Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 22 июня 2011 г. N Ф05-3781/11 по делу N А40-118929/2010

г. Москва

22 июня 2011 г.

N КГ-А40/4224-11 Дело N А40-11929/10-84-737

Резолютивная часть постановления объявлена 15 июня 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 июня 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Нужнова С.Г.

судей Кузнецова В.В., Кобылянского В.В.

при участии в заседании:

от истца Костоваров А.С., дов. от 12.11.2010 г. N 93

от ответчика Портнягина Н.И., дов. от 14.04.2011 г. N 11-ДП-05/8720; Королев П.В., дов. от 14.04.2011 г. N 11-ДП-05/8770

от третьего лица неявка, извещено

рассмотрев 15 июня 2011 г. в судебном заседании кассационную жалобу

ОАО "Кокс" (заявитель)

на решение от 31 декабря 2010 г. Арбитражного суда города Москвы

принятое судьей Махлаевой Т.И.

на постановление от 16 марта 2011 г.

Девятого арбитражного апелляционного суда

принятое судьями Свиридовым В.А., Москвиной Л.А., Цымбаренко И.Б.

по иску (заявлению) ОАО "Кокс"

о признании недействительным предписания

к Федеральной службе по финансовым рынкам

третье лицо: ООО Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг", УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество "Кокс" (далее - ОАО "Кокс") обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным предписания Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) от 01.09.2010 г. N 10-СХ-03/20018, которым Обществу в связи с неисполнением в установленный срок предписания от 25.02.2010 г. N 10-СХ-03/3428 о приведении уведомления ОАО "Кокс" о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации предписывается в течение пятнадцати дней с даты получения предписания представить в ФСФР России вновь подписанное уведомление ОАО "Кокс".

В обоснование предъявленных требований ОАО "Кокс" сослалось на то, что на момент вынесения оспариваемого предписания Общество уже не владело более чем 95 процентами акций ОАО "Уфалейникель" и, соответственно, не удовлетворяло требованиям статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 31 декабря 2010 г. по делу N А40-11929/10-84-737, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 марта 2011 г., в удовлетворении требований отказано.

При принятии судебных актов суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что оспариваемое предписание является производным от ранее вынесенных в адрес ОАО "Кокс" предписаний и адресовано ООО Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг" не как самостоятельному юридическому лицу, а как единоличному исполнительному органу ОАО "Кокс", которое в соответствии с пунктом 3 статьи 69 Федерального закона "Об акционерных обществах" приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через ООО Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг", и что ОАО "Кокс", осуществив продажу 97.47 процентов акций ОАО "Уфалейникель" своим аффилированным лицам, не выбыло из группы лиц, владеющих 97,47 процентами акций ОАО "Уфалейникель".

В кассационной жалобе на вынесенные по делу судебные акты заявитель - ОАО "Кокс" настаивает на своих доводах о том, что на момент вынесения оспариваемого предписания государственный контроль за приобретением акций ОАО "Уфалейникель" осуществляла уже не ФСФР России, а ее территориальный орган по месту нахождения этого Общества - Региональное отделение ФСФР России в Сибирском федеральном округе, и что оспариваемое предписание вынесено в отношении другого юридического лица - ООО Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг", а также ссылается на то, что вывод судебных инстанций о том, что ОАО "Кокс" в результате отчуждения акций ОАО "Уфалейникель" своим аффилированным лицам не выбыло из группы лиц, владеющими акциями этого Общества, не имеет правового значения, поскольку и в этом случае обязанность ОАО "Кокс" направить уведомление все равно прекратилась бы, поскольку Общество перестало соответствовать условиям, предусмотренным пунктом 1 статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах", в связи с чем просит решение от 31 декабря 2010 г. и постановление от 16 марта 2011 г. отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований.

Ответчик приведенные в кассационной жалобе доводы считает необоснованными, просит судебные акты оставить без изменения.

Надлежащим образом извещенное о месте и времени судебного разбирательства третье лицо явку своего представителя в суд кассационной инстанции не обеспечило, что в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в отсутствие этого лица.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав объяснения представителей сторон и проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемые судебные акты отмене не подлежат в связи со следующим.

Как усматривается из материалов дела и было установлено судами первой и апелляционной инстанций, в результате приобретения на основании добровольного предложения от 04.05.2008 г. 13,38 процентов ценных бумаг ОАО "Уфалейникель" заявитель - ОАО "Кокс" стало владельцем 97,03 процента ценных бумаг ОАО "Уфалейникель".

Для исполнения предусмотренной пунктом 2 статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах" обязанности по направлению владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомления о наличии у них такого права, ОАО "Кокс" 01.09.2008 г. направило в ФСФР России уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг.

В связи с несоответствием представленного ОАО "Кокс" уведомления установленным для них требованиям ФСФР России вынесла предписание от 15.09.2008 г. N 08-ЕК-03/19822 об обязании ОАО "Кокс" в течение пятнадцати дней привести уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, а затем и повторное предписание от 17.11.2008 г. N 08-Ас-03/24851 об исполнение в течение десяти дней предписания от 15.09.2008 г. N 08-ЕК-03/19822.

Новое уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг было представлено ОАО "Кокс" в ФСФР России 28.11.2008 г., по результатам проверки которого ФСФР России вынесла в адрес ОАО "Кокс" предписание от 08.12.2008 г. N 08-ЕК-03/26761 об обязании ОАО "Кокс" в течение пятнадцати дней привести уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, а затем и повторное предписание от 16.02.2009 г. N 09-ЕК-03/3137 об исполнении в течение десяти дней предписания от 08.12.2008 г. N 08-ЕК-03/26761.

Очередное уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг было представлено ОАО "Кокс" в ФСФР России 04.03.2009 г., по результатам проверки которого ФСФР России вынесла в адрес ОАО "Кокс" предписание от 16.03.2009 г. N 09-АС-03/5295 об обязании в течение пятнадцати дней привести уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, за неисполнение которого ОАО "Кокс" постановлением ФСФР России от 07.05.2009 г. N 09-31/пн привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В связи с неисполнением ОАО "Кокс" предъявленных к нему требований ФСФР России вынесла в адрес ОАО "Кокс" очередное предписание от 25.02.2010 г. N 10-СХ-03/3428 об исполнении ранее вынесенного предписания от 16.03.2009 г. N 09-АС-03/5295.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 19 мая 2010 г. по делу N А40-34044/10-139-174, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22 июля 2010 г., ОАО "Кокс" отказано в удовлетворении требований о признании недействительным предписания ФСФР России от 16.03.2009 г. N 09-АС-03/5295.

В связи с неисполнением в установленный срок ОАО "Кокс" предписания от 25.02.2010 г. N 10-СХ-03/3428 ФСФР России вынесла в адрес ОАО "Кокс" обжалуемое заявителем предписание от 01.09.2010 г. N 10-СХ-03/20018 об обязании в течение пятнадцати дней привести уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа принадлежащих им ценных бумаг в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, в котором дополнительно указала на необходимость вновь подписать уведомление уполномоченным лицом с указанием новой даты подписания в связи с внесенными исправлениями в уведомление о праве акционеров ОАО "Уфалейникель" требовать выкупа ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.9 Федерального закона "Об акционерных обществах" уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг до направления его в открытое общество представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, который в течение 15 дней осуществляет проверку данного уведомления на соответствие требованиям действующего законодательства и при наличии оснований, указанных в пункте 4 статьи 84.9 названного Федерального закона, направляет предписание о приведении такого уведомления в соответствие с требованиями действующего законодательства.

В соответствии с пунктом 4 статьи 84.9 Федерального закона "Об акционерных обществах" в случае непредставления документов, необходимых в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" для направления в открытое общество соответствующего уведомления, а также в случае отсутствия в этом уведомлении всех сведений и условий, предусмотренных главой XI названного Федерального закона, орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляет лицу, представившему уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предписание о приведении уведомления в соответствие с требованиями названного Федерального закона.

В соответствии с пунктом 4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 г. N 317, ФСФР России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

В соответствии с пунктом 1.1 приказа ФСФР России от 21.11.2006 г. N 06-130/пз-н "О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами" ФСФР России осуществляет в установленной сфере деятельности государственный контроль за приобретением акций открытых акционерных обществ, являющихся эмитентами, включенными в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утверждаемый соответствующим приказом.

Согласно списка эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденного приказом от 13.07.2005 г. N 05-24/пз-н, ОАО "Уфалейникель" являлось эмитентом, регистрирующим органом для которого являлась ФСФР России.

Новый список эмитентов, согласно которому ОАО "Уфалейникель" уже не является эмитентом, регистрирующим органом для которого является ФСФР России, утвержден приказом ФСФР России от 28.10.2008 г. N 08-42/пз-н.

При разрешении спора суды первой и апелляционной инстанций пришли к обоснованному выводу о том, что в связи с нарушением ОАО "Кокс" требований статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах" в период, когда ОАО "Уфалейникель" является эмитентом, регистрирующим органом для которого являлась ФСФР России, полномочия по принуждению заявителя к устранению выявленного нарушения остались у ФСФР России, что оспариваемое ОАО "Кокс" предписание адресовано ООО Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг" не как самостоятельному юридическому лицу, а как единоличному исполнительному органу ОАО "Кокс", и что последующее отчуждение ОАО "Кокс" части ранее приобретенных акций ОАО "Уфалейникель" не может рассматриваться в качестве обстоятельства, освобождающего заявителя ОАО "Кокс" от обязанностей по соблюдению требований, установленных статьей 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах", поэтому правомерно отказали этому лицу в удовлетворении предъявленных им требований.

Приведенные в кассационной жалобе доводы фактически направлены на переоценку доказательств и фактических обстоятельств, которым дана надлежащая оценка, что выходит за пределы полномочий суда кассационной инстанции.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Московского округа постановил:

решение Арбитражного суда города Москвы от 31 декабря 2010 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16 марта 2011 г. N 09АП-1481/2011 по делу N А40-118929/10-84-737 оставить без изменения, а кассационную жалобу ОАО "Кокс" - без удовлетворения.

Председательствующий судья

С.Г. Нужнов

Судьи

В.В. Кузнецов В.В. Кобылянский