Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 31 мая 2021 г. N Ф07-5113/21 по делу N А56-35793/2020

31 мая 2021 г.

Дело N А56-35793/2020

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Захаровой М.В., судей Рудницкого Г.М., Сергеевой И.В.,

при участии от общества с ограниченной ответственностью "АС Групп Ритэйл" Воронина Д.А. (доверенность от 21.09.2020),

рассмотрев 27.05.2021 в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "АС Групп Ритэйл" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.10.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.02.2021 по делу N А56-35793/2020,

УСТАНОВИЛ:

Гувва Сергей Васильевич обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "АС Групп Ритэйл", адрес: 192019, Санкт-Петербург, ул. Седова, д. 11, лит. АБ, пом. 3Н, 6, ОГРН 1122721000731, ИНН 2721190217 (далее - Общество), об обязании в течении десяти рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу передать копии учредительных и отчетных документов Общества, перечисленных в исковом заявлении.

В ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции представитель Общества под роспись передал представителю Гувва С.В. копию устава Общества, утвержденного 19.01.2012 на 16 л.; копию свидетельства о государственной регистрации Общества на 1 л.; копию свидетельства о постановке Общества на налоговый учет на 1 л.; сведения об аффилированных лицах N 102 от 09.09.2020 на 1 л.; сведения об открытых банковских счетах N 103 от 09.09.2020 на 1 л.

В связи с указанным Гувва С.В. уточнил заявленные требования просил обязать передать участнику следующие документы:

1) все протоколы общего собрания участников Общества (внеочередных и очередных собраний) за период с момента создания Общества и по настоящее время;

2) положение о филиалах и представительствах Общества;

3) бухгалтерский баланс Общества за 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

4) расшифровку всех статей бухгалтерского баланса за 2018, с приложением оборотно-сальдовых ведомостей, первичной бухгалтерской документации;

5) перечень основных средств (с указанием даты поставки на баланс, первоначальной балансовой и остаточной стоимости), по состоянию на дату предоставления данного перечня;

6) расшифровку запасов Общества, по состоянию на дату предоставления данной расшифровки;

7) расшифровку дебиторской задолженности (с указанием безнадёжный ко взысканию задолженности) на дату предоставления данной расшифровки;

8) расшифровки статей 1410, 1510 "Заемные средства" (с указанием наименования кредитора, даты получения и погашения кредита, суммы кредита, остаточной суммы на последнюю отчётную дату, процентной ставки), по состоянию на дату предоставления данной расшифровки;

9) кассовые книги за 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

10) документальное подтверждение права Общества на имущество, находящееся на его балансе (в виде копий договоров);

11) внутренние документы Общества и локальные нормативные акты, за период с момента создания Общества и по настоящее время;

12) список работников Общества по состоянию на дату предоставления такого списка;

13) сведения о физических лицах, оказывающих или оказывавших Обществу услуги и/или выполняющих или выполнявших для Общества работу по гражданско-правовым сделкам за период с момента создания Общества и по настоящее время;

14) сведения о наличии заключений ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, за период с момента создания Общества и по настоящее время, с приложением их копий;

15) сведения о наличии протоколов ревизионной комиссии Общества за период с момента создания Общества и по настоящее время, с приложением их копий;

16) финансовые итоги за 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018, 2019 годы;

17) сведения о договорах, являвшимися крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с момента создания Общества и по настоящее время;

18) банковские выписки по каждому такому счёту за весь период действия каждого из них;

19) сведения о наличии судебных решений по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нём, за период с момента создания Общества и по настоящее время;

20) документы, содержащие информацию о средней величине ежегодных амортизационных отчислений по основным средствам, по состоянию на дату предоставления данной информации;

21) документы, содержащие информацию о всех сделках Общества (в виде списка с реквизитами и приложением копий договоров) за период с момента создания Общества и по настоящее время.

Также Гувва С.В. просил взыскать с Общества в пользу него 10 000 руб. неустойки за каждый день просрочки исполнения вступившего в законную силу судебного акта.

Решением суда от 13.10.2020 заявленные требования удовлетворены частично, Общество обязано в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда передать Гувве С.В. надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1) все протоколы общего собрания участников Общества (внеочередных и очередных собраний) за период с момента создания Общества и по настоящее время;

2) положение о филиалах и представительствах Общества;

3) бухгалтерский баланс Общества за 2017, 2018, 2019 годы;

4) расшифровку всех статей бухгалтерского баланса за 2018, с приложением оборотно-сальдовых ведомостей, первичной бухгалтерской документации;

5) перечень основных средств (с указанием даты поставки на баланс, первоначальной балансовой и остаточной стоимости), по состоянию на дату предоставления данного перечня;

6) расшифровку запасов Общества, по состоянию на дату предоставления данной расшифровки;

7) расшифровку дебиторской задолженности (с указанием безнадёжный ко взысканию задолженности) на дату предоставления данной расшифровки;

8) расшифровки статей 1410, 1510 "Заемные средства" (с указанием наименования кредитора, даты получения и погашения кредита, суммы кредита, остаточной суммы на последнюю отчётную дату, процентной ставки), по состоянию на дату предоставления данной расшифровки;

9) кассовые книги за 2017, 2018, 2019 годы;

10) документальное подтверждение права Общества на имущество, находящееся на его балансе (в виде копий договоров);

11) внутренние документы Общества и локальные нормативные акты, за период с 24.03.2017 и по настоящее время;

12) список работников Общества по состоянию на дату предоставления такого списка;

13) сведения о физических лицах, оказывающих или оказывавших Обществу услуги и/или выполняющих или выполнявших для Общества работу по гражданско-правовым сделкам за период с 24.03.2017 и по настоящее время;

14) сведения о наличии заключений ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, за период с момента создания Общества и по настоящее время, с приложением их копий;

15) сведения о наличии протоколов ревизионной комиссии Общества за период с момента создания Общества и по настоящее время, с приложением их копий;

16) финансовые итоги за 2017, 2018, 2019 годы;

17) сведения о договорах, являвшимися крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 24.03.2017 и по настоящее время;

18) сведения о наличии судебных решений по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нём, за период с момента создания Общества и по настоящее время;

19) документы, содержащие информацию о средней величине ежегодных амортизационных отчислений по основным средствам, по состоянию на дату предоставления данной информации;

20) документы, содержащие информацию о всех сделках Общества (в виде списка с реквизитами и приложением копий договоров) за период с 24.03.2017 и по настоящее время.

Также суд взыскал с Общества в пользу Гуввы С.В. 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения вступившего в законную силу судебного акта и 6000 руб. государственной пошлины. В удовлетворении остальной части иска отказал.

Постановлением апелляционного суда от 09.02.2021 решение суда первой инстанции от 13.10.2020 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие их выводов фактическим обстоятельствам дела, просит обжалуемые судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение в суд первой инстанции. По мнению подателя жалобы, суды обеих инстанций проигнорировали довод Общества о невозможности исполнения судебного решения в связи с установленным фактом отсутствия у Общества истребуемых документов, вследствие чего обжалуемые судебные акты нарушают принцип исполнимости судебного решения.

Кроме того, Общество указывает, что им до начала рассмотрения апелляционной жалобы по существу было заявлено ходатайство о приобщении дополнительного доказательства. Однако, как полагает кассатор, в материалах дела отсутствует определение об отказе в удовлетворении ходатайства с приведением мотивов суда о таком отказе, равно как и отсутствуют сведения о подаче ходатайства в тексте обжалуемого апелляционного постановления, что является нарушением процессуальной процедуры и самостоятельным основанием для отмены постановления.

Отзыв на кассационную жалобу не представлен.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы кассационной жалобы.

Гувва С.В. о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, однако в суд своих представителей не направил, что в соответствии со статьей 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не может служить препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судами, Гувва С.В. является участником Общества, ему принадлежит доля в размере 50% уставного капитала.

Гувва С.В. 24.03.2020 направил в адрес Общества требование о предоставлении документов.

Указанный запрос оставлен Обществом без ответа и удовлетворения, что послужило основанием для обращения Гувва С.В. в суд с настоящим иском.

Суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу, что Гувва С.В. как участник Общества, владеющий долей в размере 50% уставного капитала, вправе требовать предоставления ему документации о деятельности Общества, и, руководствуясь положениями статей 8 и 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ), удовлетворили иск частично в части документов за три года, предшествующих подаче требования, а также на отсутствие оснований для удовлетворения требования о предоставлении банковских выписок, поскольку у Общества отсутствует обязанность по их хранению.

Исследовав материалы дела и изучив доводы кассационной жалобы, Арбитражный суд Северо-Западного округа не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов в связи со следующим.

Согласно пункту 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ, пункту 1 статьи 65.2 и пункту 1 статьи 67 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

В силу статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество по требованию его участника обязано обеспечить участнику доступ к документам, перечисленным в части 2 этой статьи.

В соответствии с пунктом 3 названной статьи в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 указанной статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию его участника обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Исходя из буквального содержания названных правовых норм, требование о предоставлении документов должно быть заявлено участником в адрес общества и неисполнение обществом правомерного требования участника в пятидневный срок является допустимым поводом для судебной защиты права.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144), из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В силу пункта 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество вправе отказать в предоставлении документов в случае, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1-9 пункта 2 названной статьи.

Согласно абзацу 4 пункта 1 информационного письма N 144 суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

В соответствии со статьей 10 ГК РФ не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

В силу пункта 1 статьи 9 Закона N 14-ФЗ участники общества несут обязанность не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Нарушение данной обязанности участником общества с ограниченной ответственностью, может повлечь для данного участника такого общества наступление правовых последствий, установленных положениями действующего законодательства об обществах с ограниченной ответственностью.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма N 144 в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Применив положения приведенных норм, учтя обстоятельства, установленные в ходе рассмотрения дела, суды пришли к обоснованному выводу об отсутствии в действиях Гувва С.В., реализующего право участника Общества на получение информации, злоупотребления правом.

При таких обстоятельствах суды обеих инстанций, установив, что требования истца по праву обоснованы положениями статьи 50 Закона N 14-ФЗ, пункта 17 информационного письма N 144, положениями Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", правомерно удовлетворила требования истца об обязании передать заверенные копии ряда документов.

Доказательств исполнения ответчиком обязанности по предоставлению истцу испрашиваемых документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества ответчик в нарушение статьи 65 АПК РФ в материалы дела не представил.

С учетом предмета и оснований иска, доводов и возражений сторон, учитывая установленные фактические обстоятельства настоящего дела, выводы судов двух инстанций основаны на правильном применении норм материального права и разъяснений об их применении.

Ссылка Общества на неисполнимость обжалуемого решения в установленный срок, поскольку на момент его вынесения значительная часть истребуемых истцом документов была похищена, о чем свидетельствует заявление о преступлении от 23.07.2020, поданное генеральным директором Общества Степурой A.M. в Управление Министерства внутренних дел России по Московскому району г. Санкт-Петербурга, подлежит отклонению.

Согласно пункту 8 информационного письма N 144 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В рассматриваемом случае информация о предполагаемой дате восстановления документов либо об отсутствии возможности восстановления документов Общество участнику не предоставлена (статья 65 АПК РФ).

Вопреки доводу Общества, суд апелляционной инстанции, рассмотрев ходатайство Общества о приобщении дополнительного доказательства (постановления об отказе в возбуждении уголовного дела от 01.09.2020), протокольным определением от 01.02.2021 отказал в его удовлетворении.

Таким образом, довод Общества о том, что такое ходатайство не было рассмотрено судом, является необоснованным.

Также протокольным определением от 01.02.2021 апелляционный суд отклонил ходатайство ответчика об истребовании документов.

Суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованности требования истца о взыскании судебной неустойки (10 000 руб. за каждый день просрочки).

Податель жалобы ссылается на завышенный размер взысканной неустойки последствиям неисполнения решения в полном объеме.

В том случае, если Общество считает данную сумму несоразмерной, чрезмерной или допускающей неправомерное получение истцом обогащения в силу тех или иных обстоятельств, связанных с исполнением решения, оно вправе обратиться в суд с заявлением об уменьшении судебной неустойки.

Оснований для снижения неустойки на стадии рассмотрения дела судом кассационной инстанции не имеется.

Иные доводы Общества относятся к фактической стороне спора, проверка которой в силу статей 286, 288 АПК РФ не входит в полномочия суда кассационной инстанции. Несоответствия выводов судов имеющимся в деле доказательствам суд кассационной инстанции не усматривает.

Учитывая изложенное, кассационная инстанция находит обжалуемые решение и постановление законными и не усматривает установленных статьей 288 АПК РФ оснований для отмены данных судебных актов.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.10.2020 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.02.2021 по делу N А56-35793/2020 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "АС Групп Ритэйл" - без удовлетворения.

Председательствующий

М. В. Захарова

Судьи

М.В. Захарова Г.М. Рудницкий И.В. Сергеева