Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 г. N 10-288/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (утратил силу)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 г. N 10-288/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (утратил силу)
-
Приложение. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
-
Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами
-
Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
-
Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
-
Глава 4. Маржинальные сделки. Сделки Репо
-
Глава 5. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности
-
Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника
-
Глава 7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
-
Глава 8. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
-
Глава 9. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Основы рынка производных инструментов. Принципы управления портфелем ценных бумаг
-
Глава 10. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги
-
Глава 11. Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 9 ноября 2010 г. N 10-288/пз
"Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)"
ГАРАНТ:
Приказом ФСФР России от 17 апреля 2012 г. N 12-85/пз настоящий приказ признан утратившим силу
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298)*, приказываю:
1. Утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)".
2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 14.05.2009 N 09-100/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.06.2009, регистрационный N 14087).
|
И.о. руководителя |
С.К. Харламов |
------------------------------
* С изменениями и дополнениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941), от 30.03.2010 N 10-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.05.2010, регистрационный N 17107).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 декабря 2010 г.
Регистрационный N 19093
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат. Чтобы его получить, нужно сдать экзамены (базовый и специализированный). Это можно сделать в любой из аккредитованных ФСФР России организаций.
Утверждены новые вопросы по квалификационному экзамену для специалистов в сфере брокерской, дилерской деятельности, а также в области управления ценными бумагами (первая серия). Он проводится в форме тестирования.
Вопросы делятся на несколько блоков.
В частности, кандидаты должны знать, как взаимодействовать с организаторами торговли и инфраструктурными институтами, процедуру лицензирования, требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Отдельная группа вопросов посвящена маржинальным сделкам и сделкам РЕПО.
Также кандидаты должны разбираться в организации бэк-офиса и ведении внутренних регистров учет, знать виды отчетности и правила внутреннего контроля профучастника.
Другая часть вопросов касается налогообложения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
Проверяется знание основ технического и фундаментального анализа ценных бумаг, а также рынка производных инструментов.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 г. N 10-288/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 декабря 2010 г.
Регистрационный N 19093
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 декабря 2010 г. N 51 (без приложения)
Приказом ФСФР России от 17 апреля 2012 г. N 12-85/пз настоящий приказ признан утратившим силу