Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 28 июня 2018 г. N Ф06-34111/18 по делу N А57-19918/2017

г. Казань

28 июня 2018 г.

Дело N А57-19918/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 21 июня 2018 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 июня 2018 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Топорова А.В.,

судей Мосунова С.В., Савкиной М.А.,

при участии:

от Центрального банка Российской Федерации - Митяковой И.С. - представителя по доверенности от 18.09.2017,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества "Липовское" в лице конкурсного управляющего Челышева Дмитрия Александровича

на решение Арбитражного суда Саратовской области от 20.12.2017 (судья Огнищева Ю.П.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2018 (председательствующий судья Веряскина С.Г., судьи Акимова М.А., Степура С.М.)

по делу N А57-19918/2017

по заявлению акционерного общества "Липовское" (ИИН 6404000014, ОГРН 1026400553850), заинтересованные лица - отделение по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, Центральный банк Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020) о признании незаконным постановления Отделения по Саратовской области Волго - Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 04.04.2017 N 36-17 - Ю/1471/3110, вынесенное должностным лицом Банка России, о признании акционерного "Липовское" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и наложении штрафа в размере 500 000 руб.,

УСТАНОВИЛ:

акционерное общество "Липовское" (далее - АО "Липовское", заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд Саратовской области с заявлением о признании незаконным постановления Отделения по Саратовской области ВолгоВятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение, Банк, административный орган) от 04.04.2017 N 36-17-Ю/1471/3110.

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 20.12.2017 постановление Отделения от 04.04.2017 N 36-17-Ю/1471/3110 изменено в части размера санкции, штраф снижен до 250 000 руб., в удовлетворении остальной части требований отказано.

Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что событие административного правонарушения установлено; в действиях АО "Липовское" имеется состав вмененного административного правонарушения; административным органом соблюдены требования в отношении порядка производства по делу об административном правонарушении, однако имеются основания для снижения размера назначенного административного штрафа.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2018 решение арбитражного суда Саратовской области от 20.12.2017 в обжалуемой части (назначенной санкции) оставлено без изменения, апелляционная жалоба акционерного общества "Липовское" без удовлетворения. Апелляционный суд согласился с выводами, которые были сделаны судом первой инстанции.

Акционерное общество "Липовское" в лице конкурсного управляющего Челышева Дмитрия Александровича, не согласившись с принятыми судебными актами, обратилось в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции и постановление апелляционной инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права и нарушение норм процессуального права. По мнению заявителя, судебные акты вынесены при недоказанности имеющихся в деле обстоятельствах; при рассмотрении дела административным органом были допущены нарушения установленного законом порядка привлечения лица к административной ответственности.

В отзыве на кассационную жалобу отделение по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации просит оспариваемые судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Представитель Центрального банка Российской Федерации в судебном заседании отклонил доводы, изложенные в кассационной жалобе по основаниям, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом извещены, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, что в силу статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием к рассмотрению кассационной жалобы.

Судебная коллегия, изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и отзыва на нее, проверив в соответствии со статьей 286 АПК РФ правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, не находит оснований для отмены принятых по делу судебных актов.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, в связи с проведением Отделением по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации проверки отдельных сведений в отношении "Липовское" на основании поступившего коллективного обращения акционеров общества (N 0-179 от 20.01.2017, АО "Экономбанк" (вх. N 2132 от 20.01.2017) и в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Банком выдано предписание (исх. N Т436-14-2-4/2219 от 26.01.2017).

Согласно данному предписанию обществу в течение 7 (семи) рабочих дней с даты получения настоящего предписания необходимо предоставить в Отделение Самара следующие сведения и документы: копию действующей редакции устава Общества со всеми изменениями и дополнениями, копию внутреннего документа Общества, регламентирующего порядок проведения общих собраний акционеров АО "Липовское" (в случае наличия), протокол общего собрания акционеров АО "Липовское" об избрании состава совета директоров Общества, действующего на момент принятия решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016, на котором принималось решение о ликвидации Общества; копию решения (протокола) уполномоченного органа управления Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016, на котором принималось решение о ликвидации Общества; копию текста сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016; копии документов (реестры рассылки заказных писем, электронных и текстовых сообщений, реестры вручения сообщений под роспись, публикации в печатных изданиях, сети Интернет и т.д.), подтверждающие факт уведомления акционеров о проведении внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016, а также направление/вручение бюллетеней для голосования - в случае направления/вручения бюллетеней; копию списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016; копии документов, подтверждающих регистрацию лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016; копию протокола внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016; копию протокола счетной комиссии об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016; копии бюллетеней для голосования лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016; копии сообщений о волеизъявлении лиц, которые имели право на участие во внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016, не зарегистрированных в реестре акционеров общества и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах дали лицам, осуществляющим учет их прав на акции, указания (инструкции) о голосовании; копию списка лиц, принявших участие во внеочередном общем собрании акционеров от 15.12.2016, с указанием по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум, варианта голосования каждого указанного лица либо того, что оно не приняло участия в голосовании; копии документов, подтверждающих доведение до сведения акционеров итогов голосования внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016 (публикация в печатном издании, реестр рассылки писем и т.д.); сведения о месте (адресе) проведения внеочередного общего собрания акционеров от 15.12.2016.

Срок исполнения предписания истек 13.02.2017. В указанный срок предписание исполнено не было.

Полагая, что обществом допущено невыполнение в установленный срок законного предписания Банка, заведующим сектором по работе с обращениями инвесторов отдела по работе с обращениями потребителей финансовых услуг и инвесторов, финансовой грамотности и информирования населения Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Лагушиной Ю.А. в отношении АО "Липовское" составлен протокол об административном правонарушении от 28.02.2017 N 36-17- Ю/1471/1020 по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении заместителем управляющего Отделением 04.04.2017 вынесено постановление N 36-17-Ю/1471/3110 о привлечении АО "Липовское" к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Общество, не согласившись с постановлением о привлечении к административной ответственности, обратилось в арбитражный суд с соответствующими требованиями.

Суд кассационной инстанции, отклоняя доводы кассационной жалобы, исходит из установленных по делу обстоятельств и следующих норм права.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Основанием для привлечения юридического лица к административной ответственности является установленный в его действиях состав административного правонарушения, в единстве всех его элементов (части 1 и 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно пункту 9.1 статьи 4 и пункту 11 статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков, в частности, за микрофинансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Исходя из содержания пунктов 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным названным Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" все предписания Банка России направляемые эмитентам и участникам корпоративных отношений, являются обязательными для исполнения.

Пункт 2 части 2 статьи 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях закрепляет за Банком России полномочия по рассмотрению дел об административных правонарушениях, предусмотренных частью 9 статьи 19.5 данного Кодекса

Исследовав и оценив в порядке статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суды установили, что спорное предписание выдано в соответствии с действующим законодательством.

В адрес АО "Липовское" было направлено предписание о предоставлении документов (исх. N Т436-14-2-4/2219 от 26.01.2017), которое получено обществом 02.02.2017 (согласно уведомлению о вручении почтового отправления (почтовый идентификатор N 44310505441593); ответ на предписание банком не получен.

Таким образом, датой совершения административного правонарушения, выразившегося в неисполнении предписания Банка России является 14.02.2017.

28.02.2017 должностным лицом Банка России, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, был составлен протокол N 36-17-Ю/1471/1020 об административном правонарушении в отношении АО "Липовское".

Протокол об административном правонарушении составлен с соблюдением требований, предусмотренных статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Протокол составлен при надлежащем извещении общества телеграммой, направленной по юридическому адресу. Телеграмма вручена 21.02.2017 в 15.00 секретарю АО "Липовское".

Надлежащая оценка указанному обстоятельству судом дана, оснований для переоценки по правилам статьи 286 АПК РФ у суда кассационной инстанции не имеется.

Постановление N 36-17-Ю/1471/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N 36-17-Ю/1471 было вынесено 04.04.2017, то есть в пределах двухмесячного срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с соблюдением порядка извещения лица, привлекаемого к административной ответственности.

Установив необходимые обстоятельства, суды обоснованно признали общество не исполнившим предписание и нарушившим установленный срок его исполнения.

Поскольку обществом не представлены доказательства принятия всех зависящих от него мер для исполнения спорного предписания в установленный срок, арбитражные суды пришли к правильному выводу о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП.

Нарушений порядка и сроков привлечения общества к административной ответственности судами на основании полного и всестороннего исследования обстоятельств и оценки доказательств не установлено.

Исходя из положений частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание назначено обществу административным органом в виде штрафа в размере 250 000 рублей, что составляет половину минимального размера административного штрафа, предусмотренного санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Обстоятельств, свидетельствующих о наличии исключительного случая, при котором совершенное обществом правонарушение может быть признано малозначительным, судами не установлено.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствия выводов о применении нормы права установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в нем доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 АПК РФ).

В соответствии с положениями АПК РФ установление фактических обстоятельств дела, исследование и оценка доказательств является прерогативой судов первой и апелляционной инстанций.

В обжалуемых судебных актах приведены мотивы, по которым суды пришли к таким выводам, с указанием на конкретные доказательства, исследованные и оцененные в их совокупности по правилам статьи 71 АПК РФ.

Все доводы заявителя, по которым он не согласен с оспариваемыми судебными актами, были предметом рассмотрения судов и им дана соответствующая оценка судами.

Суд кассационной инстанции считает, что при рассмотрении заявленных обществом требований судами первой и апелляционной инстанций установлены и оценены все обстоятельства дела, нормы материального и процессуального права применены правильно.

Нарушений судами первой и апелляционной инстанций норм процессуального права, предусмотренных частью 4 статьи 288 АПК РФ, являющихся самостоятельными основаниями для отмены принятых судебных актов, по настоящему делу судом кассационной инстанции не установлено.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от 20.12.2017 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2018 по делу N А57-19918/2017 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в двухмесячный срок.

Председательствующий судья

А.В. Топоров

Судьи

С.В. Мосунов М.А. Савкина