Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 14 июня 2022 г. N Ф09-7433/21 по делу N А07-20888/2018

Екатеринбург

14 июня 2022 г.

Дело N А07-20888/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 06 июня 2022 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 июня 2022 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Артемьевой Н.А.,

судей Шавейниковой О.Э., Сушковой С.А.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Песковой Ю.В., рассмотрел в судебном заседании с использованием системы веб-конференции кассационную жалобу публичного акционерного общества "Совкомбанк" (далее - общество "Совкомбанк") на определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 15.10.2021 по делу N А07-20888/2018 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2022 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании посредством веб-конференции принял участие представитель конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "Уфаатомхиммаш" Коржана Александра Александровича - Светлова А.О. (доверенность от 01.12.2021).

В судебном заседании в здании суда округа приняли участие:

представитель общества "Совкомбанк" - Железный О.А. (доверенность от 01.08.2021 N Ю/Ю137-21F);

представитель общества с ограниченной ответственностью "Международный финансовый центр Капитал" (далее - общество "МФЦ Капитал")- Лиджиев В.В. (доверенность от 29.03.2022 N 77АГ9426674).

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 24.09.2020 общество с ограниченной ответственностью "Уфаатомхиммаш" (далее - общество "Уфаатомхиммаш", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Коржан А.А.

В арбитражный суд 25.05.2021 поступило заявление общества "МФЦ Капитал" о признании недействительным договора залога N 530/2017/ДГБ/31, заключенного между обществом "Уфаатомхиммаш" и публичным акционерным обществом "Восточный экспресс банк" (далее - Банк, общество "Восточный экспресс банк"), и применении последствий недействительности сделки в виде признания отсутствующим обременения, возникшего на основании договора залога N 530/2017/ДГБ/31 от 28.02.2018.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации общество "МФЦ Капитал" заявило об уточнении требований, просило признать недействительным дополнительное соглашение N 1 от 28.03.2018 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018, заключенному между должником и Банком, применить последствия недействительной сделки в виде признания отсутствующим обременения, возникшего на основании договора залога N 530/2017/ДГБ/31 от 28.02.2018 и дополнительного соглашения N 1 от 28.03.2018 в отношении следующих объектов движимого имущества:

- токарный обрабатывающий центр HYUNDAI WIA L400LMC, 2012 г.в., серийный номер: G3199-0073;

- токарный обрабатывающий центр HYUNDAI-KIA SKT300MS, 2010 г.в., серийный номер: G3734-0066;

- токарный центр с ЧПУ LICO LNT51S-S3, 2011 г.в., серийный номер:

Т-99008;

- подвесная монорельсовая дробеметная установка Rosier RHBE 11/15-L, 2012 г.в., серийный номер: 46759;

- токарновинторезный станок 1М65 1988 г.в., заводской номер N 2755;

- бескаркасный Ангар сборно-разборный.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 15.10.2021 требования общества "МФЦ Капитал" удовлетворены. Суд первой инстанции признал недействительным дополнительное соглашение N 1 от 28.03.2018 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018, заключенному между должником и Банком; признал отсутствующим обременение, возникшее на основании дополнительного соглашения N 1 от 28.03.2018 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2022 определение суда первой инстанции от 15.10.2021 оставлено без изменения.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 10.03.2022 произведена процессуальная замена кредитора в реестре требований кредиторов должника общества "Восточный экспресс банк" на общество "Совкомбанк".

В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Уральского округа, общество "Совкомбанк" просит отменить определение суда первой инстанции от 15.10.2021 и постановление апелляционного суда от 15.02.2022.

Заявитель в кассационной жалобе указал, что рассматриваемая сделка не подлежит оспариванию по основаниям статьи 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), поскольку совершена за пределами шестимесячного срока оспаривания - договор залога N 530/2017/ДГБ/31 заключен 27.02.2018, дело о несостоятельности (банкротстве) общества "Уфаатомхиммаш" возбуждено 30.08.2018. Податель жалобы ссылается на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам рассматриваемого обособленного спора. Банк пояснил, что залог обеспечивал банковские гарантии N 530/2017ДГБ от 23.11.2017, N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017, которые 28.03.2018 отозваны под условием замены на банковские гарантии N 44/2018/ДГБ и N 45/2018/ДГБ с сохранением того же залогового обеспечения, установленного дополнительным соглашением N 1, в связи с этим срок возникновения обеспечения следует исчислять с 27.02.2018 (дата заключения договора залога). Общество "Совкомбанк" в кассационной жалобе отмечает, что со стороны Банка осуществлена тщательная проверка финансового состояния должника, по результатам которой не выявлены признаки неплатежеспособности или недостаточности имущества на дату заключения договора; кроме того, податель жалобы выразил несогласие с выводом судов об осведомленности Банка о неплатежеспособности должника, акцентировав внимание на том, что наличие неисполненных обязательств не свидетельствует о недостаточности имущества общества "Уфаатомхиммаш" при том, что размеры активов должника (1 537 097 000 руб.) в разы превышают размер неисполненных обязательств.

Законность и обоснованность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, между обществом "Уфаатомхиммаш" (поставщик) и акционерным обществом "НИКИМТ-Атомстрой" (далее - общество "НИКИМТ-Атомстрой", заказчик, бенефициар) заключен договор N 039/6670-Д от 16.11.2016 на разработку, изготовление и поставку установки электрохимической дезактивации для объекта КП ТРО Курской АЭС по итогам открытого конкурса (извещение о закупке N 31604116818) на основании протокола N 3/136000004 заседания конкурсной комиссии по рассмотрению заявок на отборочной стадии от 27.10.2016 на условиях, в порядке и сроки, предусмотренные договором, на сумму 590 309 957 руб. 68 коп.

По истечении года с момента заключения названного договора между обществом "Восточный экспресс банк" (гарант) и обществом "Уфаатомхиммаш" (принципал) заключены следующие договоры:

- договор о предоставлении банковской гарантии N 530/2017/ДГБ от 23.11.2017 года на исполнение контракта N 039/6670-Д от 16.11.2016, в соответствии с которым Банк выдает должнику банковскую гарантию N 530/2017/ДГБ от 23.11.2017 на сумму 58 591 763 руб. 19 коп., сроком действия до 01.04.2018 включительно.

- договор о предоставлении банковской гарантии N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017 на исполнение контракта от 16.11.2016 N 039/6670-Д, в соответствии с которым Банк выдает должнику банковскую гарантию N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017 на сумму 79 328 237 руб. 59 коп., сроком действия до 01.04.2018 включительно.

В целях обеспечения исполнения обязательств общества "Уфаатомхиммаш" по договорам о предоставлении банковской гарантии N 530/2017/ДГБ от 23.11.2017, N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017 между Банком и обществом "Уфаатомхиммаш" заключен договор залога N 530/2017/ДГБ/31 от 28.02.2018.

В соответствии с приложением N 1 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 28.02.2018 общество "Уфаатомхиммаш" (залогодатель) и Банк определили следующие характеристики предмета залога: токарный обрабатывающий центр HYUNDAI WIA L400LMC, 2012 г.в., серийный номер: G3199-0073; токарный обрабатывающий центр HYUNDAI-KIA SKT300MS, 2010 г.в., серийный номер: G3734-0066; токарный центр с ЧПУ LICO LNT51S-S3, 2011 г.в., серийный номер: Т-99008; подвесная монорельсовая дробеметная установка Rosier RHBE 11/15- L, 2012 г.в., серийный номер: 46759; токарно-винторезный станок 1М65 1988 г.в., заводской номер N 2755; бескаркасный ангар сборно-разборный.

В связи с невыполнением обществом "Уфаатомхиммаш" своих обязательств по договору N 039/6670-Д от 16.11.2016 и невыплатой в пользу общества "НИКИМТ-Атомстрой" неиспользованного аванса в размере 67 088 804 руб. 32 коп., последнее, руководствуясь пунктом 1 банковских гарантий, направило в адрес Банка требование N 039/22/2018-ПРЕТ от 22.03.2018 об уплате по банковской гарантии N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017 и требование N 39-001/1588 от 22.03.2018 об уплате по банковской гарантии N 530/2017/ДГБ от 23.11.2017.

В ходе переговоров общество "НИКИМТ-Атомстрой" письмом N 39-001/1744 от 28.03.2018 сообщило Банку о том, что отказывается от прав по банковской гарантии от 23.11.2017 N 531/2017/ДГБ и от требования об уплате по банковской гарантии от 22.03.2018 N 039/22/2018-ПРЕТ, а также от прав по банковской гарантии от 23.11.2017 N 530/2017/ДГБ и от требования об уплате по банковской гарантии от 22.03.2018 N 39-001/1588 при условии предоставления банковской гарантии N 44/2018/ДГБ на возврат авансового платежа в размере 67 088 804 руб. 32 коп. и банковской гарантии N 45/2018/ДГБ на обеспечение исполнения договора в размере 58 591 763 руб. 19 коп.

В тот же день между Банком и обществом "Уфаатомхиммаш" заключено два договора о предоставлении банковской гарантии N 44/2018/ДГБ, N 45/2018/ДГБ на исполнение вышеуказанного контракта, по условиям которых Банк выдает должнику две банковских гарантии N 44/2018/ДГБ от 28.03.2018 на сумму 67 088 804 руб. 32 коп., N 45/2018/ДГБ от 28.03.2018 на сумму 58 591 763 руб. 19 коп., сроком действия до 01.07.2018 включительно.

Помимо этого в тот же день (28.03.2018) в целях обеспечения исполнения обязательств общества "Уфаатомхиммаш" по договорам о предоставлении банковской гарантии N 530/2017/ДГБ от 23.11.2017, N 531/2017/ДГБ от 23.11.2017, N 44/2018/ДГБ от 28.03.2018 и N 45/2018/ДГБ от 28.03.2018, заключенным между Банком и должником, сторонами заключено дополнительное соглашение N 1 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 30.08.2018 возбуждено дело о банкротстве должника. Определением суда от 02.12.2019 в отношении должника введено наблюдение.

Определением суда от 10.09.2020 требования общества "Восточный экспресс банк" в размере задолженности 70 903 331 руб. суммы основного долга, 2 179 278 руб. суммы по плате за отвлечение денежных средств по гарантии, 33 253 594 руб. неустойки включены в третью очередь реестра как обеспеченные залогом имущества должника по договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018.

Решением суда от 24.09.2020 должник признан банкротом, открыто конкурсное производство.

Полагая, что установление залога в результате оспариваемой сделки направлено на предпочтительное удовлетворение требований кредитора в обход требований иных кредиторов, общество "МФЦ Капитал" на основании статьи 61.3 Закона о банкротстве обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Удовлетворяя требований заявителя, суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующего.

Предпочтение, допущенное должником-банкротом в удовлетворении требования одного кредитора перед требованиями других, равных ему по правовому положению, является основанием для признания сделки недействительной при наличии совокупности признаков, указанных в статье 61.3 Закона о банкротстве.

В зависимости от того, когда была совершена сделка с предпочтением, Закон о банкротстве определяет различный круг обстоятельств, подлежащих доказыванию (пункты 2 и 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Постановление N 63), применяя перечень условий, когда имеет место оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами, приведенный во втором - пятом абзацах пункта 1 указанной статьи, судам следует иметь в виду, что для признания наличия такого предпочтения достаточно хотя бы одного из этих условий.

Из пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве следует, что для признания сделки, совершенной должником в течение шести месяцев до принятия судом заявления о признании его банкротом, недействительной, необходимо доказать следующие обстоятельства: сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований; как минимум потенциальную осведомленность кредитора о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества должника на момент осуществления спорной сделки (пункты 11, 12 Постановления N 63).

Кроме того, в силу пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве может быть признана недействительной сделка, если в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым или третьим пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве, то есть сделка по установлению залога по ранее возникшим требованиям.

Законодательное регулирование вопросов недействительности сделок с предпочтением имеет целью создание правового механизма, обеспечивающего защиту прав всех кредиторов в ситуации, когда один кредитор получает удовлетворение, превышающее причитающееся ему по правилам законодательства о несостоятельности, вследствие чего уменьшается конкурсная масса и нарушаются права и законные интересы иных кредиторов, которые получают меньше причитающегося им.

Судебная практика ориентирует суды при разрешении конкретных дел на необходимость соблюдать баланс между принципом правовой определенности, стабильностью гражданского оборота и обеспечением разумных имущественных интересов участников данного оборота, с одной стороны, и недопустимостью злоупотребления правом, незаконного вывода активов, с другой.

При установлении залогового статуса кредитор имеет безусловное право в деле о банкротстве получить удовлетворение от ценности заложенного имущества приоритетно перед остальными (в том числе текущими) кредиторами, по крайней мере, в части 80% стоимости данного имущества (если залог обеспечивает кредитные обязательства - статья 18.1, пункт 2 статьи 138 Закона о банкротстве).

Исследовав материалы дела, суды установили, что оспариваемое дополнительное соглашение N 1 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018 заключено 28.03.2018, в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (30.08.2018), то есть в период подозрительности, указанный в пункте 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Судами также установлено, что на дату совершения спорной сделки у должника имелись неисполненные обязательства перед кредиторами, в том числе включенными в реестр требований кредиторов должника.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в материалах дела доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, установив, что в результате совершения оспариваемой сделки отдельному кредитору - обществу "Восточный экспресс банк" оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения его требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве, суды пришли к выводам о том, что оспариваемая сделка повлекла предпочтительное удовлетворение требований общества "Восточный экспресс банк" перед требованиями иных кредиторов должника.

Учитывая изложенное, и то, что спорная сделка совершена в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, суды сочли, что материалами дела доказано наличие в данном случае всех необходимых оснований недействительности в силу пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Суды обеих инстанций обоснованно исходили из того, что первоначальные отношения должника и Банка по предоставлению банковских гарантий на исполнение контракта N 039/6670-Д от 16.11.2016 не предусматривали обеспечения залогом, впоследствии сторонами заключен договор залога от 27.02.2018 и дополнительное соглашение N 1 от 28.03.2018 к нему на обеспечение банковских гарантий N 44/2018/ДГБ, 45/2018/ДГБ, которые фактически продлили срок действия банковской гарантии, выданной 23.11.2017 (срок истекал 01.04.2018); кроме того, требования Банка приобрели статус залоговых, что связано с иным порядком их удовлетворения (за счет стоимости залогового имущества).

Фактически Банк, предвидя ухудшение финансовой стабильности общества "Уфаатомхиммаш", предпринял меры по обеспечению исполнения своих обязательств в виде установления статуса залогового кредита путем подписания дополнительного соглашения N 1 от 28.03.2018 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018, соответственно, у Банка возникло право на приоритетное удовлетворение его требований за счет заложенного имущества (статья 138 Закона о банкротстве). В обратном случае без установления залогового статуса требования Банка, основанные на договорах о предоставлении банковской гарантии N 44/2018/ДГБ, N 45/2018/ДГБ от 28.03.2018, подлежали бы удовлетворению в составе третьей очереди, а вырученные от реализации имущества денежные средства подлежали направлению на погашение требований кредиторов в соответствии с очередностью. Действия контрагента, совершившего в преддверии банкротства сделку с предпочтением, который при этом располагал либо должен был располагать информацией о неудовлетворительном финансовом состоянии должника (а иные разумные причины установления залога не названы), нарушает права и законные интересы кредиторов должника, справедливо рассчитывающих на удовлетворение своих требований.

Последствия недействительности сделки применены судами правильно путем признания отсутствующим обременения, возникшего на основании дополнительного соглашения N 1 от 28.03.2018 к договору залога N 530/2017/ДГБ/31 от 27.02.2018 (пункт 1 статьи 61.6 Закона о банкротстве, пункт 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Выводы судов соответствуют доказательствам, имеющимся в деле, установленным фактическим обстоятельствам и основаны на правильном применении норм права.

Довод заявителя кассационной жалобы о том, что договор залога от 27.02.2018 не попадает в шестимесячный период предпочтительности, судом кассационной инстанции отвергнут, поскольку в результате заключения дополнительного соглашения к этому договору требования Банка приобрели залоговый статус. Дополнительное соглашение от 28.03.2018 заключено в пределах шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, в связи с чем к данной сделке применимы положения пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Аргументы Банка о заключении дополнительного соглашения N 1 от 28.03.2018 в процессе обычной хозяйственной деятельности при наличии у должника достаточных средств для покрытия требований кредиторов судом округа отклонены в связи с тем, что принятие Банком дополнительных мер по обеспечению исполнения своих требований после обращения должника за продлением банковских гарантий вызвало обоснованные сомнения у судов относительно платёжеспособности общества "Уфаатомхиммаш" на дату совершения оспариваемой сделки.

Другие доводы, изложенные в кассационной жалобе, не указывают на неправильное применение судами положений законодательства об оспаривании преференциальных сделок должника в деле о банкротстве и подлежат отклонению.

Нарушений норм права, являющихся в соответствии со статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 15.10.2021 по делу N А07-20888/2018 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.02.2022 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу публичного акционерного общества "Совкомбанк" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Н.А. Артемьева

Судьи

О.Э. Шавейникова С.А. Сушкова