/.|
|                                                                       |
|     Неисполнение поднадзорным лицом требований, указанных в  настоящем|
|реестре  требований,  является  основанием  для  составления   акта   о|
|воспрепятствовании  проведению  настоящей  проверки  в   соответствии с|
|пунктом 6.1 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года  N 202-И  "О|
|порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц".           |
|                                                                       |
|     Приложение: ___.                                                  |
|                                                                       |
|     Руководитель рабочей группы ______________ (инициалы, фамилия)    |
|                                  (подпись) 2                          |
|                                                                       |
|     __ _________ 20__ г.                                              |
|                                                                       |
|     Реестр требований получен 8:                                       |
|                                                                       |
|     Наименование должности лица,                                      |
|     получившего документ _______________ (инициалы, фамилия) 2        |
|                             (подпись) 2                               |
|                                                                       |
|__ __________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.                              |
|                                                                       |
\-----------------------------------------------------------------------/

 

------------------------------

1 После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

2 Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

3 Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР, ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для некредитной организации:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - наименование), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес места жительства, ИНН;

для оператора - помимо информации, указанной в абзаце четвертом настоящей сноски, также наименование платежной системы;

для оператора платежной системы - помимо информации, указанной в абзацах четвертом и шестом настоящей сноски, также регистрационный номер оператора платежной системы;

для структурного подразделения поднадзорного лица - наименование (полное наименование) в именительном падеже и номер (порядковый номер) (при наличии).

4 Указываются, например, в части файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), представляемых путем размещения на съемные носители или путем обеспечения доступа к информационному ресурсу поднадзорного лица с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорного лица, требования относительно:

форматов имен файлов, форматов файлов, структуры и состава параметров (записей, полей записей) предоставляемой информации;

программных средств архивирования файлов;

защиты информации.

Описания форматов представления файлов, содержащих выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к реестру требований.

5 Указываются в случае принятия руководителем рабочей группы соответствующего решения, предусмотренного абзацем четвертым пункта 2.3 настоящей Инструкции.

6 Заполняются в отношении документов на материальном носителе при необходимости (например, в случае составления поднадзорным лицом описи документов в электронной форме и (или) выборок информации (наборов записей) заполнение граф 4 и 5 не требуется).

7 Указываются, например, сведения об уважительных причинах исполнения требований, содержащихся в реестре требований, позднее установленного срока (либо об отсутствии возможности исполнения указанных требований); структурное подразделение Банка России и его адрес (в случае, предусмотренном абзацем вторым подпункта 3.5.2 пункта 3.5 настоящей Инструкции).

8 Отметка проставляется в случае вручения реестра требований непосредственно его получателю.

------------------------------