Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 25 октября 2011 г. N Ф06-8642/11 по делу N А65-7879/2011

г. Казань

25 октября 2011 г.

Дело N А65-7879/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 18 октября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 25 октября 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Баширова Э.Г.,

судей Герасимовой Е.П., Закировой И.Ш.,

при участии представителей:

заявителя - Гатиной А.А., доверенность от 14.06.2011 б/н,,

ответчика - Железняка Д.В., доверенность от 01.02.2011 б/н,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Капитал Менеджмент"

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.06.2011 (судья Латыпов И.И.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2011 (председательствующий судья Семушкин В.С., судьи Захарова Е.И., Филиппова Е.Г.)

по делу N А65-7879/2011

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Капитал Менеджмент" (ИНН 1657054445, ОГРН 1051629038405), г. Казань, к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань, об оспаривании постановления о назначении административного наказания.

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Капитал Менеджмент" (далее - ООО "Капитал Менеджмент", Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Волго-Камском регионе (далее - ответчик, административный орган, РО ФСФР России в ВКР) от 28.03.2011 N 11-11-120/пн о привлечении к административной ответственности.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.06.2011 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2011 решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.06.2011 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Общество просит судебные акты отменить, заявленные требования удовлетворить.

Заявитель считает, что принятые по делу судебные акты противоречат нормам материального и процессуального права.

Проверив законность обжалованных судебных актов в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей Общества и РО ФСФР России в ВКР, судебная коллегия не находит оснований для отмены судебных актов.

Как следует из материалов дела и установлено судебными инстанциями, РО ФСФР России в ВКР проведена проверка соблюдения Обществом законодательства Российской Федерации о раскрытии в сети Интернет информации о расчете собственных средств, в ходе которой установлено, что заявителем в нарушение положений пунктов 1.1, 1.3, 1.4 Порядка и сроков раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет, утвержденного Приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10 7/пз-н, не обеспечено раскрытие на странице в сети Интернет по адресу www.kapital-m.ru информации о расчете собственных средств по состоянию на 31.12.2010 (указанная информация по состоянию на 08.02.2011 отсутствует).

28 марта 2011 г. по результатам проверки административным органом вынесено постановление N 11-11-120/пн о назначении административного наказания, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Данное обстоятельство явилось основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, судебные инстанции, исследовав в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, исходя из положений пунктов 1.1, 1.3., 1.4. Порядка и сроков раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, информации о расчете собственных средств в сети Интернет, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-7/пз-н (далее - Порядок раскрытия информации), части 2 статьи 15.19, статьи 2.9 КоАП РФ, пункта 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", пришли к выводу о наличии в действиях Общества состава вменяемого ему административного правонарушения. Вместе с тем, исходя из оценки обстоятельств дела, суды правомерно указали на отсутствие оснований для применения норм о малозначительности.

Суд кассационной инстанции данные выводы считает обоснованными по следующим основаниям.

Частью 2 статьи 15.19. КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актам, а равно раскрытие информации не в полном объеме.

В силу пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмиттерами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В статье 30 указанного закона под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию. Порядок и сроки раскрытия информации о существенных фактах определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н утверждено Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение о порядке расчета).

Положение о порядке расчета определяет порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

В соответствии с пунктами 1.1, 1.3, 1.4 Порядка раскрытия информации о расчете собственных средств профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца.

Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Несоблюдение вышеуказанных требований является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Как следует из материалов камеральной проверки, по указанному адресу в сети Интернет был совершен переход в раздел "Пресс-центр"; который содержал ссылки на расчет размера собственных средств по состоянию на разные даты. Ссылка, именуемая "Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2010", оказалась нерабочей - браузер Microsoft Internet Explorer выдал сообщения: "НТТР 404 Не найдено", "Не удается загрузить ss311210.рdf" с www.kapital-m.ru. Не удается открыть этот узел Интернета. Узел недоступен или не найден. Повторите попытку позднее", что подтверждается распечатками. Согласно "сообщения об ошибках веб-узла (ошибки НТТР)" сообщение "НТТР 404 Не найдено" свидетельствует о том, что Internet Explorer может подключиться к веб-узлу, но веб-страница не найдена.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, суды установили, что Общество, имеющее лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, не обеспечило раскрытие на странице в сети Интернет по адресу www.kapital-m.ru информации о расчете собственных средств по состоянию на 30.06.2010, свободный и необременительный доступ к этой информации и обоснованно привлечено административным органом к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение пунктов 1.1, 1.3, 1.4 Порядка и сроков раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет, утвержденного Приказом ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н.

При таких обстоятельствах суды сделали выводы о том, что Общество не выполнило обязанность по раскрытию информации, подлежащей обязательному раскрытию на рынке ценных бумаг в сроки, установленные действующим законодательством; у него имелась возможность для соблюдения указанных правил и норм, но не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Данные выводы соответствуют материалам дела.

Процессуальных нарушений при проведении проверки и привлечении заявителя к административной ответственности судом не установлено.

Доводы заявителя кассационной жалобы о малозначительности совершенного правонарушения также подлежат отклонению.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пунктам 18 и 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, совершение административного правонарушения впервые, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Состав административного правонарушения, предусмотренный частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Вместе с тем, нераскрытая своевременно информация на рынке ценных бумаг касается неопределенного круга лиц, и последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить в будущем.

Доводам Общества о том, что Ответчик не доказал факт совершения административного правонарушения, поскольку не исследовал сайт, на котором Обществом размещена необходимая информация, и сотрудник административного органа не может дать корректные пояснения, касающиеся области информационных технологий, дана надлежащая правовая оценка.

Общество должно было соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения предусмотренных законом обязанностей эмитента.

В этой связи довод Общества о малозначительности совершенного правонарушения правомерно был отклонен судами предыдущих инстанций.

Судебная коллегия выводы судебных инстанций находит не противоречащими примененным нормам права и установленным по делу обстоятельствам.

Доводы кассационной жалобы направлены на переоценку обстоятельств дела, установленных судебными инстанциями.

Доводов, опровергающих выводы суда, кассационная жалоба не содержит.

При таких обстоятельствах основания для отмены судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.06.2011 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2011 по делу N А65-7879/2011 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Приостановление исполнения постановления Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.08.2011 по делу N А65-7879/2011, принятое определением Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 15.09.2011, отменить.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

Э.Г. Баширов

Судьи

Е.П. Герасимова И.Ш. Закирова