Глава 17. Особенности государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с изменением размера ее уставного капитала

17.1. Решение об увеличении уставного капитала принимается уполномоченным органом управления кредитной организации в соответствии с федеральными законами и ее уставом.

Принятие кредитной организацией решения об увеличении уставного капитала возможно только после приведения в соответствие величины собственных средств (капитала) и размера уставного капитала в случаях, установленных федеральными законами.

Требования, установленные настоящим пунктом, не применяются в случае принятия решения временной администрации.

17.2. Принятие уполномоченным органом управления кредитной организации решения об увеличении ее уставного капитала допускается только после регистрации предыдущего изменения размера ее уставного капитала (за исключением случаев признания выпуска акций несостоявшимся и аннулирования его государственной регистрации, принятия уполномоченным органом кредитной организации решения об отказе от размещения эмиссионных ценных бумаг (в отношении кредитной организации в форме акционерного общества), отмены решения об увеличении уставного капитала (в отношении кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью) и иных случаев, предусмотренных федеральными законами).

Государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением ее уставного капитала, осуществляется после полной оплаты приобретателями своих акций (долей) и (для кредитной организации в форме акционерного общества) регистрации отчета об итогах выпуска ее акций или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

Если в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, кредитной организацией вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций представляется уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, регистрирующий орган, в который направлено данное уведомление (Департамент корпоративных отношений Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации), направляет кредитной организации выписку из реестра зарегистрированных и аннулированных Банком России выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг кредитных организаций, а также выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена и возобновлена (далее - реестр) по форме приложения 27 к настоящей Инструкции не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения сведений в реестр.

17.3. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации при увеличении уставного капитала, не может превышать двадцати процентов суммарной величины средств, ранее внесенных в оплату акций (долей в уставном капитале) данной кредитной организации, и средств, вносимых в оплату ее акций (долей в уставном капитале) при увеличении уставного капитала.

В случае внесения ранее (до увеличения уставного капитала) в оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации имущества в неденежной форме и наличия такого имущества в собственности кредитной организации на момент оплаты увеличения ее уставного капитала стоимость данного имущества (в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату акций (долей в уставном капитале) учитывается при расчете ограничения, указанного в абзаце первом настоящего пункта.

(Пример: в оплату акций кредитной организации ранее внесено 300 млн. рублей (то есть суммарная величина средств, отраженных на счетах по учету уставного капитала и эмиссионного дохода, составляет 300 млн. рублей). Стоимость имущества в неденежной форме, ранее направленного на оплату акций, составляет 60 млн. рублей. Дополнительно выпускаются 160 акций номинальной стоимостью 1 млн. рублей каждая, цена размещения каждой акции - 3 млн. рублей.

Расчет стоимости имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций кредитной организации при увеличении уставного капитала, осуществляется следующим образом:

стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 * 3)) * 0,2 = 156 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме реализовано кредитной организацией);

стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 * 3)) * 0,2 - 60 = 96 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме не было реализовано кредитной организацией).

Положения абзацев первого и второго настоящего пункта не применяются при приобретении Агентством по страхованию вкладов акций (долей) кредитной организации в соответствии с частью шестой статьи 15 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

17.4. Правомерность участия и оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала контролируется в порядке, предусмотренном для создаваемых путем учреждения кредитных организаций, с учетом положений настоящей главы.

Порядок и критерии оценки финансового положения приобретателей акций (долей) кредитной организации устанавливаются в соответствии с частью пятой статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

Положения абзацев первого и второго настоящего пункта не применяются при: увеличении уставного капитала банка в соответствии с пунктом 16 статьи 189.50 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". В данном случае для подтверждения оплаты акций (долей) банка представляются только документы, указанные в абзацах одиннадцатом и восемнадцатом пункта 17.10 настоящей Инструкции (абзацах четвертом и девятом пункта 17.11 настоящей Инструкции);

увеличении уставного капитала кредитной организации путем приобретения ее обыкновенных акций (долей) в соответствии с абзацем шестым пункта 4.3 настоящей Инструкции. В данном случае для подтверждения оплаты акций (долей) кредитной организации представляются только документы, перечисленные в абзаце девятнадцатом пункта 17.10 (абзаце восемнадцатом пункта 17.11) настоящей Инструкции;

приобретении Агентством по страхованию вкладов акций (долей) кредитной организации в соответствии с частью шестой статьи 15 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". В данном случае для подтверждения оплаты акций (долей) кредитной организации представляются только документы, указанные в абзаце двадцатом пункта 17.10 (абзаце девятнадцатом пункта 17.11) настоящей Инструкции.

При увеличении уставного капитала кредитной организации путем приобретения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" Банком России (Управляющей компанией, Агентством по страхованию вкладов или инвестором, соответствующим требованиям Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России) ее акций (долей) не осуществляется оценка соответствия требованиям к деловой репутации приобретателей акций (долей) кредитной организации, к деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа приобретателей акций (долей) кредитной организации - юридических лиц, к деловой репутации лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации, а также не осуществляется оценка финансового положения приобретателей акций (долей) кредитной организации и лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) кредитной организации.

17.5. Если приобретателем акций (долей) кредитной организации является другая кредитная организация, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, увеличивающей уставный капитал, запрашивает информацию о финансовом положении кредитной организации - приобретателя у территориального учреждения Банка России по ее местонахождению.

Территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации - приобретателя направляет заключение о ее финансовом положении, включающее информацию о выполнении кредитной организацией - приобретателем обязательных резервных требований Банка России, в течение:

пяти календарных дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта запроса (при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества);

десяти календарных дней с момента получения указанного в абзаце первом настоящего пункта запроса (при увеличении уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).

Положения настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации.

17.6. Если иное не установлено подпунктами 17.6.2, 17.6.3 и 17.6.4 настоящего пункта, для осуществления контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации Банк России обязан провести непосредственно в кредитной организации проверку источников происхождения средств, вносимых в оплату акций (долей) кредитной организации, в следующих случаях:

при увеличении уставного капитала кредитной организации более чем на десять процентов от ранее зарегистрированного размера ее уставного капитала;

при наличии оснований полагать, что оплата акций (долей) кредитной организации произведена с нарушением установленных требований.

Указанная выше проверка назначается не позднее трех рабочих дней после дня поступления в территориальное учреждение Банка России документов, представленных кредитной организацией в форме акционерного общества для проверки оплаты уставного капитала в связи с рассмотрением Банком России (территориальным учреждением Банка России) вопроса о регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации, либо документов, представленных кредитной организацией в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с увеличением уставного капитала. Проверка должна быть проведена в срок, установленный федеральными законами и нормативными актами Банка России для рассмотрения указанных документов. При принятии решения о регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации (государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением уставного капитала) учитываются результаты проверки, завершенной в установленные для рассмотрения указанных выше документов сроки, или предварительные результаты проверки, оформленные промежуточным актом проверки либо актом проверки по отдельным вопросам.

17.7. Увеличение уставного капитала кредитной организации может осуществляться за счет имущества, указанного в пункте 4.3 настоящей Инструкции.

Кредитные организации для поступления средств в иностранной валюте в оплату акций (долей) открывают (или используют открытые) корреспондентские счета (накопительные счета со специальным режимом) в соответствующей иностранной валюте в уполномоченном банке и (или) в иностранном банке, которые на дату утверждения решения о выпуске акций кредитной организации в форме акционерного общества или принятия решения об увеличении уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью имеют рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "ВВВ-" по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's", "Fitch Ratings" и долгосрочный рейтинг депозитов в иностранной валюте не ниже уровня "Ваа3" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service" и (или) имеют рейтинг кредитоспособности, присвоенный, как минимум, одним из кредитных рейтинговых агентств, определенных решением Совета директоров Банка России из числа внесенных Банком России в реестр кредитных рейтинговых агентств в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348), и (или) в иностранном банке, оплачивающем не менее 50 процентов размещаемых акций (долей) его дочерней кредитной организации или приобретающем статус основного общества по отношению к действующей кредитной организации.

17.8. Особенности увеличения уставного капитала кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью установлены статьями 18 и 19 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Документы, предусмотренные настоящей главой для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с увеличением уставного капитала, должны быть представлены кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в срок, установленный абзацем вторым пункта 4 статьи 18 и абзацем вторым пункта 2.1 статьи 19 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", за исключением случая, установленного абзацем третьим настоящего пункта.

Документы, предусмотренные настоящей главой для государственной регистрации изменений, вносимых в устав банка в связи с принятием решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала, должны быть представлены в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью банка, не позднее дня, в течение которого дополнительные вклады были внесены в полном размере.

17.9. Особенности увеличения уставного капитала кредитных организаций в форме акционерного общества регламентируются иными нормативными актами Банка России.

Документы, предусмотренные настоящей главой для государственной регистрации изменений, вносимых в устав, должны быть представлены:

кредитной организацией - в течение одного месяца с даты регистрации отчета об итогах выпуска акций либо с даты получения кредитной организацией выписки из реестра по форме приложения 27 к настоящей Инструкции (за исключением случая принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала);

банком - в день регистрации отчета об итогах выпуска акций (в случае принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала).

При этом не требуется направление документов, ранее представлявшихся в Банк России (территориальное учреждение Банка России) для регистрации отчета об итогах выпуска акций и подтверждения правомерности участия и оплаты увеличения уставного капитала.

17.10. При реализации дополнительных акций и необходимости регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитная организация одновременно с документами, представляемыми для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в соответствии с Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года N 31458, 10 декабря 2014 года N 35118, 2 марта 2015 года N 36322, 28 июля 2015 года N 38242, направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, следующие документы:

копию выписки из накопительного счета в Банке России, а также (в случае оплаты акций иностранной валютой) выписку из корреспондентского счета, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты с указанием кредитной организации, в которой ведется этот счет, подтверждающие поступление денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте (если оплата акций осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

выписки из лицевых счетов банковских счетов покупателей акций, подтверждающие поступление денежных средств в валюте Российской Федерации и (или) иностранной валюте (выписки могут быть оформлены в виде единого комплекта документов, для чего они должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченным лицом, подпись которого заверяется печатью кредитной организации);

выписки из лицевых счетов банковских счетов, средства с которых направлены на капитализацию, подписанные единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации (лицами, их замещающими);

акты приема-передачи имущества, внесенного в оплату акций кредитной организации, на баланс кредитной организации;

заключение независимого оценщика об оценке имущества в неденежной форме, вносимого в оплату акций кредитной организации, а также письмо, составленное в произвольной форме и подписанное уполномоченными лицами кредитной организации, которым подтверждается, что кредитной организацией мотивированное заключение, установленное пунктом 3 статьи 77 Федерального закона "Об акционерных обществах", не получено;

надлежащим образом заверенная копия свидетельства о праве собственности кредитной организации на здание (помещение), указанное в пункте 4.3 настоящей Инструкции, и (или) выписки из лицевых счетов по учету иного имущества (основных средств), переданного приобретателем в рамках данного увеличения уставного капитала в оплату акций. Кроме того, представляется подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации письмо, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату акций кредитной организации и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату акций), либо подтверждается отсутствие такого имущества;

документы или их копии, надлежащим образом заверенные и подтверждающие государственную регистрацию приобретателей - нерезидентов (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц), а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей-нерезидентов (представляются по приобретателям-нерезидентам, вступающим в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П);

надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение акций кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России;

полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось общим собранием акционеров), либо полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату принятия решения об увеличении уставного капитала (если решение об увеличении уставного капитала кредитной организации принималось ее советом директоров (наблюдательным советом), в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на соответствующую дату;

полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения размещения акций, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату (в данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указанием после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание (за исключением лиц, приобретших дополнительные акции кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала);

документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, в случаях, предусмотренных данными нормативными актами;

документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (в случае оплаты дополнительных акций кредитной организации за счет средств бюджетов, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти, органов местного самоуправления);

надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления, направленного в адрес федерального антимонопольного органа. В случае, если уведомление в адрес федерального антимонопольного органа к моменту представления документов, указанных в настоящем пункте, не направлено, надлежащим образом заверенная копия уведомления в адрес федерального антимонопольного органа представляется в комплекте документов, указанных в пункте 17.11 настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенная копия документа, подтверждающего получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940; 2011, N 1, ст. 32; N 27, ст. 3880; N 47, ст. 6612) (далее - Федеральный закон "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства") (в случае необходимости получения такого согласования).

Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей-резидентов, вступающих в состав акционеров кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей-резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.

Правомерность оплаты увеличения уставного капитала кредитной организации определяется в соответствии с пунктами 7.4 и 7.6 настоящей Инструкции (за исключением случая принятия решения временной администрации, а также случая представления кредитной организацией вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг). При этом если отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитной организации регистрировался Департаментом корпоративных отношений Банка России, полный список акционеров кредитной организации направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

При принятии решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала вместо документов, указанных в настоящем пункте, представляется платежный документ с отметкой об исполнении, подтверждающий оплату акций кредитной организации.

При увеличении уставного капитала кредитной организации путем приобретения ее обыкновенных акций в соответствии с абзацем шестым пункта 4.3 настоящей Инструкции вместо документов, указанных в абзацах втором-десятом, двенадцатом, четырнадцатом-шестнадцатом настоящего пункта, представляются копия договора субординированного кредита (депозита, займа) (копия решения о выпуске облигаций), содержащего условие мены (конвертации) соответствующих требований на обыкновенные акции кредитной организации, реестр владельцев облигаций, составленный на дату конвертации по состоянию до конвертации (полный список кредиторов по договорам субординированного кредита (депозита, займа), составленный на дату, предшествующую дате мены), информация, представленная реестродержателем и содержащая перечень лиц, приобретших акции кредитной организации по итогам мены (конвертации), выписки из счетов по учету субординированного кредита (депозита, займа) (облигационного займа), соответствующих требований по невыплаченным процентам и требований по финансовым санкциям, копия заключения независимого оценщика об оценке соответствующих обязательств (требований), подлежащих мене (конвертации) на обыкновенные акции кредитной организации, а также документы, подтверждающие перечисление кредитной организацией денежных средств со счетов по учету соответствующих требований кредиторов на счет по учету уставного капитала кредитной организации (выписка из счета по учету требований кредиторов, выписка из счета по учету уставного капитала кредитной организации; выписки должны быть подписаны главным бухгалтером кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью кредитной организации (при ее наличии). В случае мены (конвертации) требований по субординированным займам (облигационным займам) в соответствии со статьей 3.1 Федерального закона "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" реестр владельцев облигаций (полный список кредиторов) и информация реестродержателя, указанные в настоящем абзаце, не представляются.

При приобретении Агентством по страхованию вкладов акций кредитной организации в соответствии с частью шестой статьи 15 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" вместо документов, указанных в абзацах втором-восьмом, десятом, двенадцатом, тринадцатом, пятнадцатом и шестнадцатом настоящего пункта, представляются копия договора, на основании которого акции кредитной организации приобретаются Агентством по страхованию вкладов, и выписка из счета по учету уставного капитала кредитной организации, подписанная ее главным бухгалтером, подпись которого должна быть заверена печатью кредитной организации (при ее наличии).

В случае приобретения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" Банком России (Управляющей компанией, Агентством по страхованию вкладов или инвестором, соответствующим требованиям Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России) акций кредитной организации представляются только документы, указанные в абзацах одиннадцатом и восемнадцатом настоящего пункта.

17.11. Кредитная организация для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с увеличением уставного капитала (за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 17.11.1 и 17.11.2 настоящего пункта), направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:

документы, указанные в абзацах втором, третьем, пятом и шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции, при этом ходатайство о государственной регистрации указанных изменений должно также содержать имеющуюся у кредитной организации информацию об отсутствии или наличии связи одних приобретателей акций (долей) кредитной организации с другими приобретателями и (или) владельцами акций (долей) данной кредитной организации, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в капитале друг друга либо об иной форме связи (за исключением случая принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала. В случае принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала ходатайство о государственной регистрации изменений подписывается уполномоченным лицом временной администрации);

протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с увеличением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" (для кредитной организации в форме акционерного общества) либо Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью), за исключением случая принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала, протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации. В случае принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала представляется данное решение временной администрации (два экземпляра), а также решение временной администрации об оплате уставного капитала банка (один экземпляр);

полный список участников кредитной организации (с учетом увеличения ее уставного капитала) в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников кредитной организации на дату завершения оплаты долей (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);

уведомление о приобретении более одного процента акций (долей) кредитной организации по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;

документы или их копии, надлежащим образом заверенные и подтверждающие государственную регистрацию приобретателей-нерезидентов (либо содержащие такие сведения документы государственных органов или уполномоченных лиц), а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей-нерезидентов (представляются по приобретателям-нерезидентам, вступающим в состав участников кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П) (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);

надлежащим образом заверенная копия решения Банка России о даче согласия на приобретение долей кредитной организации в соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных актов Банка России;

документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П, Положением Банка России N 338-П (в случаях, предусмотренных данными нормативными актами) и Указанием Банка России N 1186-У (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);

платежные поручения с отметкой об исполнении, свидетельствующие об оплате долей в уставном капитале кредитной организации;

акты приема-передачи имущества, внесенного в оплату долей, на баланс кредитной организации. При этом должно быть подтверждено выполнение требования, предусмотренного пунктом 4.5 настоящей Инструкции;

надлежащим образом заверенная копия свидетельства о праве собственности кредитной организации на здание (помещение), указанное в пункте 4.3 настоящей Инструкции, и (или) выписки из лицевых счетов по учету иного имущества (основных средств), переданного приобретателем в рамках данного увеличения уставного капитала в оплату долей. Кроме того, представляется подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации письмо, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату долей в уставном капитале кредитной организации и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату долей в уставном капитале), либо подтверждается отсутствие такого имущества (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);

надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с долями кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с долями кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции", а также надлежащим образом заверенная копия уведомления в адрес федерального антимонопольного органа;

документ, подтверждающий получение предварительного согласования, предусмотренного Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (в случае необходимости получения такого согласования) (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).

Территориальное учреждение Банка России в случае необходимости вправе запросить у приобретателей-резидентов, вступающих в состав участников кредитной организации в процессе увеличения ее уставного капитала, оценка финансового положения которых проводится в соответствии с Положением Банка России N 337-П и Положением Банка России N 338-П, надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих их государственную регистрацию, либо содержащие такие сведения выписки из соответствующего единого государственного реестра, а также надлежащим образом заверенные копии учредительных документов приобретателей - резидентов либо копии таких учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом.

При увеличении уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью за счет ее имущества вместо документов, указанных в абзацах пятом - десятом настоящего пункта, представляются выписки из лицевых счетов банковских счетов участников кредитной организации, открытых на балансовых счетах по учету уставного капитала кредитной организации (если кредитной организацией ведутся лицевые счета участников кредитной организации), а также выписки из лицевых счетов банковских счетов, средства с которых направлены на увеличение уставного капитала кредитной организации, на дату перечисления средств для данной цели.

В случае принятия решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала документы, перечисленные в абзацах четвертом - двенадцатом, четырнадцатом настоящего пункта, не представляются. В случае приобретения в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" Банком России (Управляющей компанией, Агентством по страхованию вкладов или инвестором, соответствующим требованиям Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России) долей кредитной организации дополнительно к документам, указанным в абзацах втором и третьем настоящего пункта, представляются только документы, указанные в абзацах четвертом и девятом настоящего пункта.

При принятии решения временной администрации в части увеличения его уставного капитала за счет средств инвестора, не являющегося Агентством по страхованию вкладов, территориальное учреждение Банка России должно проверить соответствие данного инвестора плану участия Агентства по страхованию вкладов в предупреждении банкротства банка.

При увеличении уставного капитала кредитной организации путем приобретения ее долей в соответствии с абзацем шестым пункта 4.3 настоящей Инструкции вместо документов, указанных в абзацах шестом-четырнадцатом настоящего пункта, представляются копия договора субординированного кредита (депозита, займа) (копия решения о выпуске облигаций), содержащего условие мены (конвертации) соответствующих требований на доли кредитной организации, реестр владельцев облигаций, составленный на дату конвертации по состоянию до конвертации (полный список кредиторов по договорам субординированного кредита (депозита, займа), составленный на дату, предшествующую дате мены), выписки из счетов по учету субординированного кредита (депозита, займа) (облигационного займа), соответствующих требований по невыплаченным процентам и требований по финансовым санкциям, копия заключения независимого оценщика об оценке соответствующих обязательств (требований), подлежащих мене (конвертации) на доли кредитной организации, а также документы, подтверждающие перечисление кредитной организацией денежных средств со счетов по учету соответствующих требований кредиторов на счет по учету уставного капитала кредитной организации (выписка из счета по учету требований кредиторов, выписка из счета по учету уставного капитала кредитной организации; выписки должны быть подписаны главным бухгалтером кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью кредитной организации (при ее наличии), документы, предусмотренные Указанием Банка России N 1186-У (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью). В случае мены (конвертации) требований по субординированным займам (облигационным займам) в соответствии со статьей 3.1 Федерального закона "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" реестр владельцев облигаций (полный список кредиторов), указанный в настоящем абзаце, не представляется.

При приобретении Агентством по страхованию вкладов долей кредитной организации в соответствии с частью шестой статьи 15 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" вместо документов, указанных в абзацах шестом, восьмом-одиннадцатом, тринадцатом и четырнадцатом настоящего пункта, представляются только копия договора, на основании которого доли кредитной организацией приобретаются Агентством по страхованию вкладов, и выписка из счета по учету уставного капитала кредитной организации, подписанная ее главным бухгалтером, подпись которого должна быть заверена печатью кредитной организации (при ее наличии).

17.12. Решение об уменьшении уставного капитала кредитной организации принимается общим собранием ее участников.

Кредитная организация в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью уведомляет об уменьшении уставного капитала в порядке, установленном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью". Кредитная организация в форме акционерного общества уведомляет ее кредиторов об уменьшении уставного капитала в установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах" порядке.

Государственная регистрация изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с уменьшением ее уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций данной кредитной организации, осуществляется после регистрации отчета об итогах выпуска этих акций такой кредитной организации.

Положения абзацев первого и второго настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала.

17.13. Кредитная организация для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с уменьшением уставного капитала, не позднее одного месяца с даты исполнения обязанности по уведомлению кредиторов либо с даты регистрации отчета об итогах выпуска ее акций (если уменьшение уставного капитала осуществляется путем уменьшения номинальной стоимости акций) (в случае принятия решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала - не позднее рабочего дня со дня принятия такого решения временной администрацией) направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью:

документы, указанные в абзацах втором, третьем, пятом и шестом пункта 16.1 настоящей Инструкции. При этом ходатайство о государственной регистрации указанных изменений должно также содержать подтверждение уведомления всех кредиторов об уменьшении уставного капитала кредитной организации (за исключением случая принятия решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала);

протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации (два экземпляра), в котором должны быть зафиксированы решения, связанные с уменьшением уставного капитала и предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" (для кредитной организации в форме акционерного общества) либо Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью), за исключением случая принятия решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала, протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации; в случае принятия решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала представляется данное решение временной администрации (два экземпляра);

полный список участников кредитной организации в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников: а) с учетом уменьшения ее уставного капитала (для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) на дату принятия решения об уменьшении уставного капитала (для кредитных организаций в форме акционерного общества);

надлежащим образом заверенную копию документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями (долями) кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями (долями) кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона "О защите конкуренции";

полный список акционеров кредитной организации, составленный на дату завершения погашения приобретенных (выкупленных) акций либо на дату завершения конвертации ранее выпущенных акций в акции с уменьшенной номинальной стоимостью, в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка акционеров составу акционеров на указанную дату. В данный список акционеров может быть включена информация о номинальных держателях акций (с обязательным заполнением всех колонок списка акционеров и указания после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, записи "номинальный держатель") без раскрытия информации о лицах, в отношении которых осуществляется номинальное держание.

В случае принятия решения временной администрации в части уменьшения его уставного капитала документы, предусмотренные абзацами четвертым - шестым настоящего пункта, не представляются.

17.14. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, вправе запросить у кредитной организации копии документов, подтверждающих право участников кредитной организации голосовать при принятии решения.

Такие документы должны быть представлены кредитной организацией в срок, указанный в запросе территориального учреждения Банка России.

Положения настоящего пункта не применяются при принятии решения временной администрации.

17.15. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, осуществляет действия, предусмотренные пунктами 16.3 и 16.4 настоящей Инструкции. В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней с даты принятия решения о государственной регистрации, указанного в абзаце первом пункта 16.3 настоящей Инструкции, направляет в кредитную организацию письменное сообщение в произвольной форме, содержащее информацию о дате принятия такого решения.

При этом территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России) полный список учредителей (участников) кредитной организации в электронном виде по форме приложения 3 к настоящей Инструкции (если он ранее не направлялся в Банк России), а также заключение, которое должно содержать информацию:

о проверке представленных уведомлений о приобретении свыше одного процента акций (долей) кредитной организации;

о получении согласия Банка России на приобретение свыше 10 процентов акций (долей) кредитной организации либо на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами ее акций (долей);

о наличии (об отсутствии) связи одних приобретателей акций (долей) с другими приобретателями и (или) владельцами акций (долей) кредитной организации, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в капитале друг друга либо об иной форме связи;

о результатах проверки кредитной организации, проведенной в соответствии с пунктом 17.6 настоящей Инструкции (если такая проверка проводилась с учетом требований пункта 17.6 настоящей Инструкции), а также о соответствии лиц, указанных в подпункте 17.10.1 пункта 17.10 и подпункте 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".

В случае принятия решения временной администрации:

положения абзацев второго - шестого настоящего пункта не применяются;

не требуется проведения проверки полномочий уполномоченного лица временной администрации территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью банка.

В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества и направления вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций территориальное учреждение Банка России на основании документов, представленных в соответствии с подпунктами 17.11.1 и 17.11.2 пункта 17.11 настоящей Инструкции, рассматривает правомерность оплаты уставного капитала кредитной организации и проводит оценку финансового положения приобретателей акций кредитной организации юридических лиц в порядке, установленном Положением Банка России N 337-П, физических лиц - Положением Банка России N 338-П, в течение 30 дней с момента получения указанных документов, но не позднее 35 дней с даты принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и подготавливает заключение о правомерности оплаты уставного капитала кредитной организации. Заключение в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не направляется.

В случае установления при оплате уставного капитала фактов нарушений, несоответствия финансового положения приобретателей акций кредитной организации - юридических лиц требованиям Положения Банка России N 337-П и физических лиц - Положения Банка России N 338-П, территориальное учреждение Банка России использует полученную информацию в рамках текущего надзора, а также при наличии оснований, предусмотренных федеральными законами и нормативными актами Банка России, принимает меры, направленные на устранение указанных нарушений.

В случае увеличения уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества и направления вместо отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций территориальное учреждение Банка России на основании документов, представленных в соответствии с подпунктом 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, проводит оценку соответствия лиц, указанных в данном подпункте, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", в течение 30 дней с момента получения указанных документов, но не позднее 35 дней с даты принятия решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации.

В случае установления несоответствия лиц, указанных в подпункте 17.11.3 пункта 17.11 настоящей Инструкции, требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России осуществляет действия, предусмотренные частями десятой и одиннадцатой статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

17.16. Представление кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав и связанных с уменьшением уставного капитала в связи с приведением его размера в соответствие с величиной собственных средств (капитала) кредитной организации, и их рассмотрение территориальным учреждением Банка России осуществляются с учетом особенностей, установленных Указанием Банка России от 24 марта 2003 года N 1260-У "О порядке приведения в соответствие размера уставного капитала и величины собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2003 года N 4429, 22 ноября 2004 года N 6127, 1 августа 2007 года N 9935 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2003 года N 23, от 1 декабря 2004 года N 69, от 8 августа 2007 года N 45).