Статья 1. Предмет и сфера действия

Статья 1
Предмет и сфера действия

1. Настоящая Директива устанавливает режим Сообщества, применимый к механизмам финансового обеспечения, которые отвечают требованиям, изложенным в параграфах 2 и 5, и к финансовому обеспечению в соответствии с условиями, изложенными в параграфах 4 и 5.

2. Получатель обеспечения и лицо, предоставляющее обеспечение, должны принадлежать к одной из следующих категорий:

(a) публичный орган (исключая предприятия, обязательства которых гарантируются государством, не подпадающие под пункты (b) - (e)), включая:

(i) органы публичного сектора государств-членов ЕС, ответственные или вовлеченные в управление публичным долгом, и

(ii) органы публичного сектора государств-членов ЕС, уполномоченные вести счета потребителей;

(b) центральный банк, Европейский Центральный Банк, Банк Международных Расчетов, международный банк развития, как указано в Приложении VI, Части 1, Разделе 4, к Директиве 2006/48/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о становлении и дальнейшем развитии бизнеса кредитных институтов (в новой редакции)*(11), Международный Валютный Фонд и Европейский Инвестиционный Банк;

(i) кредитный институт, как определено в Статье 4(1) Директивы 2006/48/EC, включая институты, перечисленные в Статье 2 указанной Директивы;

(ii) инвестиционная фирма, как определено в Статье 4(1)(1) Директивы 2004/39/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов*(12);

(iii) финансовый институт, как определено в Статье 4(5) Директивы 2006/48/EC;

(iv) страховая компания, как определено в Статье 1(a) Директивы 92/49/EЭC Совета ЕС от 18 июня 1992 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений, относящихся к прямому страхованию, иному, чем страхование жизни (третья Директива в области страхования, иного, чем страхование жизни)*(13), и страховая компания, осуществляющая страхование жизни, как она определена в Статье 1(1)(a) Директивы 2002/83/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни*(14);

(v) предприятие для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS), как определено в Статье 1(2) Директивы 85/611/EЭC Совета ЕС от 20 декабря 1985 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений в отношении предприятий для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS)*(15);

(vi) управляющая компания, как определено в Статье 1a(2) Директивы 85/611/EЭC;

(d) центральный контрагент, расчетный агент или клиринговый дом, как определено в Статье 2(c), (d) и (e) Директивы 98/26/EC, включая регулируемые в соответствии с национальным правом аналогичные институты, действующие на рынках фьючерсов, опционов и деривативов, кроме тех, которые подпадают под действие указанной Директивы, и лицо, помимо физического лица, которое действует в роли трасти или представителя за счет какого-либо одного или более лиц, которые включают любых владельцев облигаций или владельцев секьюритизированного долга в иных формах, или любой институт, как определено в пунктах (a) - (d);

(e) лицо, помимо физического лица, включая незарегистрированные фирмы и партнерства, при условии, что другая сторона является институтом, как определено в пунктах (a) - (d).

3. Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы механизмы финансового обеспечения, когда одной из сторон является лицо, указанное в параграфе 2(e).

Если государства-члены ЕС воспользуются этой возможностью, они информируют Европейскую Комиссию, которая информирует об этом другие государства-члены ЕС.

4. (a) Финансовое обеспечение, подлежащее предоставлению, состоит из денежных средств, финансовых инструментов или кредитных требований;

(b) государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы финансовое обеспечение, состоящее из собственных акций тех, кто предоставляет обеспечения, акций в аффилированных предприятиях в значении Седьмой Директивы 83/349/EЭC Совета ЕС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности*(16), и акций в предприятиях, исключительная цель которых - быть собственником средств производства, являющихся существенными для бизнеса того, кто предоставляет обеспечения, или быть собственником недвижимого имущества.

(c) Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы кредитные требования, когда должником является потребитель, как определено в Статье 3(a) Директивы 2008/48/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 апреля 2008 г. о договорах потребительского кредитования*(17), или микро - или малое предприятие, как определено в Статье 1 и Статье 2(2) и (3) Приложения к Рекомендации 2003/361/EC Европейской Комиссии от 6 мая 2003 г. относительно определения микро-, малых и средних предприятий*(18), за исключением случаев, когда получателем обеспечения или лицом, предоставляющим обеспечения таких кредитных требований является один из институтов, указанных в Статье 1(2)(b) настоящей Директивы.

5. Настоящая Директива применяется к финансовому обеспечению, как только оно было предоставлено, и если такое предоставление может быть письменно подтверждено.

Подтверждение предоставления финансового обеспечения должно позволять идентифицировать финансовое обеспечение, к которому оно применяется. Для этой цели достаточно доказать, что на соответствующий счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату обеспечение в виде бездокументарных ценных бумаг и что на назначенный счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату денежное обеспечение. Для цели идентификации кредитного требования и подтверждения предоставления требования в качестве финансового обеспечения в отношениях между сторонами достаточным является включение в список, который предоставляется получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, кредитных требований.

Без ущерба действию второго подпараграфа государства-члены ЕС могут предусматривать, что включение в список требований, представляемый получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, также является достаточным чтобы идентифицировать кредитное требование и чтобы подтвердить предоставление требования, предоставляемого в качестве финансового обеспечения, в отношениях против должника или третьих лиц.

Настоящая Директива применяется к механизмам финансового обеспечения, если такой механизм может быть подтвержден в письменной форме или юридически равнозначным способом.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Назад		Статья 2. >> Определения
	Содержание Директива Европейского Парламента и Совета Европейского Союза 2002/47/ЕС от 6 июня 2002 г. о механизмах финансового обеспечения