Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 20 декабря 2012 г. N Ф06-9969/12 по делу N А57-43/2009

г. Казань

20 декабря 2012 г.

Дело N А57-43/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 13 декабря 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 декабря 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Минеевой А.А.,

судей Ивановой А.Г., Меленьтевой Р.Р.,

при участии:

Чеховских Л.Ф.,

Шафеева Д.Р.,

при участии представителя:

Калинниковой З.В., Татарко А.И. Никифорова В.М. Петровой М.М., Кобзевой Н.И., Овсянникова Н.А., Вожовой Е.Г., Жуковой Л.И., Чумаковой Л.А., Исайкиной Н.П., Демидовой Н.И., Мозестам Г.Е., Семеновой З.Ф., Карон В.А., Добреля С.В., Шумакова Ю.А., Каримовой Р.З., Моровой Г.Н., Горбатовой А.И., Коновалова В.Д., Логвиной З.Н., Семенова Ю.И., Митиной Л.Д., Пановой Н.И., Аксиньина А.Я., Овчинниковой А.И., Приезжевой К.А., Богатыревой Т.И., Лаврова В.С., Осиповой Л.В., Тыркаевой О.П., Тимофеевой Н.А., Сбруиной Н.Б., Леонтьевой В.И., Шелудкиной А.П., Чуманова А.С., Козловой Л.Р., Коровенковой Р.И., Шафеева Д.Р., Шафеевой Е.Е., Козлова А.В., Громаковской А.Г., Базилевой Л.К., Зинченко А.В., Салминой Г.В., Громаковского Д.С., Овечкиной Т.Б., Чеснокова П.В., Белякова Н.Г., Бурденюка В.С., Семеновой М.П., Воробьевой Т.В., Комиссаровой Л.В., Долгановой М.И., Кулагиной Н.И., Беляева Ф.А., Зинченко Ю.А., Васильевой О.В., Власенко О.А., Дмитриева Р.В., Грачева Д.К., Никифорова Ю.М., Бацун В.Н., Попова Б.П., Шепеля В.Н., Поповой Е.Н., Кирьянцева М.А., Кирьянцева С.М., Ворониной Г.В., Матвиенко В.В., Косолаповой С.В., Никишина Ю.А., Ляшенко В.В., Тютеева Р.М., Осипова В.А., Ефременко Г.В., Кузьминой Н.В., Пресняковой С.К., Бриллиант В.Е., Кирилловой М.И., Борисова А.Н., Петрова Б.П., Аксиньина В.Я., Ястребова Л.И., Щербининой Т.Г., Отлячкиной Л.П., Ращупкиной О.Б., Шляпкиной С.П., Коваленко Н.П., Рябининой И.Н., Рябининой М.О., Яббаровой Р.З., Юшкина Н.Ф., Барановой Л.И., Леонтьева А.А., Сидорычевой И.В., Мигачевой Е.Г., Теховой Л.А., Мозестама Г.Г. - Чеховских Л.Ф., доверенности,

в отсутствие:

иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Чеховских Л.Ф., Барановой Л.И., Юшкина Н.Ф., Моровой Г.Н., Чумаковой Л.А., Рябининой И.Н., Рябининой М.О., Логвиной З.Н., Шелудкиной А.П., Пановой Н.И., Ворониной Г.В., Шафеевой Е.Е., Шафеева Д.Р., Козловой Л.Р., Козлова А.В., Жуковой Л.И., Жукова В.И., Осиповой Л.В., Исайкиной Н.П., Тыркаевой О.П., Добреля С.В., Чуманова А.С., Карон В.А., Митиной Л.Д., Коновалова В.Д., Овчинниковой А.И., Шумакова Ю.А., Коваленко Н.П., Демидовой Н.И., Богатыревой Т.И., Мозестам Г.Е., Чеснокова П.В., Семеновой З.Ф., Семенова Ю.И., Косолаповой С.В., Горбатовой А.И., Иванова В.Н., Коровенковой Р.И., Яббаровой Р.З., Поздняковой Н.С., Каримовой Р.З., Приезжевой К.А., Сбруниной Н.Б., Кирьянцева М.А., Мухомедзяновой С.С., Овечкиной Т.Б., Шевелева Б.А., Шевелевой Т.М., Лаврова В.С., Матвиенко В.В., Сидорычевой И.В., Мигачевой Е.Г., Леонтьевой В.И., Леонтьева А.А., Теховой Л.А., Мозестама Г.Г., Белякова Н.Г., Бурденюка В.С., Семеновой М.П., Воробьевой Н.С., Щербининой Т.Г., Комиссаровой Л.В., Никишина Ю.А., Ляшенко В.В., Осипова В.А., Шляпкиной С.П., Отлячкиной Л.П., Ращупкиной О.Б., Ястребова Л.И., Вожовой Е.Г., Калинниковой З.В., Татарко А.И., Кобзевой Н.И., Никифорова В.М., Петровой М.М., Овсянникова Н.А., Борисова А.Н., Тютеева Р.М., Петрова Б.П., Аксиньина В.Я.

на постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.09.2012 (председательствующий судья Самохвалова А.Ю., судьи: Грабко О.В., Жаткина С.А.)

по делу N А57-43/2009

по заявлению конкурсных кредиторов Чеховских Л.Ф., Барановой Л.И., Юшкина Н.Ф., Моровой Г.Н., Чумаковой Л.А., Рябининой И.Н., Рябининой М.О., Логвиной З.Н., Шелудкиной А.П., Пановой Н.И., Ворониной Г.В., Шафеевой Е.Е., Шафеева Д.Р., Козловой Л.Р., Козлова А.В., Жуковой Л.И., Жукова В.И., Осиповой Л.В., Исайкиной Н.П., Тыркаевой О.П., Добреля С.В., Чуманова А.С., Карон В.А., Митиной Л.Д., Коновалова В.Д., Овчинниковой А.И., Шумакова Ю.А., Коваленко Н.П., Демидовой Н.И., Богатыревой Т.И., Мозестам Г.Е., Чеснокова П.В., Семеновой З.Ф., Семенова Ю.И., Косолаповой С.В., Горбатовой А.И., Иванова В.Н., Коровенковой Р.И., Яббаровой Р.З., Поздняковой Н.С., Каримовой Р.З., Приезжевой К.А., Сбруниной Н.Б., Кирьянцева М.А., Мухомедзяновой С.С., Овечкиной Т.Б., Шевелева Б.А., Шевелевой Т.М., Кутеповой В.М., Лаврова В.С., Матвиенко В.В. к председателю правления потребительского общества "Дружба", бывшему руководителю потребительского общества "Горпродторг", потребительского общества "Дружба" Боковой Г.П., конкурсному управляющему потребительского общества "Горпродторг" Хорюкову С.И. о привлечении к субсидиарной ответственности и возмещении имущественного ущерба конкурсным кредиторам, при участии третьего лица - Инспекции Федеральной налоговой службы по Ленинскому району г. Саратова, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) потребительского общества "Горпродторг", г. Саратов (ИНН 6453089801, ОГРН 1066453097941),

УСТАНОВИЛ:

кредиторы потребительского общества "Горпродторг" (далее - ПО "Горпродторг", должник) Чеховских Л.Ф., Баранова Л.И., Юшкин Н.Ф., Морова Г.Н., Чумакова Л.А., Рябинина И.Н., Рябинина М.О., Логвина З.Н., Шелудкина А.П., Панова Н.И., Воронина Г.В., Шафеева Е.Е., Шафеева Д.Р., Козлова Л.Р., Козлов А.В., Жукова Л.И., Жуков В.И., Осипова Л.В., Исайкина Н.П., Тыркаева О.П., Добреля С.В., Чуманова А.С., Карон В.А., Митина Л.Д., Коновалов В.Д., Овчинникова А.И., Шумаков Ю.А., Коваленко Н.П., Демидова Н.И., Богатырева Т.И., Мозестам Г.Е., Чесноков П.В., Семенова З.Ф., Семенов Ю.И., Иванов В.Н., Косолапова С.В., Горбатова А.И., Коровенкова Р.И., Яббарова Р.З., Позднякова Н.С., Каримова Р.З., Приезжева К.А., Сбруина Н.Б., Кирьянцева М.А., Мухомедзянова С.С., Овечкина Т.Б., Шевелев Б.А., Шевелева Т.М., Кутепова В.М., Лавров В.С., Матвиенко В.В. обратились в Арбитражный суд Саратовской области с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности председателя правления потребительского общества "Дружба" (далее - ПО "Дружба"), бывшего руководителя ПО "Горпродторг", ПО "Дружба" Бокову Г.П. и конкурсного управляющего ПО "Горпродторг" Хорюкова С.И., возмещении конкурсным кредиторам имущественного ущерба в следующих размерах: Чеховских Л.Ф. - 341 157 руб., Барановой Л.И. - 203 000 руб., Юшкину Н.Ф. - 213 799 руб., Моровой Г.Н. - 203 934 руб., Чумаковой Л.А. - 535 185 руб., Рябининой И.Н. - 479 295 руб., Рябининой М.О. - 300 000 руб., Логвиной З.Н. - 91 919 руб. 73 коп., Шелудкиной А.П. - 196 263 руб., Пановой Н.И. - 49 509 руб., Ворониной Г.В. - 500 000 руб., Шафеевой Е.Е. - 227 353 руб. 43 коп., Шафееву Д.Р. - 110 430 руб. 14 коп., Козловой Л.Р. - 559 182 руб. 74 коп., Козлову А.В. - 267 192 руб. 85 коп., Жуковой Л.И. - 90 734 руб., Жукову Ю.И. - 130 975 руб. 21 коп., Осиповой Л.В. - 411 495 руб. 21 коп., Исайкиной Н.П. - 125 685 руб., Тыркаевой О.П. - 524 459 руб., Добреля С.В. - 113 438 руб., Чуманову А.С. - 231 150 руб., Карон В.А. - 100 000 руб., Митиной Л.Д. - 210 120 руб., Коновалову В.Д. - 650 000 руб., Овчинниковой А.И. - 144 440 руб., Шумакову Ю.А. - 11 795 руб., Коваленко Н.П. - 633 600 руб., Демидовой Н.И. - 30 000 руб., Богатыревой Т.И. - 607 933 руб., Мозестам Г.Е. - 255 526 руб., Чеснокову П.В. - 363 937 руб., Семеновой З.Ф. - 109 315 руб., Семенову Ю.И. - 185 058 руб. 27 коп., Иванову В.Н. - 82 000 руб., Косолаповой С.В. - 186 954 руб. 56 коп., Горбатовой А.И. - 195 835 руб., Коровенковой Р.И. - 515 000 руб., Яббаровой Р.З. - 115 094 руб., Поздняковой Н.С. - 40 000 руб., Каримовой Р.З. - 590 849 руб., Приезжевой К.А. - 260 000 руб., Сбруниной Н.Б. - 76 000 руб., Кирьянцеву М.А. - 730 000 руб., Мухомедзяновой С.С. - 259 841 руб., Овечкиной Т.Б. - 223 500 руб., Шевелеву Б.А. - 58 000 руб., Шевелевой Т.М. - 90 000 руб., Кутеповой В.М. - 280 000 руб., Лаврову В.С. - 113 700 руб. 78 коп., Матвиенко В.В. - 114 945 руб.

Определением Арбитражного суда Саратовской области от 24.02.2011 в удовлетворении заявлений кредиторов отказано.

Определением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.11.2011 прекращено производство по апелляционной жалобе Чеховских Л.Ф., Барановой Л.И., Юшкина Н.Ф., Моровой Г.Н., Чумаковой Л.А., Рябининой И.Н., Рябининой М.О., Логвиной З.Н., Шелудкиной А.П., Пановой Н.И., Ворониной Г.В., Шафеевой Е.Е., Шафеева Д.Р., Козловой Л.Р., Козлова А.В., Жуковой Л.И., Жукова В.И., Осиповой Л.В., Исайкиной Н.П., Тыркаевой О.П., Добреля С.В., Чуманова А.С., Карон В.А., Митиной Л.Д., Коновалова В.Д., Овчинниковой А.И., Шумакова Ю.А., Коваленко Н.П., Демидовой Н.И., Богатыревой Т.И., Мозестам Г.Е., Чеснокова П.В., Семеновой З.Ф., Семенова Ю.И., Косолаповой С.В., Горбатовой А.И., Коровенковой Р.И., Яббаровой Р.З., Поздняковой Н.С., Каримовой Р.З., Приезжевой К.А., Сбруниной Н.Б., Кирьянцева М.А., Мухомедзяновой С.С., Овечкиной Т.Б., Шевелева Б.А., Шевелевой Т.М., Кутеповой В.М., Лаврова В.С., Матвиенко В.В., Сидорычева И.В., Мигачевой Е.Г., Леонтьевой В.И., Леонтьева А.А. на определение Арбитражного суда Саратовской области от 24.02.2011 об отказе в удовлетворении заявления конкурсных кредиторов.

Чеховских Л.Ф., Баранова Л.И., Юшкин Н.Ф., Морова Г.Н. и другие кредиторы в порядке статьи 311 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обратились в апелляционный суд с заявлением о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.11.2011.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2012 заявление конкурсных кредиторов ПО "Горпродторг" о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.11.2011 было удовлетворено, определение отменено.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.09.2012 определение Арбитражного суда Саратовской области от 24.02.2011 оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

В кассационной жалобе кредиторы ПО "Горпродторг" просят отменить постановление апелляционного суда от 17.09.2012, дело направить на новое рассмотрение в арбитражный суд апелляционной инстанции для принятия мотивированного судебного акта, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судебных инстанций фактическим обстоятельствам дела, ненадлежащее исследование доказательств по делу.

В судебном заседании представитель конкурсных кредиторов ПО "Горпродторг" просил отменить как определение суда первой инстанции от 24.02.2011, так и постановление апелляционного суда от 17.09.2012.

Законность определения Арбитражного суда Саратовской области и постановления Двенадцатого арбитражного апелляционного суда проверена Федеральным арбитражным судом Поволжского округа в порядке, предусмотренном статьями 274, 284 и 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела и оценив доводы жалобы, суд кассационной инстанции считает судебные акты подлежащими отмене, дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Как следует из материалов дела, заявление конкурных кредиторов ПО "Горпродторг" мотивировано тем, что несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана указаниями и действиями Боковой Г.П. и Хорюкова С.И.

Отказывая в удовлетворении заявления кредиторов о привлечении к субсидиарной ответственности председателя правления ПО "Дружба", бывшего руководителя ПО "Горпродторг" и ПО "Дружба Бокову Г.П., конкурсного управляющего ПО "Горпродторг" Хорюкова С.И., судебные инстанции пришли к выводу о том, что заявителями не представлено достаточной совокупности доказательств для удовлетворения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности вышеуказанных лиц.

В соответствии с пунктом 3 статьи 56 Гражданского кодекса Российской Федерации, если несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана учредителями (участниками), собственником имущества юридического лица или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания, либо иным образом определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

В соответствии с пунктом 4 статьи 10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) в случае банкротства должника по вине учредителей (участников) должника, собственника имущества должника - унитарного предприятия или иных лиц, в том числе по вине руководителя должника, которые имеют право давать обязательные для должника указания или имеют возможность иным образом определять его действия, на учредителей (участников) должника или иных лиц в случае недостаточности имущества должника может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

Согласно пункту 5 статьи 10 Закона о банкротстве, в редакции, действующей до вступления в силу Федерального закона от 28.04.2009 N 73-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" руководитель должника несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по сбору, составлению, ведению и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об имуществе и обязательствах должника и их движении, сбор, регистрация и обобщение которой являются обязательными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо если указанная информация искажена.

Как правильно указано судами, для привлечения учредителей (участников) должника или иных лиц к субсидиарной ответственности по обязательствам должника необходима совокупность условий, в том числе наличие у указанных лиц права давать обязательные указания для должника либо возможности иным образом определять его действия; совершение ими действий, свидетельствующих об использовании такого права и (или) возможности; наличие причинно-следственной связи между использованием вышеуказанными лицами своих прав и (или) возможностей в отношении должника и наступившими последствиями в виде банкротства должника; недостаточность имущества должника для расчетов с кредиторами.

В соответствии с указанными нормами права субсидиарная ответственность по обязательствам должника может быть возложена на учредителей и руководителя должника, если будет установлена вина названных лиц в банкротстве должника.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации", при разрешении споров, связанных с ответственностью учредителей (участников) юридического лица, признанного несостоятельным (банкротом), собственника его имущества или других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия (абзац второй пункта 3 статьи 56 Гражданского кодекса Российской Федерации), суд должен учитывать, что указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями или иными действиями. К числу лиц, на которые может быть возложена субсидиарная ответственность по обязательствам признанного несостоятельным (банкротом) юридического лица, относится, в частности, лицо, имеющее в собственности или доверительном управлении контрольный пакет акций акционерного общества, собственник имущества унитарного предприятия, давший обязательные для него указания, и т.п.

Пунктом 4 статьи 116 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что члены потребительского кооператива обязаны в течение трех месяцев после утверждения ежегодного баланса покрыть образовавшиеся убытки путем дополнительных взносов. Члены потребительского кооператива солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам в пределах невнесенной части дополнительного взноса каждого из членов кооператива.

Согласно пункту 2 статьи 116 Гражданского кодекса Российской Федерации устав потребительского кооператива должен содержать условия о порядке покрытия членами кооператива понесенных ими убытков.

Как установили суды, пунктом 4.11 устава ПО "Горпродторг" предусмотрено, что при возникновении убытков пайщики обязаны в течении трех месяцев после утверждения ежегодного баланса покрыть образовавшиеся убытки путем дополнительных взносов. Решение о внесении дополнительных взносов, порядке и размере их внесения принимает общее собрание пайщиков.

В данном случае суды установили, что заявители в нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представили доказательств того, что в установленном порядке было принято решение о внесении дополнительных взносов.

С учетом изложенного судебные инстанции пришли к правильному выводу об отсутствии доказательств, свидетельствующих о наличии оснований для привлечения Боковой Г.П. к субсидиарной ответственности в соответствии со статьей 116 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также оснований для привлечения конкурсного управляющего к субсидиарной ответственности.

Между тем кредиторами ПО "Горпродторг", кроме требования о привлечении к субсидиарной ответственности, было заявлено требование к Боковой Г.П., конкурсному управляющему ПО "Горпродторг" Хорюкову С.И. о возмещении ими имущественного ущерба.

Однако суд первой инстанции данное требование кредиторов ПО "Горпродторг" в нарушение положений статьи 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не рассмотрел по существу исходя из предмета и оснований заявления.

Апелляционным судом данное нарушение не устранено.

В соответствии с частью 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, соответствуют ли выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Поскольку по второму требованию заявителей судебными инстанциями необходимые обстоятельства исследованы не были и соответствующие нормам материального права выводы не сделаны, обжалуемые судебные акты подлежат отмене, а дело направлению на новое рассмотрение.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Саратовской области от 24.02.2011 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.09.2012 по делу N А57-43/2009 отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Саратовской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

А.А. Минеева

Судьи

А.Г. Иванова Р.Р. Меленьтева