Приложение. Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг

Приложение

 

Положение
о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

22 января 2008 г.

 

1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.

2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166*(1) и ISO 10962*(2) присвоены соответствующие коды ISIN*(3) и CFI*(4), квалифицируются следующим образом:

1) как акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

2) как депозитарные расписки на акции в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значения "S", "Р", "R", "С", "F", "V", шестая буква - значение "Z" или "А";

3) как паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

4) как депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных фондов в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", шестая буква - значение "Z" или "А";

5) как облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", за исключением случаев, когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";

6) как депозитарные расписки на облигации в случае, если присвоенный им код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значения "В", "С", "Т", "Y", шестая буква - значение "Z" или "А".

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 января 2008 г. N 08-2/пз-н пункт 3 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 присвоены коды ISIN и CFI и у которых код CFI имеет значения, отличные от тех, которые указаны в пункте 2 настоящего Положения, могут быть квалифицированы в соответствии с Порядком квалификации ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-48/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года, регистрационный N 5555)

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 января 2008 г. N 08-2/пз-н пункт 4 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Квалификация иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги подтверждается:

1) документом организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI, а в случае, если такая организация предоставляет доступ к своему официальному Интернет-ресурсу, содержащему информацию о присвоенных кодах ISIN и CFI, - информацией о присвоенных кодах ISIN и CFI, полученной в электронной форме из указанного Интернет-ресурса, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения;

2) документом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов или информации, указанных в подпункте 1 настоящего пункта, подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения;

3) уведомлением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.

 

_____________________________

*(1) Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".

*(2) Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Класифкация# финансовых инструментов (Код CFI)".

*(3) Справочно: International securities identification number (ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый инструмент.

*(4) Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code - код классификации финансовых инструментов.

*(5) Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of national numbering agencies - ANNA) определена для указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.