Приложение N 1. План проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год

Приложение N 1
к Программе
(п. 18)

План проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год

N п/п	Форма мероприятия	Ответственные исполнители	Периодичность проведения
1	Взаимодействие с организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, в формате Совета комплаенс и его региональных отделений в целях повышения уровня осведомленности о рисках ОД и ФТ, повышения качества информационного взаимодействия	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	по отдельному плану
2	Доведение до иных контрольных (надзорных) органов, осуществляющих контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ, информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга	Управление организации надзорной деятельности	по мере выявления
3	Проведение мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц об актуальных рисках ОД и ФТ, признаках подозрительных операций (сделок), а также требованиях законодательства о ПОД/ФТ, в том числе по сложным вопросам правоприменительной практики: - риски легализации преступных доходов и финансирования терроризма; - признаки подозрительных операций (операционные и поведенческие), выявление и представление сведений о подозрительных операциях (сделках); - качество СПО	Управление организации надзорной деятельности при организационной поддержке АНО МУМЦФМ	на постоянной основе в течение 2023 года
4	Формирование обратной связи о проведенных профилактических мероприятиях (опрос (анкетирование) о проведенном мероприятии, в том числе с возможностью предоставить предложения по улучшению формата проведения мероприятий, а также их тематики)	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	на постоянной основе в течение 2023 года
5	Информирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ об изменениях законодательства о ПОД/ФТ через Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга и размещение информации на сайте Росфинмониторинга (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для контролируемых лиц в целях соблюдения ими требований законодательства о ПОД/ФТ)	Управление организации надзорной деятельности	по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в нормативные правовые акты
6	Актуализация размещенных на сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, оценка соблюдения которых является предметом контрольных мероприятий	Управление организации надзорной деятельности	не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ
7	Информирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:
7.1	Подготовка информационных писем (руководств) о содержании новых нормативных правовых актов, порядке их исполнения	Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление	по результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций
7.2	Проведение семинаров (вебинаров), консультаций и тематических конференций с контролируемыми лицами по сложным вопросам правоприменительной практики, включающих выявление бенефициарных владельцев и публичных должностных лиц, управление рисками обслуживания данной категории клиентов, а также применение целевых финансовых санкций	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга	на постоянной основе в течение 2023 года, информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга
7.3	Размещение разъяснений по соблюдению требований законодательства о ПОД/ФТ по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам на сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте АНО МУМЦФМ и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга	Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, АНО МУМЦФМ	по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов
7.4	Обобщение практики осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения правоприменительной практики на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга	Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга	до 20 марта 2023 г. (за 2022 год)