Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 июня 2008 г. N 08-25/пз-н "О внесении изменений в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н" (документ не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 июня 2008 г. N 08-25/пз-н
"О внесении изменений в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н"

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 и подпунктом 1 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю:

утвердить прилагаемые изменения в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 19 августа 2005 г., регистрационный N 6928).*

Руководитель

В.Д. Миловидов

_____________________________

*В редакции приказа ФСФР России от 25 мая 2006 N 06-55/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28 июня 2006 г., регистрационный N 7988).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 июля 2008 г.

Регистрационный N 11990

Изменения
в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 июня 2008 г. N 08-25/пз-н

1. Пункт 1.1 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22 июня 2005 г. N 05-23/пз-н (далее - Положение) дополнить абзацем следующего содержания:

"Настоящее Положение не распространяется на акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании паевых инвестиционных фондов, акции (инвестиционные паи) которых предназначены для квалифицированных инвесторов.".

2. Пункт 3.1 Положения дополнить абзацами следующего содержания:

"Одновременно с правилами публикуются:

сведения о реквизитах транзитного счета открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев (для открытого паевого инвестиционного фонда);

сообщение о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда (для интервального паевого инвестиционного фонда);

сообщение о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (для закрытого паевого инвестиционного фонда).".

3. Пункты 3.2, 3.3, 3.5 и 3.16 Положения дополнить абзацами следующего содержания:

"Настоящий пункт не распространяется на управляющие компании, указанные в пункте 3.30 настоящего Положения.".

4. Дополнить Положение пунктами 3.23 - 3.30 следующего содержания:

"3.23. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила, включая полный текст зарегистрированных изменений и дополнений, которое должно содержать следующие сведения:

дату регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила;

порядок определения даты вступления в силу зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила;

если решение об утверждении изменений и дополнений в правила было принято общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда или указанные изменения и дополнения связаны с принятием общим собранием владельцев инвестиционных паев указанного фонда решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления этим фондом другой управляющей компании и при этом у владельцев инвестиционных паев, голосовавших против принятия соответствующего решения, возникло право требовать погашения инвестиционных паев, - дата начала и дата окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев;

если изменения и дополнения в правила предусматривают увеличение количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в результате их дробления, - сведения, предусмотренные в пункте 3.12 настоящего Положения.

Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила публикуется в печатном издании в течение 10 рабочих дней с даты получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации, а также в сети Интернет - в течение 3 дней с указанной даты.

В случае, если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила, не включая текст зарегистрированных изменений и дополнений, публикуется также в ленте новостей в течение 1 дня с даты получения управляющей компанией уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их регистрации.

В случае, если изменения и дополнения в правила зарегистрированы федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг до завершения формирования паевого инвестиционного фонда, сообщение о регистрации указанных изменений и дополнений публикуется не ранее опубликования сообщения о завершении формирования паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила должно быть доступно в сети Интернет не менее 1 месяца со дня его опубликования в сети Интернет.

3.24. Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев (на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда), которое должно содержать следующие сведения:

дату начала и дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев (на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда);

указание на то, что в оплату инвестиционных паев могут вноситься только денежные средства;

предусмотренную правилами минимальную сумму денежных средств, при условии передачи которых в оплату инвестиционных паев осуществляется выдача инвестиционных паев;

сведения о реквизитах транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев.

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев (на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда) интервального паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее даты начала указанного срока в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании. В случае, если инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, указанное сообщение публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о начале срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев (на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда) интервального паевого инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет до окончания указанного срока.

3.25. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда публикует сообщение о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев в порядке и сроки, установленные настоящим Положением, которое должно содержать следующие сведения:

дату начала и дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев;

указание на имущество, которое может быть передано в оплату выдаваемых инвестиционных паев в соответствии с правилами, если иное не предусмотрено настоящим Положением;

предусмотренную правилами минимальную сумму денежных средств (стоимость имущества), при условии передачи которых в оплату инвестиционных паев осуществляется выдача инвестиционных паев;

сведения об установленной правилами очередности удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев этого фонда;

сведения о реквизитах транзитного счета, открытого для перечисления на него денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев;

сведения о реквизитах транзитного счета депо, открытого для перечисления на него бездокументарных ценных бумаг, передаваемых в оплату инвестиционных паев, если такие ценные бумаги в соответствии с правилами могут передаваться в оплату инвестиционных паев.

3.26. Управляющая компания открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых каждый рабочий день.

Управляющая компания интервального паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца, а также определяемых на последний день срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования публикует сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемых ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца, а также определяемых на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. В случае, если сообщение, предусмотренное настоящим абзацем, публикуется в связи с выдачей дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами которого предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев неденежных средств, и в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев приняты заявки на приобретение инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение, такое сообщение должно также содержать дату начала и дату окончания срока оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования должно содержать следующие сведения:

стоимость чистых активов и расчетную стоимость инвестиционного пая, а также дату, по состоянию на которую они определены;

стоимость чистых активов и расчетную стоимость инвестиционного пая на предшествующую дату их определения, а также указание на эту дату;

процентное изменение стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая по сравнению со стоимостью чистых активов и расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату их определения.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется не позднее дня, следующего за днем, по состоянию на который они определены.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда публикуется в сети Интернет. В случае, если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, указанное сообщение публикуется также в ленте новостей.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда должно быть доступно в сети Интернет до опубликования нового сообщения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда либо сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда. Если дата опубликования нового сообщения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного фонда приходится на период срока оплаты инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев должно быть доступно в сети Интернет до окончания срока оплаты инвестиционных паев.

Сообщение о стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда не публикуется, если стоимость чистых акт