Приложение 1. Документы, предоставляемые лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона N 115-ФЗ, в Росфинмониторинг

1. В случае если запрашивается информация об участниках торгов и их клиентах, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников торгов и их клиентов, который ведется в соответствии с Положением Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066 (далее - Положение Банка России N 437-П).

2. В случае если запрашивается информация о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра заявок, который ведется в соответствии с Положением Банка России N 437-П.

3. В случае если запрашивается информация о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра договоров, заключенных на организованных торгах, который ведется в соответствии с Положением Банка России N 437-П, и (или) заверенную организатором торговли копию запрашиваемого Росфинмониторингом договора.

4. В случае если запрашивается информация об участниках клиринга, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной клиринговой организацией, центральным контрагентом копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников клиринга, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года N 12-87/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2012 года N 26222, 7 июня 2013 года N 28736 (далее - Положение о требованиях к клиринговой деятельности).

5. В случае если запрашивается информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, к сопроводительному письму должны быть приложены документы (в виде подлинника либо заверенной клиринговой организацией, центральным контрагентом копии), сформированные в соответствии с запросом Росфинмониторинга, содержащие выписку из журнала регистрации документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, и (или) представляемый участнику клиринга отчет по итогам клиринга, и (или) заверенную клиринговой организацией, центральным контрагентом копию запрашиваемого Росфинмониторингом документа.

6. В случае если запрашивается информация о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, к сопроводительному письму должны быть приложены документы, содержащие информацию о клиенте, которые подлежат хранению в соответствии с пунктом 3.18 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года N 53746 (далее - Указание Банка России N 5014-У).

7. В случае если запрашивается информация об инвестиционном профиле клиента, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный пунктом 1.5 Указания Банка России N 5014-У документ об определенном инвестиционном профиле (справка об инвестиционном профиле клиента).

8. В случае если запрашивается информация о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный пунктом 2.1 Указания Банка России N 5014-У документ, содержащий предоставленную клиенту индивидуальную инвестиционную рекомендацию. В случае если индивидуальная инвестиционная рекомендация была предоставлена клиенту в устной форме, к сопроводительному письму должен быть приложен документ, содержащий расшифровку аудиозаписи.