Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 3 апреля 2012 г. N Ф07-1850/12 по делу N А56-37267/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кудина А.Г., судей Алешкевича О.А. и Самсоновой Л.А.,

при участии от закрытого акционерного общества "Петроинвест" Юрковой Т.С. (доверенность от 10.03.2011, б/н), от регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Гафурова Р.А. (доверенность от 01.02.2012 N 72-12-ПИ-06/1903),

рассмотрев 27.03.2012 в открытом судебном заседании кассационную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.09.2011 (судья Гранова Е.А.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2011 (судьи Семенова А.Б., Зотеева Л.В., Савицкая И.Г.) по делу N А56-37267/2011,

установил

Закрытое акционерное общество "Петроинвест", место нахождения: 195112, Санкт-Петербург, Малоохтинский проспект, дом 16, корпус 1, офис 1-Н, ОГРН 1057810388690 (далее - Общество, ЗАО "Петроинвест"), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе, место нахождения: 191023, Санкт-Петербург, набережная реки Фонтанки, дом 15, ОГРН 1037843053214 (далее - Отделение, РО ФСФР), от 26.05.2011 N 72-11-876/ПН о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 21.09.2011 заявленное Обществом требование удовлетворено.

Постановлением апелляционной инстанции от 15.12.2011 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе РО ФСФР просит отменить принятые по делу судебные акты, ссылаясь на неполное выяснение судами обстоятельств дела, и на несоответствие выводов этим обстоятельствам.

В отзыве Общество просит принятые по делу судебные акты оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Отделения поддержал доводы, приведенные в кассационной жалобе, а представитель ЗАО "Петроинвест" возражал против ее удовлетворения по мотивам, изложенным в отзыве.

Законность решения от 21.09.2011 и постановления от 15.12.2011 проверена в кассационном порядке.

Как видно из материалов дела, должностным лицом РО ФСФР проведена проверка соблюдения Обществом приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (далее - Приказ N 10-7/пз-н).

В ходе проверки Отделением установлен факт отсутствия 01.03.2011 на сайте Общества расчета размера собственных средств по состоянию на 31.01.2011, что подтверждается актом РО ФСФР от 01.03.2011.

Отделение направило Обществу предписание от 09.03.2011 N 72-11-ИЛ-07/3617, согласно которому ЗАО "Петроинвест" допущено нарушение требований подпункта 1.1 пункта 1 Приказа N 10-7/пз-н, выразившееся в несоблюдении порядка и сроков раскрытия в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств Общества по состоянию на 31.01.2011.

Указанным предписанием Общество обязано в срок 30 дней с даты получения указанного документа:

- осуществить в порядке, установленном Приказом N 10-7/пз-н, раскрытие в сети Интернет информации о расчете собственных средств по состоянию на 31.01.2011;

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений, установленных в предписании;

- предоставить в РО ФСФР отчет об исполнении предписания, с приложением надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих исполнение предписания.

Из материалов дела следует, что по состоянию на 15.04.2011 (срок исполнения предписания) Общество не представило в Отделение отчет об исполнении предписания, что подтверждается справкой от 22.04.2011.

Согласно протоколу осмотра и исследования доказательств от 11.05.2011, составленному нотариусом Анфилатовой А.В. в присутствии представителя Общества Шавриковой К.В. в порядке обеспечения доказательств, нотариус произвел ознакомление с информацией, находящейся в сети Интернет на сайте по адресу http://www.petroinvest.ru, распечатав полученное изображение. Из распечатанных страниц сайта ЗАО "Петроинвест" усматривается, что расчет размера собственных средств на 31.01.2011 был размещен на этом сайте 28.02.2011 в разделе "О Компании: "Информация".

В соответствии с представленным Обществом 12.05.2011 отчетом об исполнении обязанности по раскрытию информации о расчете собственных средств в сети Интернет на 31.01.2011 Общество с сентября 2010 года раскрывает спорную информацию в установленный срок на сайте по адресу http://www.petroinvest.ru в разделе "О Компании: "Информация" по техническим причинам, связанным с недобросовестным исполнением своих обязанностей компанией - разработчиком сайта.

Отделением 16.05.2011 в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении в связи с наличием в его действиях признаков правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Постановлением от 26.05.2011 N 72-11-876/ПН Общество признано виновным в совершении данного административного правонарушения с назначением наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, признав недоказанным состав вменяемого Обществу административного правонарушения, удовлетворил заявленное требование. Суд посчитал, что указанное обстоятельство подтверждено выводами, содержащимися в постановлении РО ФСФР от 07.07.2011 N 72-11-1075/пн о прекращении производства по делу об административном правонарушении N 323-2011.

Суд апелляционной инстанции согласился с указанными выводами.

Кассационная инстанция, изучив материалы дела, не находит оснований для удовлетворения жалобы РО ФСФР.

В соответствии с частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 1.1 Приказа N 10-7/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н.

Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

В соответствии с подпунктом 1.3 пункта 1 Приказа N 10-7/пз-н информация о расчете собственных средств раскрывается на специальной странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка) (далее - Специальная страница), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на Специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации.

Гиперссылка на Специальную страницу должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка) или на иной странице Сайта для распространении информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка), на которой размещена информация об Участнике рынка или информация, предназначенная для раскрытия. Гиперссылка на страницу, на которой размещена информация об Участнике рынка или информация, предназначенная для раскрытия, должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации (Сайта, принадлежащего Участнику рынка).

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Суды первой и апелляционной инстанций пришли к правомерному выводу о том, что спорная информация Обществом размещена на его сайте в сети Интернет в предусмотренный Приказом N 10-7/пз-н срок - 28.02.2011.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Суды первой и апелляционной инстанций с учетом положений статьи 71 АПК РФ не приняли в качестве доказательства, подтверждающего нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, акт РО ФСФР от 01.03.2011 об отсутствии информации на странице эмитента в сети Интернет и приложение к нему.

Суд апелляционной инстанции посчитал допустимым размещение спорной информации на сайте Общества в подразделе "Информация", поскольку с сентября 2010 года информация о расчете собственных средств размещается в разделе "О Компании" в подразделе "Информация" по техническим причинам, в связи с отсутствием у Общества доступа к иным разделам сайта.

Кроме того, об отсутствии события правонарушения, связанного с нераскрытием информации о расчете размера собственных средств на 31.01.2011, свидетельствует постановление РО ФСФР от 07.07.2011 о прекращении производства по делу

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции правомерно указал, что предписание в части раскрытия Обществом в сети Интернет информации о расчете собственных средств по состоянию на 31.01.2011 не может быть признано законным.

Поскольку частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрено наступление административной ответственности за неисполнение законного предписания территориального органа федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, неисполнение спорного предписания не может влечь для Общества последствий в виде привлечения к административной ответственности.

При таких обстоятельствах суды первой и апелляционной инстанций правомерно признали незаконным и отменили оспариваемое постановление административного органа.

Доводы подателя кассационной жалобы направлены на переоценку доказательств по делу, что в соответствии со статьями 286 и 287 АПК РФ не входит в полномочия кассационной инстанции.

Оснований для отмены или изменения принятых по делу судебных актов кассационная жалоба не содержит.

Руководствуясь статьей 286 и пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.09.2011 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2011 по делу N А56-37267/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.

Председательствующий

А.Г. Кудин

Судьи

О.А. Алешкевич Л.А. Самсонова