Приложение N 3. Порядок заключения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Информация об изменениях:

Приложение 3 изменено с 4 декабря 2020 г. - Приказ Комитета финансов Ленинградской области от 4 декабря 2020 г. N 18-02/10-27

См. предыдущую редакцию

Приложение N 3
к Положению об использовании временно
свободных средств областного бюджета
Ленинградской области для покупки (продажи)
Ценных бумаг по Договорам репо

Порядок
заключения генеральных соглашений о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

С изменениями и дополнениями от:

4 декабря 2020 г., 26 августа 2021 г.

1. Подготовка и представление обращения о намерении заключить Генеральное соглашение

1.1. Кредитная организация, соответствующая Требованиям и намеренная осуществлять с Комитетом Договоры репо, направляет в Комитет письменное обращение о намерении заключить Генеральное соглашение (далее - Обращение).

Обращение подготавливается Кредитной организацией по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Порядку заключения генеральных соглашений.

1.2. Кредитная организация прилагает к Обращению:

а) заверенную кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию универсальной лицензии Центрального банка Российской Федерации или лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций для небанковских кредитных организаций центральных контрагентов;

б) нотариально удостоверенные копии учредительных документов кредитной организации;

в) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера;

г) нотариальные доверенности на подписание Обращения и Генерального соглашения, содержащие образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов (при их подписании руководителем кредитной организации не требуются);

д) нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати;

е) заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие счета в центральном депозитарии, счета в НКО АО НРД или в

Центральном банке Российской Федерации.

1.3. Для сообщения Комитету реквизитов счетов для перечисления денежных средств и перевода ценных бумаг Кредитная организация направляет Уведомление о платежных и иных реквизитах Кредитной организации, составленное по форме согласно Приложению N 2 к настоящему Порядку заключения генеральных соглашений.

Кредитная организация вправе вносить изменения в Уведомления о реквизитах Кредитной организации. Указанные изменения вносятся путем оформления с соблюдением требований настоящего пункта нового (измененного) Уведомления о реквизитах Кредитной организации и предоставления его в Комитет. Реквизиты счетов, содержащиеся в новом (измененном) Уведомлении о реквизитах Кредитной организации, подлежат применению не ранее 5 рабочих дней с даты получения Комитетом нового (измененного) Уведомления о реквизитах Кредитной организации.

В случае отсутствия в Уведомлении о реквизитах Кредитной организации действующих счетов Кредитной организации для перечисления Комитетом в соответствии с настоящим Положением денежных средств или перевода Ценных бумаг Комитет в произвольной форме направляет Кредитной организации уведомление об этом, а Кредитная организация информирует Комитет о реквизитах в письменной форме путем направления нового Уведомления о реквизитах Кредитной организации. В указанном случае Комитет перечисляет в соответствии с настоящим Положением денежные средства или переводит Ценные бумаги не ранее даты получения от Кредитной организации информации о реквизитах.

1.4. Обращение оформляется на бумажном носителе, на фирменном бланке кредитной организации, подписывается уполномоченным лицом кредитной организации и скрепляется печатью кредитной организации.

1.5. Обращение представляется кредитной организацией в Комитет.

Комитет уведомляет кредитные организации о месте предоставления ими Обращения путем размещения информации на сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

1.6. Кредитная организация направляет Обращение в Комитет заказным письмом с уведомлением о вручении или доставляет Обращение по адресу, указанному на сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2. Рассмотрение Обращения, заключение и расторжение Генерального соглашения

2.1. При получении Обращения Комитет проверяет:

а) форму представленного Обращения на соответствие форме, установленной настоящим Порядком заключения генеральных соглашений;

б) наличие на Обращении подписи уполномоченного лица и оттиска печати;

в) наличие документов, указанных в пункте 1.2 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений;

г) наличие к кредитной организации ограничений на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанных в пунктах 2.8, 2.11 и 2.12 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений;

д) соответствие места представления Обращения требованиям, предусмотренным пунктом 1.5 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений.

2.2. Комитет отказывает кредитной организации в рассмотрении Обращения в следующих случаях:

а) форма представленного Обращения не соответствует форме, установленной настоящим Порядком заключения генеральных соглашений;

б) на Обращении отсутствует подпись уполномоченного лица и(или) оттиск печати;

в) к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 1.2 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений;

г) к кредитной организации действуют ограничения на рассмотрение Обращения и заключение Генерального соглашения, указанные в пунктах 2.8, 2.11 и 2.12 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений;

д) место представления Обращения не соответствует требованиям, предусмотренным пунктом 1.5 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений.

2.3. В случае отсутствия оснований для отказа в рассмотрении Обращения Комитет проверяет:

а) прилагаемые к Обращению документы, указанные в пункте 1.2 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений;

б) наличие полномочий на подписание Генерального соглашения у уполномоченных лиц кредитной организации исходя из прилагаемых к Обращению документов;

в) соответствие кредитной организации Требованиям;

г) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в

Уведомлении, требованию, предусмотренному пунктом 1.8 настоящего Положения;

д) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Уведомлении, требованию, предусмотренному пунктом 1.7 настоящего Положения;

е) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 3.8 настоящего Положения.

2.4. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям Комитетом используется информация, представленная Центральным банком Российской Федерации на официальном сайте https://cbr.ru.

Кредитные организации, отчетность которых не раскрывается Центральным банком Российской Федерации на официальном сайте, представляют в Комитет информацию и отчетность при направлении Обращения и не позднее 2 (двух) рабочих дней ежемесячно с даты официального предоставления соответствующей отчетной формы в структурное подразделение Центрального банка Российской Федерации, осуществляющее сбор и обработку отчетности.

Предоставляются следующие отчетные формы:

"Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") (код формы 0409123);

"Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации" (код формы 0409135).

2.5. Комитет отказывает кредитной организации в заключении Генерального соглашения в следующих случаях:

а) не установлено право подписи Генерального соглашения уполномоченными лицами кредитной организации исходя из прилагаемых к Обращению документов;

б) кредитная организация не соответствует Требованиям;

в) счет депо кредитной организации, указанный в Обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.8 настоящего Положения;

г) банковский счет кредитной организации, указанный в Обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.7 настоящего Положения;

д) договор об оказании клиринговых услуг, указанный в Обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 3.8 настоящего Положения.

2.6. В случае отсутствия оснований для отказа в заключении Генерального соглашения и соответствия кредитной организации Требованиям Комитет заключает с кредитной организацией Генеральное соглашение в следующем порядке:

2.6.1. Комитет в срок не позднее 20 (двадцати) рабочих дней со дня получения Обращения подписывает два экземпляра Генерального соглашения и информирует об этом кредитную организацию.

2.6.2. Кредитная организация не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения Генерального соглашения в Комитете подписывает Генеральное соглашение и возвращает его в Комитет в двух экземплярах.

2.6.3. Комитет в день получения от кредитной организации подписанного Генерального соглашения присваивает Генеральному соглашению номер и дату и возвращает кредитной организации экземпляр Генерального соглашения.

2.7. В случаях, указанных в пунктах 2.2 и 2.5 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений, Комитет в срок не позднее 20 (двадцати) рабочих дней со дня получения Обращения письменно информирует кредитную организацию об отказе в рассмотрении Обращения или отказе в заключении Генерального соглашения с указанием причин отказа.

2.8. случае принятия решения об отказе кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения в соответствии с пунктами 2.2 и 2.5 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений повторное Обращение кредитной организации рассматривается Комитетом не ранее шести месяцев со дня принятия соответствующего решения об отказе после устранения кредитной организацией замечания, послужившего причиной отказа в заключении Генерального соглашения.

Информация об изменениях:

Пункт 2.9 изменен с 5 сентября 2021 г. - Приказ Комитета финансов Ленинградской области от 26 августа 2021 г. N 18-02/10-31

См. предыдущую редакцию

2.9. Кредитная организация представляет в Комитет по месту заключения Генерального соглашения документы (заверенные копии документов), подтверждающие предоставление Центральному банку Российской Федерации и НКО АО НРД:

права на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу Комитета денежных средств с корреспондентского счета кредитной организации на основании инкассового поручения Комитета без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней);

права на списание НКО АО НРД в пользу Комитета денежных средств со счетов кредитной организации, открытых в НКО АО НРД, на основании инкассового поручения Комитета без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по Договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).

Информация об изменениях:

Пункт 2.10 изменен с 5 сентября 2021 г. - Приказ Комитета финансов Ленинградской области от 26 августа 2021 г. N 18-02/10-31

См. предыдущую редакцию

2.10. Комитет в случае непредставления кредитной организацией Комитету документов (заверенных копий документов), указанных в пункте 2.9 настоящего Порядка заключения генеральных соглашений, не заключает Договоры репо с кредитной организацией.

2.11. Комитет расторгает Генеральное соглашение в случае неисполнения кредитной организацией обязательства по второй части Договора репо.

В указанном случае новое Генеральное соглашение заключается Комитетом с указанной кредитной организацией не ранее шести месяцев со дня расторжения Генерального соглашения.

2.12. Срок действия Генерального соглашения составляет один год. По истечении срока действия Генерального соглашения при добросовестном выполнении кредитной организацией всех его условий срок действия Генерального соглашения продлевается на тех же условиях на тот же срок.

Генеральное соглашение не подлежит продлению в случае, если кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения или со дня продления Генерального соглашения не заключила с Комитетом ни одного Договора репо.

Генеральное соглашение не подлежит продлению в случае несоответствия кредитной организации Требованиям на день истечения года со дня вступления в силу Генерального соглашения или со дня продления Генерального соглашения.

В указанных случаях новое Генеральное соглашение заключается Комитетом с указанной кредитной организацией не ранее шести месяцев со дня расторжения Генерального соглашения.

2.13. При принятии одной из сторон решения о расторжении Генерального соглашения сторона, расторгающая Генеральное соглашение, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону за 10 (десять) рабочих дней до даты расторжения.

Со дня направления Комитетом кредитной организации или получения от кредитной организации письменного уведомления о намерении расторгнуть Генеральное соглашение Комитет не заключает Договоры репо с кредитной организацией.