Статья 11. Типы финансовых инструментов, которые приводят к предоставлению права приобретать по самостоятельной единоличной инициативе держателя акции с правами голоса

Статья 11
Типы финансовых инструментов, которые приводят к предоставлению права приобретать по самостоятельной единоличной инициативе держателя акции с правами голоса

(Статья 13 (1) Директивы 2004/109/EC)

1. В целях применения Статьи 13 (1) Директивы 2004/109/EC возможные к передаче ценные бумаги, а также опционы, фьючерсы, свопы, форвардные соглашения и любые другие производные договоры, как указано в Секции C Приложения I Директивы 2004/39/EC, должны рассматриваться в качестве финансовых инструментов, если они приводят к предоставлению права приобретать на основании формального соглашения по самостоятельной единоличной инициативе держателя уже эмитированные ценные бумаги с правом голоса у того эмитента, чьи ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке.

Держатель инструмента должен пользоваться, при наступлении срока, безоговорочным правом приобретения привилегированных ценных бумаг, или свободой выбора в отношении приобретения указанных ценных бумаг.

Формальное соглашение означает соглашение, которое связывает стороны в соответствии с применимым законодательством.

2. В целях применения Статьи 13 (1) Директивы 2004/109/EC держатель обязуется объединить все финансовые инструменты, указанные в пункте 1 настоящей Статьи, относящиеся к одному основному эмитенту, и объявить о них.

3. Необходимое согласно Статье 13 (1) Директивы 2004/109/EC уведомление должно включать следующую информацию:

(а) итоговую ситуацию по количеству голосующих прав;

(b) по возможности, ряд подконтрольных обязательств, при исполнении которых финансовые инструменты эффективно использовались;

(с) дата, когда пороговая величина была достигнута или пересечена;

(d) для инструментов с установленным периодом использования - указатель даты или временного периода, когда ценные бумаги будут или могут быть приобретены, по возможности;

(е) срок погашения или окончания действия инструмента;

(f) личность держателя;

(g) наименование основного эмитента.

В целях применения подпункта "a" настоящего пункта, процентное соотношение прав голоса должно быть подсчитано с учётом тех показателей общего количества прав голоса и акционерного капитала, которые последний раз были раскрыты эмитентом согласно Статье 15 Директивы 2004/109/EC.

4. Период уведомления должен быть тем же, что и изложенный в Статье 12 (2) Директивы 2004/109/EC и в связанных положениях, обеспечивающих ее исполнение.

5. Уведомление должно быть сделано эмитенту основных ценных бумаг и компетентному органу Государства-члена ЕС такого эмитента.

Если финансовый инструмент имеет отношение к более чем одной привилегированной ценной бумаге, отдельное уведомление должно быть сделано каждому эмитенту привилегированных ценных бумаг.