Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 октября 2009 г. N 19АП-5825/09

г.Воронеж

16 октября 2009 г.

Дело N А08-4882/2009-26

Резолютивная часть постановления объявлена 9 октября 2009 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 16 октября 2009 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Протасова А.И.

судей Сергуткиной В.А.,

Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Анзельм К.К.,

при участии:

от открытого акционерного общества "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй": Жарко Д.В., представителя по доверенности N 17/106 от 06.07.2009;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Кузеванова Г.Л., представителя по доверенности N 100 от 25.12.2008;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" на решение Арбитражного суда Белгородской области от 13.08.2009 по делу N А08-4882/2009-26 (судья Бутылин Е.В.) по заявлению открытого акционерного общества "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе об оспаривании постановления N 54-09-0283/пн от 18.06.2009 по делу о административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее - отделение) о признании незаконным и отмене постановления N 54-09-0283/пн от 18.06.2009 о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Решением от 13.08.2009 суд отказал в удовлетворении заявленных требований.

Не согласившись с данным судебным актом, общество обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, ссылаясь на неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда, изложенных в решении обстоятельствам дела, нарушение судом норм материального и процессуального права.

При этом, ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" указывает, что судом не учет факт отсутствия в его действиях состава в совершении вменяемого правонарушения. Следовательно, оснований для отказа в удовлетворении заявленных требований у суда не имелось.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, заслушав пояснения представителей сторон, исследовав все в совокупности, апелляционная инстанция установила следующее.

Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе проведена проверка исполнения ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" требований предписания N 54-09-ЮР-08/2305 от 26.03.2009, выданного за нарушение требований п.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", п.8.5 "Положения о раскрытии информации эмитентами миссионных ценных бумаг", утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-17/пз-н - не предоставление в установленный срок в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года.

В ходе указанной проверки выявлен факт неисполнения указанного предписания - непредставления в РО ФСФР России в ЮЗР надлежащим образом оформленного списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, на бумажном и электронном носителе, с подтверждением их соответствия.

07.05.2009 Отделением в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении N 54-09-0419/пр-ап, предусмотренном ч.9 ст.19.5 КоАП РФ.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе N 54-09-0283/пн от 18.06.2009 открытое акционерное общество "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст.19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 руб.

Посчитав указанное постановление незаконным, общество обратилось за защитой в арбитражный суд.

Разрешая настоящий спор, суд исходил из доказанности факта совершения правонарушения, вины ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" в его совершении и отсутствия в действиях Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе нарушений процедуры привлечения Товарищества к административной ответственности.

Апелляционная коллегия соглашается с выводам суда, считает их правомерными и обоснованными и полагает необходимым при рассмотрении данного спора учитывать следующее.

Согласно статье 11 (пункты 1, 2) Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.1999 N 46-ФЗ предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с Типовым положением о РО ФСФР России (Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-69/пз-н "О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам") аналогичными полномочиями (за исключением направления предписаний СРО) наделены и территориальные органы ФСФР России.

ФСФР России (РО ФСФР России) направляет предписания по итогам рассмотрения жалоб и обращений граждан и организаций, а также по результатам проверок организаций, осуществление контроля за которыми возложено на ФСФР России (РО ФСФР России). В соответствии с Порядком проведения проверок ФСФР России по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки принимает решение в отношении организации. Решение может быть принято в различных формах, в том числе в форме предписания. Решение в случае его принятия в форме предписания направляется в организацию не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия. При направлении ФСФР России в организацию предписания организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в ФСФР России отчет об исполнении этого предписания. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований (пункт 23.1.3 Регламента).

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Статьей 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Факт невыполнения ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, а именно - не представления в установленный срок в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за 4 квартал 2008 года, следовательно совершения правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.9 ст.19.5 КоАП РФ подтверждается представленными материалами дела.

В силу ч.1 ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частями 1, 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

У ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" имелась возможность выполнить требования предписания об устранении выявленных в его действиях нарушений законодательства - п.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", п.8.5 "Положения о раскрытии информации эмитентами миссионных ценных бумаг", утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-17/пз-н, однако обществом не были приняты все зависящие от него меры для недопущения названного нарушения, что свидетельствует о наличии в его действиях вины.

Нарушений процедуры привлечения учреждения к административной ответственности в действиях Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе не установлено.

Полученное Обществом Предписание N 54-09-ЮР-08/2305 от 26.03.2009 оспорено не было.

Доводы апелляционной жалобы, фактически повторяют доводы, приведенные при рассмотрении дела судом первой инстанции, нашедшие свою правовую оценку в обжалуемом судебном акте, которая является правильной.

Кроме того, указанные доводы не согласуются с нормами действующего законодательства и представленными материалами дела, не опровергают выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, а выражают лишь несогласие с ними, не доказывают отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст.19.5 КоАП РФ и не являются основаниями для изменения или отмены обжалуемого решения.

Каких-либо аргументированных доводов, основанных на доказательственной базе, опровергающих выводы суда, изложенные в решении, и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт на момент рассмотрения апелляционной жалобы ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" не представлено.

При таких обстоятельствах, апелляционная инстанция считает, что судом первой инстанции фактические обстоятельства дела установлены полно, представленным доказательствам дана надлежащая оценка, оспариваемый судебный акт соответствует нормам материального.

Нарушений норм процессуального права, влекущих отмену обжалуемого судебного акта (часть 4 статьи 270 АПК РФ), судом не допущено.

При подаче апелляционной жалобы, ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" платежным поручением N 1593 от 18.08.2009 в доход федерального бюджета уплачена государственная пошлина в сумме 1000 руб.

Поскольку действующим законодательством не предусмотрена уплата государственной пошлины за рассмотрение дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, уплаченная ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" подлежит возврату обществу из федерального бюджета.

Учитывая вышеизложенное, и руководствуясь ч.1 ст.269, ст.271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Белгородской области от 13.08.2009 по делу N А08-4882/2009-26 оставить без изменения, а апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" - без удовлетворения.

Возвратить ОАО "Холдинговая компания "Энергомаш-Строй" из федерального бюджета государственную пошлину в размере 1000 руб., уплаченную платежным поручением N 1593 от 18.08.2009.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок.

Председательствующий судья

А.И. Протасов

Судьи

В.А. Сергуткина Н.Д. Миронцева