Указание Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У
"О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды"
6 июня 2023 г.
Настоящее Указание на основании части первой статьи 57 6 и части первой статьи 76 7-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1470), части второй статьи 11 1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2021, N 9, ст. 1470), части второй статьи 30 1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2021, N 9, ст. 1470) и пункта 2 статьи 6 2-1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2021, N 9, ст. 1470) устанавливает:
форму, порядок и сроки направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах;
порядок ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды.
Председатель Центрального банка |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 июля 2021 г.
Регистрационный N 64198
Банк России утвердил:
- форму, порядок и сроки направления кредитными, страховыми организациями и НПФ сведений о контролирующих их лицах;
- процедуру ведения перечней таких лиц.
Это связано с введением на законодательном уровне обязанности таких субъектов предоставлять указанные сведения.
Информация направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования.
Указание Банка России от 9 июня 2021 г. N 5814-У "О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 июля 2021 г.
Регистрационный N 64198
Вступает в силу с 26 июля 2021 г.
Текст указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 15 июля 2021 г., в "Вестнике Банка России" от 21 июля 2021 г. N 49
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 6 июня 2023 г. N 6435-У
Изменения вступают в силу с 1 апреля 2024 г.