Глава 2. Порядок и сроки представления в Банк России плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и вносимых в него изменений, а также порядок оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и вносимых в него изменений

Глава 2. Порядок и сроки представления в Банк России плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и вносимых в него изменений, а также порядок оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и вносимых в него изменений

2.1. Центральный депозитарий представляет план ВФУ для его оценки в Банк России не позднее шести месяцев со дня присвоения Банком России статуса центрального депозитария и ежегодно не позднее 1 июля.

2.2. Центральный депозитарий представляет в Банк России для их оценки вносимые в план ВФУ изменения не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения вносимых в план ВФУ изменений советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария.

Вносимые в план ВФУ изменения представляются центральным депозитарием в Банк России для их оценки в виде новой редакции плана ВФУ.

2.3. Центральный депозитарий должен представлять план ВФУ (вносимые в него изменения) в Банк России с приложением аналитической записки, содержащей:

информацию о последнем проведенном центральным депозитарием на дату представления плана ВФУ стресс-тестировании мероприятий плана ВФУ в рамках каждого из предусмотренных планом ВФУ стресс-сценариев;

прогнозную оценку вероятных существенных изменений в деятельности центрального депозитария в период действия плана ВФУ, способных, по решению центрального депозитария, повлиять на возможность его реализации.

К новой редакции плана ВФУ центральный депозитарий должен прилагать таблицу, содержащую перечень структурных единиц плана ВФУ, в которые вносятся изменения, в редакции до и после внесения изменений с указанием номеров измененных структурных единиц (главы, статьи, раздела, пункта, подпункта), а также причины внесения изменений.

При наличии в плане ВФУ (вносимых в него изменениях) ссылок на внутренние документы центрального депозитария к плану ВФУ (вносимым в него изменениям) прилагаются копии таких документов.

2.4. Центральный депозитарий представляет в Банк России план ВФУ (вносимые в него изменения) с приложением документов, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Положения, в форме электронных документов путем их размещения в личном кабинете, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76 ⁹ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия).

2.5. Банк России осуществляет оценку плана ВФУ (вносимых в него изменений) в срок, не превышающий сорока пяти рабочих дней со дня представления центральным депозитарием плана ВФУ (вносимых в него изменений) и документов, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Положения, в Банк России.

2.6. В случае представления центральным депозитарием в Банк России плана ВФУ (вносимых в него изменений) с нарушением положений, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Положения, Банк России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня представления центральным депозитарием плана ВФУ (вносимых в него изменений), направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о выявленном несоответствии и необходимости представления недостающих и (или) исправленных документов с указанием нарушенных положений (далее - уведомление о представлении документов) в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня получения центральным депозитарием уведомления о представлении документов.

Со дня направления Банком России центральному депозитарию уведомления о представлении документов срок для оценки плана ВФУ (вносимых в него изменений), предусмотренный пунктом 2.5 настоящего Положения, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления центральным депозитарием в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

В случае непредставления центральным депозитарием документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня истечения указанного срока, направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия предписание об устранении нарушения порядка представления плана ВФУ (вносимых в него изменений), содержащее основание его направления и срок его исполнения.

2.7. Оценка плана ВФУ (вносимых в него изменений) осуществляется Банком России на основании:

результатов анализа отчетности, представляемой центральным депозитарием в Банк России;

результатов стресс-тестирования рисков центрального депозитария, осуществляемого в соответствии с главой 5 Указания Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы" ¹ (далее - Указание Банка России N 3624-У);

------------------------------

¹ Зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2015 года, регистрационный N 37388, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 декабря 2015 года N 3878-У (зарегистрировано Минюстом России 28 декабря 2015 года, регистрационный N 40325), от 16 ноября 2017 года N 4606-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2017 года, регистрационный N 49156), от 27 июня 2018 года N 4838-У (зарегистрировано Минюстом России 5 сентября 2018 года, регистрационный N 52084), от 8 апреля 2020 года N 5431-У (зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2020 года, регистрационный N 58576), от 10 января 2023 года N 6356-У (зарегистрировано Минюстом России 14 июня 2023 года, регистрационный N 73833).

------------------------------

результатов стресс-тестирования, проводимого по программе (программам), предусмотренной (предусмотренным) в плане ВФУ в соответствии с абзацем тринадцатым пункта 1.1 настоящего Положения;

результатов проверок Банком России деятельности центрального депозитария.

2.8. В случае отсутствия в Банке России информации, необходимой для оценки плана ВФУ (вносимых в него изменений), Банк России направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении дополнительной информации с указанием срока для ее представления в Банк России (далее - запрос дополнительной информации).

Со дня направления Банком России центральному депозитарию запроса дополнительной информации срок для оценки плана ВФУ (вносимых в него изменений), предусмотренный пунктом 2.5 настоящего Положения, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления центральным депозитарием в Банк России дополнительной информации в соответствии с запросом дополнительной информации.

В случае непредставления центральным депозитарием дополнительной информации в соответствии с запросом дополнительной информации в срок, указанный в запросе дополнительной информации, Банк России направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия предписание об устранении нарушения порядка представления плана ВФУ (вносимых в него изменений), содержащее основание его направления и срок его исполнения.

2.9. Банк России осуществляет оценку:

соответствия плана ВФУ требованиям к содержанию плана ВФУ, установленным главой 1 настоящего Положения;

достаточности мероприятий плана ВФУ для восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и их реализуемости.

2.10. В случае если по результатам оценки плана ВФУ (вносимых в него изменений) Банком России выявлены несоответствие плана ВФУ (вносимых в него изменений) требованиям к содержанию плана ВФУ, установленным главой 1 настоящего Положения, и (или) недостаточность мероприятий плана ВФУ для восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и (или) их нереализуемость, структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью центрального депозитария (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России), направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия предписание об устранении выявленных Банком России несоответствия требованиям к содержанию плана ВФУ, установленным главой 1 настоящего Положения, и (или) недостаточности мероприятий плана ВФУ для восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и (или) их нереализуемости (далее - предписание об устранении нарушений).

2.11. В случае если по результатам оценки плана ВФУ (вносимых в него изменений) Банком России не выявлены несоответствие плана ВФУ (вносимых в него изменений) требованиям к содержанию плана ВФУ, установленным главой 1 настоящего Положения, и (или) недостаточность мероприятий плана ВФУ для восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и (или) их нереализуемость, уполномоченное структурное подразделение Банка России направляет план ВФУ (вносимые в него изменения) на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России ¹.

------------------------------

¹Статья 76 ³ Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

------------------------------

2.12. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о принятии к сведению плана ВФУ (вносимых в него изменений) уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России указанного решения, направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о принятом решении.

2.13. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о направлении плана ВФУ (вносимых в него изменений) на доработку в связи с несоответствием плана ВФУ требованиям к содержанию плана ВФУ, установленным главой 1 настоящего Положения, и (или) недостаточностью мероприятий плана ВФУ для восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, и (или) их нереализуемостью уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России указанного в настоящем абзаце решения, направляет центральному депозитарию посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия предписание об устранении нарушений.

Центральный депозитарий представляет для оценки план ВФУ (вносимые в него изменения), доработанный (доработанные) в соответствии с предписанием об устранении нарушений, в Банк России в порядке, предусмотренном настоящей главой.