Статья 3. Определения

Статья 3
Определения

1. Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) "индекс" означает любое численное значение:

(а) которое публикуется или становится доступным для общественности;

(b) которое регулярно определяется:

(i) полностью или частично путем применения формулы или другого метода расчета или оценки; и

(ii) на основе стоимости одного или нескольких базовых активов или цен, включая расчетные цены, фактические или расчетные процентные ставки, котировки и подтвержденные котировки, а также другие значения или исследования;

(2) "поставщик индекса" означает физическое или юридическое лицо, которое контролирует установление индекса;

(3) "бенчмарк" означает любой индекс, на основании которого определяется сумма, подлежащая уплате по финансовому инструменту или финансовому договору, или стоимость финансового инструмента, или индекс, используемый для оценки деятельности инвестиционных фондов с целью отслеживания доходности или распределения активов портфеля или расчета вознаграждения за эффективность.

(4) "семейство бенчмарков" означает группу бенчмарков, устанавливаемых одним и тем же администратором и определяемых на основе входных данных одинакового характера, которая устанавливает конкретные показатели одной и той же или сходной рыночной или экономической реальности;

(5) "установление бенчмарка" означает:

(а) управление правилами определения бенчмарка;

(b) сбор, анализ или обработку входных данных с целью определения бенчмарка; и

(с) определение бенчмарка путем применения формулы или другого метода расчета или путем оценки входных данных, предоставленных для указанной цели;

(6) "администратор" означает физическое или юридическое лицо, которое контролирует установление бенчмарка;

(7) "использование бенчмарка" означает:

(а) выпуск финансового инструмента, стоимость которого определяется на основании индекса или комбинации индексов;

(b) определение суммы, подлежащей уплате по финансовому инструменту или финансовому договору, с использованием индекса или комбинации индексов;

(с) участие в качестве стороны в финансовом договоре, стоимость которого определяется с использованием индекса или комбинации индексов;

(d) установление ставки заимствования, определенной в пункте (j) Статьи 3 Директивы 2008/48/ЕС, рассчитываемой как спред или надбавка к индексу или комбинации индексов и используемой исключительно в качестве эталона в финансовом договоре, стороной которого является кредитор;

(е) измерение эффективности деятельности инвестиционного фонда с помощью индекса или комбинации индексов с целью отслеживания доходности такого индекса или комбинации индексов, распределения активов портфеля или расчета вознаграждения за эффективность;

(8) "предоставление входных данных" означает предоставление любых входных данных, которые не могут быть легкодоступны администратору или другому лицу для целей передачи администратору, которые требуются в связи с определением бенчмарка и предоставляются для указанной цели;

(9) "контрибьютер" означает физическое или юридическое лицо, предоставляющее входные данные;

(10) "поднадзорный контрибьютер" означает поднадзорную организацию, которая предоставляет входные данные администратору, находящемуся в Союзе;

(11) "отправитель" означает физическое лицо, привлеченное контрибьютером, для предоставления входных данных;

(12) "оценщик" означает сотрудника администратора товарного бенчмарка или другого физического лица, услуги которого предоставляются администратору или находятся под контролем администратора и который несет ответственность за применение методологии или подготовку заключения в отношении входных данных и другой информации для проведения окончательной оценки стоимости определенного товара;

(13) "экспертное заключение" означает осуществление администратором или контрибьютером дискреционных полномочий в отношении использования данных при определении бенчмарка, включая экстраполяцию значений из ранее заключенных сделок или связанных с ними сделок, корректировку значений для факторов, которые могут повлиять на качество данных, таких как рыночные события или ухудшение кредитоспособности покупателя или продавца, а также определение веса цен спроса и предложения, превышающих размер конкретной заключенной сделки;

(14) "входные данные" означает данные в отношении стоимости одного или нескольких базовых активов или цен, включая расчетные цены, котировки, подтвержденные котировки или другие значения, используемые администратором для определения бенчмарка;

(15) "данные о сделках" означает наблюдаемые цены, курсы, индексы или значения, отображающие условия сделок между неаффилированными контрагентами на активном рынке, функционирующем в условиях конкурентного спроса и предложения;

(16) "финансовый инструмент" означает любой из инструментов, перечисленных в разделе С Приложения I к Директиве 2014/65/EС, в отношении которого был сделан запрос на допуск к торговле на торговой площадке, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/EС, или который торгуется на торговой площадке, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/EС, или через системный интернализатор, как определено в пункте (20) Статьи 4(1) указанной Директивы;

(17) "поднадзорная организация" означает любое из следующих понятий:

(а) кредитную организацию, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС*(24);

(b) инвестиционную фирму, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/EС;

(c) страховую компанию, как определено в пункте (1) Статьи 13 Директивы 2009/138/EC Европейского Парламента и Совета ЕС*(25);

(d) компанию по осуществлению перестрахования, как определено в пункте (4) Статьи 13 Директивы 2009/138/ЕС;

(e) UCITS, как определено в Статье 1(2) Директивы 2009/65/EC, или, если это применимо, управляющую компанию UCITS, как определено в пункте (b) Статьи 2(1) указанной Директивы;

(f) менеджера альтернативного инвестиционного фонда (AIFM*(26)), как определено в пункте (b) Статьи 4(1) Директивы 2011/61/EС Европейского Парламента и Совета ЕС*(27);

(g) учреждение профессионального пенсионного обеспечения, как определено в пункте (а) Статьи 6 Директивы 2003/41/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС*(28);

(h) кредитора, как определено в пункте (b) Статьи 3 Директивы 2008/48/EC для целей кредитных соглашений, как определено в пункте (c) Статьи 3 указанной Директивы;

(i) некредитную организацию, как определено в пункте (10) Статьи 4 Директивы 2014/17/ЕС для целей кредитных соглашений, как определено в пункте (3) Статьи 4 указанной Директивы;

(j) оператора рынка, как определено в пункте (18) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(k) CCP, как определено в пункте (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС*(29);

(l) торгового репозитария, как определено в пункте (2) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012;

(m) администратора;

(18) "финансовый договор" означает:

(а) любой кредитный договор, как определено в пункте (с) Статьи 3 Директивы 2008/48/ЕС;

(b) любое кредитное соглашение, как определено в пункте (3) Статьи 4 Директивы 2014/17/ЕС;

(19) "инвестиционный фонд" означает AIF*(30), как определено в пункте (а) Статьи 4(1) Директивы 2011/61/ЕС, или UCITS, как определено в Статье 1(2) Директивы 2009/65/ЕС;

(20) "орган управления" означает орган или органы администратора или другой поднадзорной организации, назначенные в соответствии с национальным законодательством, уполномоченные определять стратегию, цели и общее направление деятельности администратора или другой поднадзорной организации, осуществляющие надзор и контроль за принятием управленческих решений и включающие лиц, которые эффективно руководят деятельностью администратора или другой поднадзорной организации;

(21) "потребитель" означает физическое лицо, которое в финансовых договорах, подпадающих под действие настоящего Регламента, действует в целях, не относящихся к его торговой, предпринимательской и профессиональной деятельности;

(22) "бенчмарк процентной ставки" означает бенчмарк, который для целей пункта (1)(b)(ii) настоящего параграфа определяется на основе ставки, по которой банки могут предоставлять кредиты или брать кредиты у других банков или агентов, не являющихся банками, на денежном рынке;

(23) "товарный бенчмарк" означает бенчмарк, в котором базовый актив для целей пункта (1)(b)(ii) настоящего параграфа является товаром в значении пункта (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006 Европейской Комиссии*(31), исключая квоты на выбросы, указанные в пункте (11) Раздела С Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС;

(23а) "бенчмарк ЕС в области изменения климата" означает бенчмарк, который обозначается как бенчмарк ЕС в области изменения климата и соответствует следующим требованиям:

(а) для целей пункта 1(b)(ii) настоящего параграфа и Статьи 19b его базовые активы отбираются, взвешиваются или исключаются таким образом, чтобы результирующий портфель бенчмарка следовал плану сокращения выбросов углерода; и

(b) он строится в соответствии с минимальными стандартами, установленными в делегированных актах, указанных в Статье 19а(2);

(23b) "бенчмарк ЕС, связанный с Парижским соглашением" означает бенчмарк, который обозначается как бенчмарк ЕС, связанный с Парижским соглашением, и соответствует следующим требованиям:

(а) для целей пункта 1(b)(ii) настоящего параграфа и делегированного акта, указанного в Статье 19с, его базовые активы отбираются, взвешиваются или исключаются таким образом, чтобы результирующий портфель бенчмарка по выбросам углерода соответствовал целям Парижского соглашения, принятого в соответствии с Рамочной конвенцией ООН об изменении климата, одобренной Союзом 5 октября 2016 г.*(32) ("Парижское соглашение");

(b) он строится в соответствии с минимальными стандартами, установленными в делегированных актах, указанных в Статье 19а(2); и

(c) деятельность, связанная с его базовыми активами, не наносит существенного ущерба другим экологическим, социальным и управленческим целям (ESG*(33));

(23с) "траектория декарбонизации" означает измеримую, научно обоснованную и привязанную ко времени траекторию в направлении приведения в соответствие с целями Парижского соглашения путем сокращения объемов 1, 2 и 3 выбросов углерода, как указано в пункте (1)(е) Приложения III;

(24) "бенчмарк, основанный на регулируемых данных" означает бенчмарк, определяемый путем применения формулы на основе:

(а) входных данных, предоставленных полностью и непосредственно из таких источников, как:

(i) торговая площадка, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или торговая площадка в третьей стране, в отношении которой Европейская Комиссия приняла имплементационное решение о том, что правовая база и система надзора данной страны считаются эквивалентными в значении Статьи 28(4) Регламента (ЕС) 600/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС*(34), или регулируемый рынок, который считается эквивалентным по смыслу Статьи 2а Регламента (ЕС) 648/2012, но в каждом случае только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов;

(ii) одобренный механизм публикации, как определено в пункте (52) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, или поставщик консолидированных данных, как определено в пункте (53) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, в соответствии с обязательными требованиями постторговой прозрачности, но только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов, которые торгуются на торговой площадке;

(iii) одобренный механизм отчетности, определенный в пункте (54) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, но только в отношении данных о сделках, касающихся финансовых инструментов, которые торгуются на торговой площадке и которые должны быть раскрыты в соответствии с обязательными требованиями постторговой прозрачности;

(iv) энергетическая биржа, как указано в пункте (j) Статьи 37(1) Директивы 2009/72/EC Европейского Парламента и Совета ЕС*(35);

(v) биржа природного газа, как указано в пункте (j) Статьи 41(1) Директивы 2009/73/EC Европейского Парламента и Совета ЕС*(36);

(vi) платформа аукционной продажи, как указано в Статье 26 или Статье 30 Регламента (ЕС) 1031/2010 Европейской Комиссии*(37);

(vii) поставщик услуг, которому администратор бенчмарка поручил сбор данных в соответствии со Статьей 10, при условии, что поставщик услуг получает данные полностью и непосредственно от организации, указанной в пунктах (i) - (vi);

(b) стоимости чистых активов инвестиционных фондов;

(25) "критически значимый бенчмарк" означает бенчмарк, отличный от бенчмарка регулируемых данных, который удовлетворяет любому из условий, изложенных в Статье 20(1), и который включен в перечень, установленный Европейской Комиссией в соответствии с указанной Статьей;

(26) "значимый бенчмарк" означает бенчмарк, удовлетворяющий условиям, изложенным в Статье 24(1);

(27) "незначимый бенчмарк" означает бенчмарк, который не соответствует условиям, изложенным в Статьях 20(1) и 24(1);

(28) "расположенный" означает в отношении юридического лица страну, являющуюся местонахождением указанного лица или другой официальный адрес, а в отношении физического лица - страну, в которой указанное лицо является налоговым резидентом;

(29) "орган государственной власти" означает:

(а) любое правительство или другую государственную администрацию, включая организации, на которые возложена ответственность за управление государственным долгом или которые участвуют в таком управлении;

(b) любое юридическое или физическое лицо, выполняющее публичные административные функции в соответствии с национальным законодательством либо имеющее публичные обязанности или функции, либо предоставляющее публичные услуги, включая показатели занятости, экономической активности и инфляции, под контролем субъекта, указанного в пункте (а).

2. Европейская Комиссия уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 49 для уточнения дальнейших технических элементов определений, изложенных в параграфе 1 настоящей Статьи, в частности, для уточнения того, что следует считать обеспечением общедоступности в целях определения индекса.

При необходимости Европейская Комиссия принимает во внимание рыночные или технологические изменения и международное сближение практики осуществления надзора в отношении бенчмарков.

3. Европейская Комиссия принимает имплементационные акты в целях установления и пересмотра перечня органов государственной власти Союза, подпадающих под определение, предусмотренное в пункте 29 параграфа 1 настоящей Статьи. Указанные имплементационные акты принимаются в соответствии с процедурой проверки, предусмотренной в Статье 50(2).

При необходимости Европейская Комиссия принимает во внимание рыночные или технологические изменения и международное сближение практики осуществления надзора в отношении бенчмарков.