Приказ ЦБР от 24 октября 1997 г. N 02-469 "Об утверждении Указаний "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"

С изменениями и дополнениями от:

24 февраля, 14 июля, 31 августа, 2 ноября, 25, 28 декабря 1998 г., 22 января, 12 апреля, 28 мая, 5 июля, 4 августа 1999 г.

В связи с переходом с 1 января 1998 года на новый План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и в целях упорядочения представления отчетности в Банк России приказываю:

1. В соответствии с решениями Совета директоров Банка России от 8 октября 1997 года (Протокол N 37) и от 24 октября 1997 года (Протокол N 40) утвердить Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации.

2. Ввести в действие Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации с 1 января 1998 года.

3. В связи с введением документов, указанных в пункте 1, считать утратившими силу с 1 января 1998 года нормативные документы Банка России согласно Приложению, а также Распоряжение Банка России "О разработке правил ведения и организации статистической отчетности в банковской системе Российской Федерации" от 26.05.97 г. N Р-138.

4. Установить, что получение структурными подразделениями Банка России на постоянной основе информации, не включенной в Перечень, утвержденный настоящим приказом, осуществляется только по решению Совета директоров Банка России по представлению Сводного экономического департамента.

5. Руководителям структурных подразделений Банка России:

- в месячный срок привести в соответствие с утвержденными в пункте 1 документами нормативные акты Банка России, в которых имеется ссылка на порядок составления и представления отчетности Банку России;

- до 1 ноября с.г. доработать и представить в Сводный экономический департамент проекты соответствующих разделов Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России, предусмотрев в них порядок составления сводной отчетности;

- до 14 ноября с.г. подготовить и представить на утверждение руководству Банка России указания о составлении отчетности, представляемой в особом порядке, согласованные с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России.

6. Сводному экономическому департаменту (Иванова Н.Ю.) доработать проект Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России с учетом материалов, подготовленных департаментами, и представить его на утверждение руководства Банка России до 10 ноября с.г.

ГАРАНТ:

О порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России в Центральный банк РФ см. указание ЦБР от 14 ноября 1997 г. N 27-У

7. Департаменту пруденциального банковского надзора (Симановский А.Ю.) совместно с Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности (Прокофьева О.К.) и Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (Будаков Д.Ю.) в десятидневный срок рассмотреть вопрос об унификации форм отчетности кредитных организаций, имея в виду устранение дублирования однотипной информации, собираемой в целях осуществления банковского надзора.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на Первого заместителя Председателя Банка России Козлова А.А.

8. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.) совместно с Главным центром информатизации (Асланиди И.М.) и Сводным экономическим департаментом (Иванова Н.Ю.) до 1 января 1998 года разработать требования к формам отчетности, представляемым в Банк России.

9. Территориальным учреждениям Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России довести до сведения кредитных организаций Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации. Обеспечить контроль за своевременным составлением и представлением отчетности кредитными организациями.

10. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.), Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) завершить все работы по подготовке и внедрению программного обеспечения для обработки отчетности в срок до 15 декабря с.г.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на заместителя Председателя Банка России Егорова Н.В.

11. Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) с участием Департамента бухгалтерского учета и отчетности (Гуденко Л.И.) разработать программное обеспечение для централизованного переложения бухгалтерских балансов банков с отозванной лицензией на осуществление банковских операций на новый План счетов бухгалтерского учета, и обеспечить представление указанных сведений заинтересованным подразделениям Банка России, начиная с отчетности на 1 января 1998 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.К. Дубинин

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 5 июля 1999 г. N 598-У в настоящий Перечень внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 1999 г.

См. текст Перечня в предыдущей редакции

Перечень
отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации *(1)
(утв. приказом ЦБР от 24 октября 1997 г. N 02-469)

С изменениями и дополнениями от:

24 февраля, 14 июля, 31 августа, 2 ноября, 25, 28 декабря 1998 г., 22 января, 12 апреля, 28 мая, 5 июля, 4 августа 1999 г.

I. Статистическая и бухгалтерская отчетность
N	Наименование формы отчетности	Срок представления в тер. учр. Банка России, ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ	Нормативный доку- мент, которым уста- новлено составление и представление отчетности в Банк России
1	2	3	4
Ежедневная
1	Отчет уполномоченных банков о проведении конверсионных операций *(2)	не позднее 11 часов (московского времени) дня, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
2	Отчет о заключенных конверсионных сделках *(2)	не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным	Положение Банка России "О порядке инвестиро- вания средств нерези- дентов на рынок рос- сийских государствен- ных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П, Указания Банка России "О порядке составления и представления отчет- ности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
3	Отчет об остатках на счетах по учету доходов и средств федерального бюджета (форма N 901)	ежедневно, кроме отчетов по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа каждого месяца, согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
Пятидневная
4	Оперативный отчет о кассовом исполнении федерального бюджета	1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
5	Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (оперативный)	в конце рабочего дня 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
6	Сведения об объеме средств, привлеченных кредитной организацией (по выборочному кругу кредитных организаций)	по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца до 12 часов второго рабочего дня начиная от отчетной даты	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
Ежедекадная
7	Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации"	по состоянию на 1-е число месяца: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11-е и 21-е числа месяца: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на второй рабочий день после отчетной даты	"Положение о порядке ведения и представления отчетности по картотекам неоплаченных расчетных документов из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах (субсчетах) кредитных организаций" от 16.07.96 N 305 (с учетом изменений и дополнений), Приложение N 4
Ежемесячная
8	Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации	по состоянию на 1-е число месяца: действующие кредитные организации без филиалов и филиалы действующих кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; действующие кредитные организации, имеющие филиалы, и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений), Указание Банка России от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений)
9	Отчет о кассовом исполнении федерального бюджета	устанавливается территориальным учреждением Банка России	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
10	Отчет о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций	первый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
11	Отчет о кассовых оборотах учреждений Сберегательного банка РФ	восьмой рабочий день месяца, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
12	Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (еже- месячная - в рублях /на нерегулярной ос- нове - в день откры- тия счета) (форма N 603)	Ежемесячная - кредит- ные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на 4-й ра- бочий день месяца, следующего за отчет- ным; на нерегулярной основе - в день откры- тия счета	Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" N 7-У от 24.10.97 (с учетом изменений и дополнений); Письмо Банка России "О мерах по усилению надзо- ра за деятельностью кре- дитных организаций" N 419 от 28.02.97 (с учетом изменений и до- полнений)
13	Сведения о межбанковских кредитах и депозитах	кредитные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
14	Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок"	согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
15	Отчет об остатках на счетах органов госу- дарственной власти, местных органов вла- сти и государствен- ных внебюджетных фондов Российской Федерации (форма N 904)	согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
16	Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте	уполномоченные банки, не имеющие филиалов, и филиалы уполномоченных банков - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; головные офисы уполномоченных банков, имеющих филиалы, - 10-го числа месяца, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "По представлению кредитными организациями и их филиалами отчетов по форме N 1-Н (N 1-НФ, N 1-НЗ) о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" от 24.04.95 N 28 (с учетом изменений и дополнений)
17	Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (по выборочному кругу банков - ежемесячная, по банкам, не попавшим в выборку - ежеквартальная, Внешэкономбанком - ежеквартально форму N 401 с Приложением)	12-го числа месяца, следующего за отчетным периодом.	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
18	Платежи и поступления по операциям между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами, осуществленным через их счета в уполномоченном банке (по выборочному кругу банков)	не позднее 1 числа второго месяца, следующего за отчетным	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
19	Исключена. См. текст строки 19
20	Финансовая отчетность 1. Расшифровки отдельных балансовых счетов 2. Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля *(3) 3. Таблица корректировок 4. Исключен См. текст пункта 4 5. Расчет резерва под возможные потери по ссудам 6. Исключен См. текст пункта 6 7. Данные о крупных кредитах 8. Исключен См. текст пункта 8 9. Исключен См. текст пункта 9 10. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения 11. Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным банком 12. Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным депозитам и вкладам 13. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком депозитным и сберегательным сертификатам и облигациям 14. Данные о средневзвешенных процентных ставках по выпущенным банком векселям 15. Данные о средневзвешенных процентных ставках по учтенным банком векселям	на внутриквартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 10-го числа месяца, следующего за отчетным; на квартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - до 10 февраля года, следующего за на внутриквартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 10-го числа месяца, следующего за отчетным; на квартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - до 10 февраля года, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17, Приложения N 1, 4, 7, 10, 17, 20, 21, 22, 23, 24 Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
21	Отчет о совершенных конверсионных операциях и об операциях по счетам типа "С"	первый рабочий день каждого месяца	Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П, Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
Ежеквартальная
22	Отчет о прибылях и убытках кредитной организации	действующие кредитные организации, филиалы действующих кредитных организаций и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России	Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях от 18.06.97 N 61, приложение 8, Указание Банка России от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений)
23	Финансовая отчетность 1. Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях и убытках 2. Исключен См. текст пункта 2 3. Исключен См. текст пункта 3 4. Исключен См. текст пункта 4 5. Исключен См. текст пункта 5 6. Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли	на квартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - до 10 февраля года, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17, Приложения N 2, 13, 18 Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
23 а	Отчет о движении ак- тивов и пассивов кредитной организа- ции в драгоценных металлах (форма N 610)	Не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом	Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
24	Отчет о некоторых видах валютных операций	10-е число месяца, следующего за отчетным кварталом	Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15.01.98 N 137-У, Приложение 3
25	Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов	до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом	Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
Полугодовая
Ежегодная
26	Годовой бухгалтерский отчет	состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
27	Годовой отчет о кассовом исполнении федерального бюджета	состав и сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
28	Финансовая отчетность 1. Данные о движении денежных средств 2. Исключен См. текст пункта 2	до 1 февраля года, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17, Приложение N 15 Указания "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)

II. Другие виды отчетности
N	Наименование формы отчетности	Срок представления в территориальное учреждение Банка России и ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ	Нормативный доку- мент, которым уста- новлено составление и представление отчетности в Банк России
1	2	3	4
Ежедневная
29	Отчет об открытых валютных позициях *(4)	Уполномоченные банки и их филиалы, которые отчитываются в ежедневном режиме, - не позднее 13 часов по местному времени дня, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41, приложение N 2
29 а	Отчет о движении средств в иностран- ной валюте на тран- зитных валютных сче- тах резидентов (фор- ма N 652)	не позднее 16 часов по местному времени рабочего дня, следу- ющего за отчетным	Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" от 24.10.97 г. N 7-У (с учетом изменений и до- полнений)
30	Сведения об остатках денежных средств на счетах дилеров в расчетных центрах ОРЦБ *(2)	утром дня, следующего за отчетным	Положение Банкае России "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ" от 8.06.98 N 32-П
30 а	Копия данных из Жур- нала учета операций по счетам типа "С"	не позднее 10.30 ра- бочего дня, следующе- го за отчетным	Инструкция Банка Рос- сии "О специальных счетах в валюте Рос- сийской Федерации ти- па "С" от 27.04.98 N 72-И, Положение Банка России "О порядке ин- вестирования средств нерезидентов на рынок российских государс- твенных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П
Еженедельная
31	Отчет об открытых валютных позициях *(5)	Уполномоченные банки и их филиалы, которые отчитываются в еженедельном режиме, - не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной	Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроля за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41, Приложение N 2; "Инструкция о порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" Банка России от 11.09.97 N 65
32	Выписки по лицевым счетам к балансовому счету, на котором учитывается креди- торская задолжен- ность перед клиента- ми-нерезидентами по брокерским операциям с государственными ценными бумагами	не позднее первого рабочего дня каждой недели	Положение Банка Рос- сии "О порядке инвес- тирования средств не- резидентов на рынок российских государс- твенных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П
33	Отчет об открытых позициях в драгоценных металлах	банки, имеющие лицензию, - еженедельно, не позднее вторника недели, следующей за отчетной; банки, получившие разрешение, - ежемесячно, в том числе банки, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным, банки, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Письмо Банка России "О порядке регулирования открытых позиций по операциям с драгоценными металлами банками Российской Федерации" от 14.03.97 N 424, Приложение N 1
Ежедекадная
33 а	Отчет исполняющего банка о движении редств по специаль- ным транзитным ва- лютным счетам рези- дентов (форма N 618)	Не позднее 5-го кале- ндарного дня декады, следующей за отчетной	Указание Банка России "О порядке совершения юри- дическими лицами - рези- дентами операций покупки и обратной продажи инос- транной валюты на внут- реннем валютном рынке Российской Федерации" от 20.10.98 N 383-У (с уче- том изменений и дополне- ний)
33 Б	Отчет о наличии в кредитной организа- ции неудовлетворен- ных требований от- дельных кредиторов по денежным обяза- тельствам и неиспол- нении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или не- достаточностью де- нежных средств на корреспондентских счетах кредитной ор- ганизации	Не позднее второго рабочего дня после отчетной даты	Указание Банка России от 04.08.99 N 620-У
Ежемесячная
34	Расшифровки для расчета обязательных экономических нормативов и числовые значения обязательных экономических нормативов деятельности кредитных организаций	кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 1.10.97 N 1
34 а	Расчет собственных средств (капитала) (форма N 134)	кредитными организа- циями без филиалов на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитными организа- циями, имеющими фили- алы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчет- ным	Положение Банка России"О методике расчета собст- венных средств(капитала) кредитных организаций от 1.06.98 N 31-П
35	Расчет регулирования размера обязательных резервов кредитных организаций, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федера- ции, и другая инфор- мация, представляе- мая для регулирова- ния обязательных резервов	кредитные организации без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным	Положение об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации от 30.03.96 N 37 (с учетом изменений и дополнений)
36	Расчет регулирования размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Центральном банке Российской Федера- ции, и другая инфор- мация, представляе- мая для регулирова- ния обязательных резервов по системе Сберегательного банка Российской Федерации	Сбербанк России (территориальные банки Сбербанка России) в период с 13-го по 25-е число месяца, следующего за отчетным	Положение об обязательных резервах Сберегательного банка Российской Федерации, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации, от 4.11.96 N 51 (с учетом изменений и дополнений)
37	Сведения о суммах перечисленных обязательных резервов территориальными банками Сбербанка РФ в Банк России *(2)	25-го числа месяца, следующего за отчетным	Письмо Банка России от 07.12.95 N 03-13-1-3/1812
38	Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации *(2)	не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным	Положение о порядке ввоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации от 6.09.96 N 326, приложение N 1
39	Справка о выполнении установленных головным офисом предельных объемов (лимитов) банковских операций	действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным	"Инструкция о порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" Банка России от 11.09.97 N 65, приложение N 4
40 40 а	Отчет о переводе средств в иностран- ной валюте за импор- тируемые товары (форма N 606) Консолидированная отчетность 1. Отчет о составе участников консоли- дированной (банковс- кой) группы (форма N 801) 2. Консолидированный балансовый отчет (форма N 802) 3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 803) 4. Отчет об открытых валютных позициях (форма N 804) 5. Расчет обязатель- ных экономических нормативов на основе консолидированной отчетности (форма N 805)	до 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным в срок не более двух месяцев после отчет- ной даты	Письмо Банка России и ГТК России "О внесе- нии изменений и до- полнений в совместную Инструкцию Банка Рос- сии и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью пла- тежей в иностранной валюте за импортируе- мые товары" от 26 ию- ля 1995 года N 30 и N 01-20/10538" от 14.01.98 N 134-У и N 01-23/732 Положение Банка Рос- сии "О консолидиро- ванной отчетности кредитных организа- ций" от 12.05.98 N 29-П
Ежеквартальная
41	Сведения о дочерних и зависимых кредитных организациях на территории Российской Федерации и дочерних кредитных организациях за рубежом	до 5-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом	Письмо Банка России от 11.08.97 N 03-26-2-1/1863
42	Информация о произ- веденных проверках соблюдения предприя- тиями порядка работы с денежной наличнос- тью (форма N 212)	устанавливается тер- риториальным учрежде- нием Банка России	Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)
43	Отчет о произведенных расчетах, основанных на зачете взаимных требований предприятиями - резидентами, осуществляющими рыбный промысел, и нерезидентами - агентами по их обслуживанию в зарубежных портах	не позднее 1-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом	Положение Банка России "О порядке проведения расчетов в иностранной валюте, основанных на зачете взаимных требований между российскими судовладельцами, осуществляющими рыбный промысел, и нерезидентами, осуществляющими их агентское обслуживание" от 24.02.97 N 54
44	Отчет уполномоченного банка о банковскихх операциях, осуществляемых в соответствии с Положением Банка России "О регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов Российской Федерации" от 07.07.97 N 482	Не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом	Положение Банка России "О регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов РФ" от 07.07.97 N 482
44 а	Отчет о привлечении и погашении резиден- тами финансовых кре- дитов и займов в иностранной валюте от нерезидентов на срок свыше 180 дней	до 10-го числа меся- ца, следующего за от- четным кварталом	Положение Банка Рос- сии "О порядке прив- лечения и погашения резидентами Российс- кой Федерации финан- совых кредитов и зай- мов в иностранной ва- люте от нерезидентов на срок свыше 180 дней" от 6.10.97 N 527 (с учетом измене- ний и дополнений)
44 б	Отчет о депозитарных операциях	не позднее пятого ра- бочего дня, следующе- го за отчетным квар- талом	Письмо Банка России "Об утверждении и введении в действие "Временного положения о депозитарных опера- циях банков в Рос- сийской Федерации" от 10.05.95 N 167 (с учетом изменений и дополнений)
45	Информация, представляемая кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг	в течение месяца после отчетного квартала	Закон о рынке ценных бумаг, утвержденный 23.04.96, Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 17.09.96 N 8 с изменениями и дополнениями
45 а	Консолидированная отчетность 1. Консолидированный балансовый отчет (форма N 810) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 811)	до 1 июля года, сле- дующего за отчетным	Положение Банка Рос- сии "О консолидиро- ванной отчетности кредитных организа- ций" от 12.05.98 N 29-П
Ежегодная
46	Публикуемая отчетность кредитных организаций	до 1 июня года, следующего за отчетным	Инструкция Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 1.10.97 N 17, приложения N 5, 6, 15 и по сокращенной форме N 19, Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П
47	Сведения об участни- ках кредитной орга- низации, являющихся государственными или муниципальными орга- нами, государствен- ными или муниципаль- ными предприятиями, организациями или учреждениями (N 004)	до 1 февраля года, следующего за отчетным	Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Рос- сийской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с изме- нениями и дополнениями)
48	Состояние внутреннего контроля в банке	Сроки представления устанавливаются отдельным нормативным документом Банка России
48 а	Информация о кредит- ной организации - доверительном управ- ляющем	до 10 февраля года, следующего за отчет- ным	Инструкция Банка Рос- сии "О порядке осу- ществления операций доверительного управ- ления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организа- циями Российской Фе- дерации" от 2.07.97 N 63
Информация, поступающая в Банк России на нерегулярной основе
49	Сообщение о поддельных банкнотах Банка России, выявленных в кредитных организациях	по мере обнаружения	Положение "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)
50	Сообщение о поддельных банкнотах иностранных государств, выявленных в кредитных организациях	по мере обнаружения	Положение "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" от 25.03.97 N 56 (с учетом изменений и дополнений)

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.К. Дубинин

_____________________________

*(1) В Перечень не включены формы отчетности, составляемые и представляемые в особом порядке, а также отдельные сведения и разъяснения, запрашиваемые Банком России от кредитных организаций в разовом порядке.

*(2) Указанная отчетность представляется непосредственно в Банк России.

*(3) Представляется по требованию надзорных органов территориальных учреждений ЦБ РФ по месту расположения головных офисов кредитных организаций и ОПЕРУ-2 в части информации по крупным кредитам.

*(4) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме 6 млн. ЭКЮ и выше.

*(5) Представляется уполномоченными банками с собственными средствами (капиталом) в размере, эквивалентном сумме, не превышающей 6 млн. ЭКЮ.