Глава 1. Требования к представлению в Банк России заявления о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств, перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств, порядок внесения Банком России филиала и представительства иностранного кредитного рейтингового агентства, осуществляющего в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств

1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, содержащее следующую информацию:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) заявителя;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;

адрес заявителя, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

просьба о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств;

опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, включающая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.1.2. Анкета заявителя, содержащая следующие сведения.

1.1.3. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.

1.1.4. Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, определенного в соответствии с Указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У "О методике определения размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40348 (далее - Указание Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У), составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи заявителем заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.

1.1.5. Документы, предусмотренные пунктом 3 Указания Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У и подтверждающие наличие у заявителя собственных средств в размере не ниже размера, установленного частью 2 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

1.1.6. Сведения об учредителях (акционерах, участниках) заявителя, а также о лице (лицах), которое (которые) косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, составленные по состоянию на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

1.1.7. Документы, содержащие правила раскрытия кредитных рейтингов и других связанных с ними сообщений, включая прогнозы по кредитным рейтингам.

1.1.8. Документы, содержащие описание политики ценообразования, в том числе в отношении различных видов объектов рейтинга.

1.1.9. Документы, содержащие методологию, описание моделей (включая способы их расчета и построения) и ключевых рейтинговых предположений, перечни всех количественных и качественных факторов (с указанием границ для экспертных суждений аналитиков по каждому фактору), источников данных.

1.1.10. Документы, содержащие процедуры осуществления рейтинговых действий.

1.1.11. Документы, содержащие информацию о сопоставлении международной рейтинговой шкалы и национальной рейтинговой шкалы для Российской Федерации (при наличии).

1.1.12. Документы, регулирующие порядок организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля заявителя.

1.1.13. Документы, содержащие правила и процедуры предотвращения, выявления конфликтов интересов, их раскрытия и управления ими в целях обеспечения независимости кредитных рейтингов и рейтинговых аналитиков от учредителей (акционеров, участников) и органов управления заявителя, а также от подразделений и работников, ответственных за рекламу, привлечение клиентов и заключение договоров об осуществлении рейтинговых действий.

1.1.14. Положение о рейтинговом комитете, соответствующее требованиям Указания Банка России от 14 декабря 2015 года N 3896-У "О требованиях к положению о рейтинговом комитете, в том числе порядку работы рейтингового комитета кредитного рейтингового агентства", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40346.

1.1.15. Документы, регулирующие работу методологического комитета.

1.1.16. Документы, регламентирующие деятельность по обеспечению сохранности и защиты информации, содержащие сведения, предусмотренные подпунктами 6.1 - 6.5 пункта 6 Указания Банка России от 20 мая 2016 года N 4023-У "О требованиях к сохранности и защите информации, полученной в процессе деятельности кредитного рейтингового агентства", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 июня 2016 года N 42511.

1.1.17. Штатное расписание заявителя по состоянию на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств с указанием структурных подразделений заявителя, фамилий, имен и отчеств (последнее - при наличии) работников и занимаемых ими должностей, а также информации о том, является их работа основной или работой по совместительству.

1.1.18. Анкеты в отношении физических лиц, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (далее - физические лица, имеющие право распоряжаться акциями (долями) заявителя), каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с подпунктом 1.1.2.8 настоящего пункта, а также рейтинговых аналитиков заявителя (далее при совместном упоминании - анкетируемые лица) по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.1.19. Документы, прилагаемые к анкетам, составленным в соответствии с подпунктом 1.1.18 настоящего пункта, в целях подтверждения заявителем включенных в указанные анкеты сведений об анкетируемых лицах:

паспорт (иной документ, удостоверяющий личность);

документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления заявителя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя (протокол заседания уполномоченного органа заявителя, решение (приказ, распоряжение (выписка из него) (в отношении анкетируемых лиц, за исключением физических лиц, имеющих право распоряжаться акциями (долями) заявителя);

документы, содержащие сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя, требование о наличии которого установлено частью 4 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ;

документы, содержащие сведения о профессиональном опыте рейтинговых аналитиков заявителя, требование о наличии которого установлено пунктом 5 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У "О требованиях к знаниям и профессиональному опыту рейтинговых аналитиков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 марта 2016 года N 41587 (далее - Указание Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У);

договор на оказание услуг заявителю по ведению бухгалтерского учета (в случае если функции по ведению бухгалтерского учета переданы лицу на основании договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета);

трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов, предусмотренных настоящим пунктом, за исключением документов, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего подпункта;

документы, подтверждающие сведения об образовании, а в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2930, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; N 50, ст. 7563; 2018, N 1, ст. 57; N 9, ст. 1282; N 11, ст. 1591; N 27, ст. 3945, ст. 3953; N 28, ст. 4152; N 31, ст. 4860; N 32, ст. 5110, ст. 5122, ст. 5130; N 53, ст. 8423; 2019, N 10, ст. 887; N 18, ст. 2209; N 25, ст. 3160; N 30, ст. 4134). Свидетельство заявителем не представляется, если документ, подтверждающий сведения об образовании, выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании (в отношении анкетируемого лица, являющегося лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

документы о высшем образовании и (или) о профессиональной переподготовке, подтверждающие знания, требование о наличии которых установлено пунктами 1 - 3 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У (в отношении анкетируемого лица, осуществляющего функции рейтингового аналитика заявителя).

1.2.1. Заявление о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, содержащее следующую информацию:

полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного заявителя;

страна места нахождения (регистрации) иностранного заявителя;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) иностранного заявителя в сети "Интернет" (при наличии);

полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства) иностранного заявителя;

ИНН филиала (представительства) иностранного заявителя;

номер и дата записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного заявителя в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;

адрес места осуществления филиалом (представительством) иностранного заявителя деятельности на территории Российской Федерации;

адрес официального сайта филиала (представительства) иностранного заявителя в сети "Интернет" (при наличии);

контактные данные (телефон, электронный адрес) филиала (представительства) иностранного заявителя;

просьба о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств;

опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, включающая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.2.2. Учредительный документ (учредительные документы) иностранного заявителя в редакции, действующей на дату подачи заявления о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.

1.2.3. Свидетельство о внесении записи в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, выданное филиалу (представительству) иностранного заявителя в соответствии с абзацем вторым пункта 8 порядка аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации, перечня документов, представляемых иностранным юридическим лицом вместе с заявлением об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, прекращении действия аккредитации (за исключением представительств иностранных кредитных организаций), и требования к их оформлению, утвержденного приказом Федеральной налоговой службы от 26 декабря 2014 года N ММВ-7-14/680@ "Об утверждении порядка аккредитации, внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации, перечня документов, представляемых иностранным юридическим лицом вместе с заявлением об аккредитации, о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре, прекращении действия аккредитации (за исключением представительств иностранных кредитных организаций), и требований к их оформлению", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 февраля 2015 года N 36291 (далее - порядок аккредитации филиалов (представительств).

1.2.4. Выписка из реестра иностранных юридических лиц, ведение которого осуществляется страной места нахождения (регистрации) иностранного заявителя, или равный по юридической силе документ, подтверждающий правовой статус иностранного заявителя.

1.2.5. Документ, подтверждающий право иностранного заявителя осуществлять в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, в случае если наличие указанного документа предусмотрено личным законом иностранного заявителя, либо составленное иностранным заявителем заключение об отсутствии необходимости получения указанного документа, в случае если его наличие не предусмотрено личным законом иностранного заявителя.

1.2.6. Решение уполномоченного органа управления иностранного заявителя об открытии (о создании) филиала (представительства) на территории Российской Федерации.

1.2.7. Документ, подтверждающий согласие надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранного заявителя на открытие (создание) филиала (представительства) на территории Российской Федерации, в случае если наличие указанного документа предусмотрено личным законом иностранного заявителя, либо составленное иностранным заявителем заключение об отсутствии необходимости получения указанного документа, в случае если его наличие не предусмотрено личным законом иностранного заявителя.

1.2.8. Положение о филиале (представительстве) иностранного заявителя, подписанное руководителем иностранного заявителя либо уполномоченным лицом, действующим на основании решения органа управления иностранного заявителя либо на основании доверенности, и содержащее полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства) иностранного заявителя, полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного заявителя, организационно-правовую форму иностранного заявителя, адрес места осуществления деятельности филиала (представительства) иностранного заявителя на территории Российской Федерации и адрес иностранного заявителя в стране места нахождения (регистрации), перечень элементов рейтинговой деятельности, планируемой к осуществлению филиалом на территории Российской Федерации, порядок управления филиалом (представительством) иностранного заявителя.

1.2.9. Решение уполномоченного органа управления иностранного заявителя о назначении (избрании) на должность руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя.

1.2.10. Анкета в отношении физического лица, осуществляющего функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя, по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.2.11. Документы, прилагаемые к анкете, составленной в соответствии с подпунктом 1.2.10 настоящего пункта, в целях подтверждения иностранным заявителем включенных в указанную анкету сведений о физическом лице, осуществляющем функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя:

паспорт (иной документ, удостоверяющий личность);

документы, подтверждающие избрание (назначение) лица, осуществляющего функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (протокол заседания уполномоченного органа управления иностранного заявителя, решение (приказ, распоряжение (выписка из него);

трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов, предусмотренных настоящим пунктом.

1.2.12. Документы, подтверждающие наличие у иностранного заявителя на праве собственности или ином законном основании помещения (части помещения) по адресу места осуществления филиалом (представительством) иностранного заявителя деятельности на территории Российской Федерации.

1.2.13. Доверенность, выданная руководителю филиала (представительства) иностранного заявителя, в том числе предоставляющая право на осуществление от имени филиала (представительства) иностранного заявителя взаимодействия с Банком России по вопросам внесения сведений в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств.

1.4.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанные документы, его должность.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.3, 1.1.5 и 1.1.7 - 1.1.17, 1.1.19 пункта 1.1, подпунктами 1.2.2 - 1.2.9, 1.2.11 - 1.2.13 пункта 1.2 настоящего Положения, должны быть представлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (иностранного заявителя), с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию.

Документы, предусмотренные пунктами 1.1 и 1.2 настоящего Положения, одновременно с бумажным носителем должны быть представлены в Банк России на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:

файла (файлов), сформированного (сформированных) с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения документов, предусмотренных подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1, подпунктом 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения, - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1, подпунктом 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения;

файла (файлов), имеющего (имеющих) расширение, обеспечивающее возможность его сохранения на технических средствах и допускающее после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (*.pdf), - для документов, предусмотренных подпунктами 1.1.3-1.1.19 пункта 1.1, подпунктами 1.2.2 - 1.2.13 пункта 1.2 настоящего Положения.

1.4.2. В форме электронного документа в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1 и 1.1.2 пункта 1.1, подпунктом 1.2.1 пункта 1.2 настоящего Положения, должны быть представлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.

Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.3 - 1.1.19 пункта 1.1, подпунктами 1.2.2 - 1.2.13 пункта 1.2 настоящего Положения, должны быть представлены в виде электронных копий, созданных путем сканирования оригиналов документов в формате, имеющем расширение, обеспечивающее возможность их сохранения на технических средствах и допускающее после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (*.pdf).

В случае если документы, предусмотренные пунктами 1.1 и 1.2 настоящего Положения, представляются лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа (руководителя) заявителя (иностранного заявителя), или иным лицом, уполномоченным заявителем (иностранным заявителем) на совершение указанных действий, в Банк России должен быть представлен документ, подтверждающий наделение такого лица полномочиями по представлению документов, предусмотренных пунктами 1.1 и 1.2 настоящего Положения.