Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 22 декабря 2009 г. N А08-4882/2009-26 Поскольку факт наличия в действиях заявителя состава вменяемого ему административного правонарушения подтвержден материалами дела, суд правомерно признал законным оспариваемое постановление Федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении Общества к административной ответственности за невыполнение в установленный срок предписания федерального органа исполнительной власти (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа
от 22 декабря 2009 г. N А08-4882/2009-26
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе: председательствующего, судей, при участии в заседании: от заявителя - не явились, о месте и времени слушания дела извещены надлежащим образом, от заинтересованного лица - Л.М.Ю. - представителя (дов. от 25.12.2008 N 97, пост.),

рассмотрев кассационную жалобу ОАО "Холдинговая компания "Э" на решение Арбитражного суда Белгородской области от 13.08.2009 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2009 по делу N А08-4882/2009-26, установил:

Открытое акционерное общество "Холдинговая компания "Э" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 18.06.2009 N 54-09-0283/пн о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Белгородской области от 13.08.2009 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2009 решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе ОАО "Холдинговая компания "Э" просит решение суда первой инстанции и постановление апелляционной инстанции отменить как принятые с нарушением норм материального права.

Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы, выслушав объяснения представителя заинтересованного лица, кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как следует из материалов дела, региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе проведена проверка исполнения ОАО "Холдинговая компания "Э" требований предписания N 54-09-ЮР-08/2305 от 26.03.2009, выданного за нарушение требований п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", п. 8.5 "Положения о раскрытии информации эмитентами миссионных ценных бумаг", утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-17/пз-н - не предоставление в установленный срок в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Номер Приказа ФСФР России следует читать как "N 06-117/пз-н"

В ходе проверки выявлен факт неисполнения указанного предписания - непредставления в РО ФСФР России в ЮЗР надлежащим образом оформленного списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, на бумажном и электронном носителе, с подтверждением их соответствия.

Усмотрев в действиях ОАО "Холдинговая компания "Э" состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе 07.05.2009 составило в отношении общества протокол об административном правонарушении N 54-09-0419/пр-ап.

Постановлением от 18.06.2009 N 54-09-0283/пн ОАО "Холдинговая компания "Э" привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в сумме 500000 руб.

Посчитав указанное постановление незаконным, ОАО "Холдинговая компания "Э" обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о наличии в действиях (бездействии) общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ и правомерности привлечения последнего к административной ответственности.

Кассационная инстанция считает, что выводы судов обеих инстанций являются правильными, основанными на материалах дела и нормах действующего законодательства.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам" федеральным органом исполнительной власти осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно п. 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 ст. 19.5 Кодекса установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Факт неисполнения обществом в установленный срок (до 06.05.2009) требований предписания федеральной службы регионального отделения ФСФР России в ЮЗР N 54-09-ЮР-08/2305 от 26.03.2009, установлен судами, подтвержден материалами дела и обществом не опровергнут.

Ссылка общества на исполнение им обязанности по представлению списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, путем отправки 14.01.2009 заказного письма, обоснованно отклонена судами обеих инстанций.

В силу буквального толкования положений пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пзн (в редакции, действующей в спорный период) следует, что на акционерном обществе лежит обязанность по представлению в регистрирующий орган списка аффилированных лиц, а не по его направлению. При этом, правовых норм, предусматривающих, что обязанность по представлению списка аффилированных лиц считается исполненной с момента его направления по почте, действующее законодательство не содержит.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Номер Приказа ФСФР России следует читать как "N 06-117/пз-н"

Таким образом, ОАО "Холдинговая компания "Э" надлежащим образом не исполнило лежащую на нем обязанность по представлению списка аффилированных лиц в уполномоченный орган.

Исследуя вину общества в совершении вменяемого правонарушения, суды обеих инстанций обоснованно учли, что предписание от 26.03.2009 N 54-09-ЮР-08/2305 обществом получено, однако, никаких мер направленных на устранение допущенных нарушений обществом не предпринято.

Таким образом, у ОАО "Холдинговая компания "Э" имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых общество привлечено к административной ответственности, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

С учетом приведенных обстоятельств, суды первой и апелляционной инстанций пришли к правильному выводу о наличии в действиях ОАО "Холдинговая компания "Э" состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, в связи с чем, правомерно посчитали обоснованным привлечение общества к административной ответственности.

Доводы кассационной жалобы являются несостоятельными, поскольку по существу направлены на переоценку фактических обстоятельств дела, установленных судами первой и апелляционной инстанций, что в силу статьи 286 и пункта 2 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

Решение Арбитражного суда Белгородской области от 13.08.2009 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2009 по делу N А08-4882/2009-26 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия.