Статья 42. Функции Федеральной комиссии
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 121-ФЗ в статью 42 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 февраля 2002 г.
См. текст статьи в предыдущей редакции
Статья 42. Функции Федеральной комиссии
Федеральная комиссия:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг;
ГАРАНТ:
Стандарты эмиссии акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ, и их проспектов эмиссии утверждены постановлением ФКЦБ от 3 июля 2002 г. N 25/пс
Стандарты эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии утверждены постановлением ФКЦБ от 30 апреля 2002 г. N 16/пс
Стандарты эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии утверждены постановлением ФКЦБ от 19 октября 2001 г. N 27
Стандарты эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии утверждены постановлением ФКЦБ от 9 января 1997 г. N 1
Стандарты эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций утверждены постановлением ФКЦБ от 12 февраля 1997 г. N 8
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
ГАРАНТ:
См. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденное постановлением ФКЦБ от 14 августа 2002 г. N 32/пс
См. Положение о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 октября 2001 г. N 28
См. Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 г. N 16
См. Положение о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 апреля 2001 г. N 9
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральной комиссией совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
ГАРАНТ:
О представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг см.:
Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 33, 109н,
Порядок ведения внутреннего учета сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Минфина РФ от 11 декабря 2001 г. NN 32, 108н,
Правила отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 40
Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 октября 1998 г. N 1087-р определен порядок расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлена предельная граница колебаний рыночной цены
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
ГАРАНТ:
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27
О порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг см. Положение, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 июня 1997 г. N 21
Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги см. постановление ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. N 13/пс
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
ГАРАНТ:
См. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10
7) выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
8) устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией;
ГАРАНТ:
Положение о Совете саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг при ФКЦБ РФ утверждено распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20 марта 2001 г. N 219-р
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией;
ГАРАНТ:
Согласно Федеральному закону от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ на ФКЦБ России возложен контроль за обоснованностью размеров платы за предоставление информации в связи с обращением ценных бумаг, взимаемой профессиональными участниками или эмитентами
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг;
ГАРАНТ:
См. Положение о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ от 5 июля 2002 г. N 27/пс
См. Программу аттестации специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденную приказом Минфина РФ и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9, 10 января 1997 г. NN 1, 3
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает соответствующие методические рекомендации по практике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
17) осуществляет руководство региональными отделениями федеральной комиссии;
ГАРАНТ:
Об утверждении перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ РФ, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента РФ в федеральных округах см. распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 сентября 2000 г. N 804-р
18) ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) устанавливает соотношения между размерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченного уставного капитала.
Открыть документ в системе ГАРАНТ|
<< Статья 41. Коллегия Федеральной комиссии |
Статья 43. >> Решения Федеральной комиссии |
|
|
Содержание Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |