Указание Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"

1.2.1. Абзац первый изложить в следующей редакции:

"1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).".

1.2.2. Абзац шестой подпункта 1.1 признать утратившим силу.

1.2.3. В подпункте 1.2:

абзац шестой признать утратившим силу;

дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Заявление 2);

список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2);

схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).

Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.".

1.2.4. В подпункте 1.3:

в абзаце первом:

слова "файлов, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RBуууу_ггггммдд.doc и RBуууу_ггггммдд.pdf" заменить словами "файла RBуууу_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RBуууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы";

слово "дата" заменить словом "день";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFууу_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1ууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RPyyy_2_ггггммдд.xls ), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.";

дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), Заявление 2, Список 2 и Схема 2 направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:

страховыми организациями - в виде файла RSyyyy_ггггммдд.doc и файла RS1yyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RSyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RSZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

управляющими компаниями - в виде файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.doc и файла RIlyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RIуу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос и RI1уу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RIZyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

микрофинансовыми компаниями - в виде файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и файла RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RMууууууууууууу_ггггммдд.doc и RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RMZyyyyyyyyyyyyy.pdf, где yyyyyyyyyyyyy - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

Заявление, Заявление 1, Заявление 2, Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");

для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225).".

1.2.5. В подпункте 1.4:

в абзацах первом, третьем, четвертом, шестом и седьмом после слова "акционеров" дополнить словом "(участников)", слово "фонд" в соответствующем падеже заменить словом "НФО";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Банк России вправе в срок не позднее пяти рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (НФО) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), запросить у кредитной организации (НФО) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (далее - подтверждающие документы). Кредитная организация (НФО) обязана направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.".

1.2.6. В подпункте 1.5:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

"1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список и Схему в виде файлов, предусмотренных абзацем первым подпункта 1.3 настоящего пункта.

НФО обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2 в виде файлов, предусмотренных абзацами вторым -шестым подпункта 1.3 настоящего пункта.";

в абзаце четвертом слова "и UByyyy.pdf" исключить;

в абзаце пятом слова "и UFyyy.pdf (UFyyy_2.pdf)" исключить;

дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"для страховых организаций: USyyyy.doc, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

для управляющих компаний: UIyy-yyy-y-yyyyy.doc, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

для микрофинансовых компаний: UMyyyyyyyyyyyyy.doc, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего подпункта и скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".".

1.2.7. Подпункт 1.6 после слова "фондов)" дополнить словами ", Список 2 и Схему 2 (для страховых организаций, управляющих компаний и микрофинансовых компаний)".

1.2.8. Подпункты 1.7-1.10 изложить в следующей редакции:

1.2.9. Подпункт 1.11 дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"В течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) либо со дня внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания) представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта, для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) фонда (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания).

Страховая организация, которой впервые решением Банка России предоставлено право на осуществление страховой деятельности, в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности представляет в Банк России предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация.".

"4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", части седьмой статьи 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2011, N 27, ст. 3873; 2018, N 32, ст. 5115), пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 7 статьи 28 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пункта 11 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", части 6 статьи 4.3 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".".

"5. В случае если в структуру собственности кредитной организации входит другая кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.";

"5. В случае если в структуру собственности фонда входит кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список 1 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.";

"1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры фонда, выделяется на Схеме 1 пунктирной линией с указанием принадлежащих группе лиц размера доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) и процента голосов к общему количеству голосующих акций фонда (в скобках). На Схеме 1 пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд. Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры фонда, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на Схеме 1 не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры фонда, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, входит указанный фонд, в контур периметра такой группы лиц на Схеме 1 данный фонд может не включаться.".

"1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), выделяется на Схеме 2 пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) (в скобках). На Схеме 2 пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которого находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), на Схеме 2 не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), входит указанная страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), в контур периметра такой группы лиц на Схеме 2 данная страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) может не включаться.";