Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"

"2. Организатор торговли на рынке ценных бумаг уведомляет ФСФР России о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), не позднее следующего дня с даты принятия уполномоченным органом организатора торговли на рынке ценных бумаг соответствующего решения. В случае включения биржевых облигаций в Список в процессе их размещения, в уведомлении должны быть указаны: полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на фондовой бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций фондовой биржей, номинальная стоимость биржевых облигаций, количество биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения биржевых облигаций.

Вместе с уведомлением о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли на рынке ценных бумаг представляет в ФСФР России следующие документы: ";

"Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу после их регистрации в ФСФР России с учетом особенностей, предусмотренных в настоящем пункте.

Подлежащие регистрации документы, представленные организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 3 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами ФСФР России.

Подлежащие регистрации документы, представленные клиринговой организацией, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга.";

1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).

Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).

К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.

1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.

1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций могут осуществлять только фондовые биржи.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.

1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.

1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.

Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;

не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;

не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;

не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;

не являться представителями государства.

1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.

1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.

1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для каждой секции (далее - совет секции).

Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пунктах 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных заинтересованных организаций, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.

Количественный состав биржевого совета (совета секции) определяется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее 5 членов.

1.11. Персональный состав биржевого совета (совета секции) утверждается советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на фондовой бирже (участники торгов в данной секции) могут составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить 2 и более лиц, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица либо разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.

1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.

Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.

1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками.

Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета технического индекса, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).

1.15. Организатор торговли обязан рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им методикой расчета технического индекса.

Методика расчета технического индекса устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

для расчета значения открытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев) учитываются цены сделок, совершенных в первый час торгов торгового дня;

для расчета значения закрытия технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев) учитываются цены сделок, совершенных в последний час торгов торгового дня;

для расчета текущего значения технического индекса акций (облигаций, инвестиционных паев), которое рассчитывается каждые 30 минут в течение торгового дня, учитываются цены сделок, совершенных в течение последнего часа.

Расчет технического индекса осуществляется:

фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в котировальные списки (за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список "И");

организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по всем ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям, облигациям и инвестиционным паям. При этом технический индекс рассчитывается, если количество акций (облигаций, инвестиционных паев), включенных в котировальные списки фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли, составляет не менее 10.

1.16. Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены.

Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа (изменений в него или его отмены).

2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной службе документ (документы), содержащий(ие) следующую информацию:

3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов.

Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи.

Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:

непредставления в предусмотренный пунктом 5.2.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.

3.2. К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3.3. Организаторы торговли могут заключать двусторонние договоры с участниками торгов, а также трехсторонние договоры с участниками торгов и эмитентами о выполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера, то есть о подаче и поддержании встречных заявок на покупку и на продажу (двусторонних котировок) в отношении соответствующих ценных бумаг в ходе торговой сессии (далее - маркет-мейкеры).

Организатор торговли устанавливает обязательные требования, при соответствии которым встречные заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками, и критерии поддержания двусторонних котировок, а именно: порядок определения максимальной разницы между лучшей ценой предложения на покупку и лучшей ценой предложения на продажу (далее - спрэд двусторонней котировки) по подаваемым маркет-мейкером заявкам, минимального объема заявок (далее - объем двусторонней котировки), периода времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки и максимального объема сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязывается выставлять только заявки на покупку или только заявки на продажу.

Организатор торговли вправе устанавливать требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их финансовому положению.

Организатор торговли обязан не позднее 5 дней с момента заключения (изменения или прекращения) договора с маркет-мейкером направить в Федеральную службу уведомление, содержащее наименование маркет-мейкера и наименования ценных бумаг, в отношении которых будут осуществляться соответствующие обязанности, размер обязательств маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда), наименование эмитента (в случае заключения трехстороннего договора, предусмотренного данным пунктом настоящего Положения).

3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды на основании данных, полученных от участника торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.

3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения:

полное наименование участника торгов;

код участника торгов, присвоенный организатором торговли;

место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;

ИНН участника торгов;

сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;

дата регистрации (аккредитации) участника торгов;

фамилия, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию, номер и присвоенную квалификацию;

фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационных аттестатов;

сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов или его уполномоченных представителей, допущенных к торгам от имени такого участника.

3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:

код (коды) участника торгов;

код (коды) клиента.

4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.

4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список).

Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции.

Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения в соответствии с установленным Порядком уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, утвержденным приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный N 6650).

В случае включения в Список до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, торги ценными бумагами допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли, а также обращения биржевых облигаций на торгах фондовой биржи). Указанные ценные бумаги подлежат исключению из Списка, если торги ими не были начаты в течение 4 месяцев с момента включения ценных бумаг в Список.

4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:

вид, категория (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);

индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций);

наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании);

номинальная стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);

общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);

наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента или ежеквартальный отчет эмитента и аккредитованного фондовой биржей в порядке, установленном фондовой биржей (далее - уполномоченный финансовый консультант) (в случае включения ценных бумаг в котировальный список "И");

наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).

Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных в настоящем пункте.

4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);

осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральную службу представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в котировальные списки "В" и "И");

эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и иных нормативных правовых актов.

Допуск биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже осуществляется при соблюдении следующих требований:

акции эмитента биржевых облигаций включены в котировальный список фондовой биржи;

биржевые облигации не допущены к торгам на иных фондовых биржах (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе размещения);

депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту фондовую биржу, зарегистрирован в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов этих биржевых облигаций (в случае допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в процессе их обращения фондовой биржей, не осуществлявшей их размещения);

эмитентом представлены соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной службы решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, проспект биржевых облигаций и иные документы, определенные правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденным фондовой биржей;

эмитентом биржевых облигаций соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг;

выпуску биржевых облигаций присвоен индивидуальный идентификационный номер, а дополнительному выпуску биржевых облигаций - индивидуальный идентификационный номер, состоящий из индивидуального идентификационного номера, присвоенного выпуску биржевых облигаций, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска.

4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:

4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:

4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:

4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "В" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных пунктом 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:

4.9. Включение акций в котировальный список "И" осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:

акции эмитента впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций;

количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения) акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций);

в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг проспект ценных бумаг должен быть подписан уполномоченным финансовым консультантом;

в случае допуска к торгам ценных бумаг, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован (в ФСФР России направлено уведомление об итогах выпуска), последний ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг должен быть подписан уполномоченным финансовым консультантом;

фондовой бирже представлена заверенная в установленном порядке копия договора эмитента с уполномоченным финансовым консультантом, в котором на последнего возлагается обязанность по контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке. Уполномоченный финансовый консультант обязан сообщить фондовой бирже о расторжении указанного договора не позднее чем за 15 дней до даты расторжения;

эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 4 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;

эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих акций не позднее, чем на следующий день с момента представления такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только для включения в котировальный список акций при их размещении);

заключен договор о выполнении участником торгов обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих акций в течение не менее 3 месяцев со дня начала торгов этими ценными бумагами;

эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному финансовому консультанту и фондовой бирже любой финансовой и иной информации о своей хозяйственной деятельности, способной повлиять на цену акций;

эмитент принял обязательство по предоставлению уполномоченному финансовому консультанту, и фондовой бирже информации о корпоративных событиях (общих собраниях акционеров, собраниях советов директоров) и их результатах в срок не позднее одного дня с даты составления соответствующего протокола;

капитализация акций данного типа по оценке уполномоченного финансового консультанта составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 60 млн. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 25 млн. руб. При этом уполномоченный финансовый консультант обязан предоставить фондовой бирже заключение, содержащее обоснование оценки капитализации акций.

Включение акций в котировальный список "И" осуществляется на срок, не превышающий 5 лет с даты включения фондовой биржей акций эмитента в соответствующий котировальный список. По истечении указанного срока акции должны быть переведены в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) при условии соответствия акций и эмитента требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга).

4.10. Ценные бумаги могут быть включены в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" без соблюдения отдельных требований, предусмотренных пунктами 4.5 - 4.7 настоящего Положения, в случаях, предусмотренных настоящим пунктом.

4.11. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются.

Допуск ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, осуществляется путем их включения в котировальный список "А" первого уровня при соблюдении следующих требований:

осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг;

принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг;

выдан глобальный сертификат.

4.12. На ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации, муниципальных образований и их эмитентов, требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются.

4.13. На ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, и их эмитента требования пунктов 4.4 - 4.10 настоящего Положения не распространяются. При этом ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий:

объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, соответствуют условиям, предъявляемым для включения в соответствующий котировальный список облигаций;

Центральный банк Российской Федерации ежеквартально публикует отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг.

4.14. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), участника торгов или по инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено в настоящем пункте. Допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента.

Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда).

Включение ценных бумаг в котировальный список "И" осуществляется только по заявлению их эмитента и уполномоченного финансового консультанта, подтверждающего достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга. При этом уполномоченный финансовый консультант должен также принять на себя обязательства по мониторингу за финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента в течение всего срока нахождения ценных бумаг в котировальном списке "И", а также по информированию фондовой биржи о возникновении обстоятельств, в результате которых возможно снижение цены ценных бумаг эмитента.

4.15. Включение в котировальный список ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже включены в тот же котировальный список или включаются в этот список одновременно с включением в него указанных ценных бумаг.

4.16. Исключение ценной бумаги из Списка (делистинг) осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

истечение срока обращения ценных бумаг;

погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа);

прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);

неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных Федеральной службой или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев;

иные основания, предусмотренные организатором торговли в правилах допуска к торгам ценных бумаг.

4.17. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из котировального списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктом 4.16 настоящего Положения, а также по следующим основаниям:

наличие заявления эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) об исключении его ценных бумаг из котировального списка;

признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);

наличие у эмитента убытков по итогам последних трех лет;

несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением или организатором торговли, предъявляемым для включения ценной бумаги в соответствующий котировальный список, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, предусмотренных пунктами 4.5 - 4.7 настоящего Положения.

4.18. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также при снижении среднемесячного объема сделок с ценными бумагами, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.18.1 настоящего Положения, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.18.2 и 4.18.3 настоящего Положения.

4.19. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг) из котировального списка "И" осуществляется фондовой биржей по основаниям, предусмотренным пунктами 4.16 и 4.17 настоящего Положения, а также по следующим основаниям:

расторжение договора, предусмотренного пунктом 4.9 настоящего Положения, между эмитентом и уполномоченным финансовым консультантом, если эмитент в течение одного месяца со дня расторжения указанного договора не представил договор с другим уполномоченным финансовым консультантом, в котором на последнего возлагается обязанность по контролю за раскрытием информации эмитентом и по подтверждению достоверности и полноты всей информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах эмитента, за исключением части, подтверждаемой аудитором и (или) оценщиком, в течение всего срока нахождения акций в данном котировальном списке;

минимальный среднемесячный объем сделок с акциями, рассчитанный по итогам последних 2 месяцев составляет менее 1 млн. рублей. При этом делистинг ценных бумаг не осуществляется, если эмитентом заключен соответствующий требованиям, предусмотренным пунктом 4.9 настоящего Положения, договор с участником торгов о выполнении им обязательств маркет-мейкера в отношении соответствующих акций и указанный участник торгов надлежащим образом исполняет взятые на себя обязательства.

4.20. Требования, предусмотренные пунктом 4.17 настоящего Положения, не распространяются на ценные бумаги, эмитентом которых является международная финансовая организация.

Делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является международная финансовая организация, осуществляется при подаче эмитентом заявления об исключении его ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список.

4.21. Требования, предусмотренные абзацами вторым, четвертым - шестым пункта 4.16 и абзацами третьим - пятым пункта 4.17 настоящего Положения, не распространяются на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.

Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, осуществляется фондовой биржей в случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 4.12 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок. Делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, осуществляется фондовой биржей также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список.

4.22. Требования, предусмотренные пунктом 4.17 настоящего Положения, не распространяются на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.

Делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, осуществляется фондовой биржей в случае несоблюдения требований, установленных пунктом 4.13 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, а также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список.

4.23. Перевод ценных бумаг в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга), в том числе в случае делистинга, осуществляется при условии соответствия ценных бумаг и эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в котировальный список этого уровня (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга).

4.24. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга, предусмотренных настоящим Положением, либо получения соответствующего предписания Федеральной службы обязана в течение 1 месяца осуществить делистинг соответствующих ценных бумаг. Делистинг ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения, не производится, если по истечении срока, предусмотренного настоящим пунктом, будет установлено, что обстоятельства, послужившие основанием для начала процедуры делистинга устранены.

4.25. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую компанию паевого инвестиционного фонда) о включении его ценных бумаг в Список (исключении из Списка) в течение одного дня с момента принятия организатором торговли соответствующего решения.

5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и документами, утвержденными организатором торговли.

Время проведения торгов устанавливается организатором самостоятельно и может не соответствовать периоду времени, предусмотренному пунктом 5.13 настоящего Положения.

5.2. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

5.3. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.

5.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

код участника торгов, подавшего заявку;

код клиента (коды клиентов, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких клиентов), по поручению или в интересах которого подана заявка;

вид заявки, в том числе адресная или безадресная заявка, заявка, цена по которой не может быть изменена, или заявка, цена по которой может быть изменена;

условия заявки, в том числе количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка (количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).

5.5. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг);

идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка;

идентификационный номер сделки;

дата и время регистрации сделки;

коды участников торгов, совершивших сделку;

коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена сделка;

наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда), вид, категория (тип), серия ценной бумаги, являющейся предметом сделки;

номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);

цена одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов;

сумма сделки.

5.6. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 5.3 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением.

5.7. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить торги в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования настоящего Положения о прекращении или приостановлении торгов распространяются также на оказание организатором торговли услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, вне торгового дня.

5.8. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные основания приостановления и прекращения торгов по ценным бумагам.

5.9. В случае приостановки фондовой биржей торгов ценной бумагой по основаниям, предусмотренным в пункте 5.7.4 настоящего Положения, Федеральная служба вправе принять решение о приостановке торгов соответствующей ценной бумагой у всех организаторов торговли.

5.10. Торги в случаях, предусмотренных в пунктах 5.7.2 и 5.7.4 настоящего Положения, возобновляются не ранее истечения следующего торгового дня, если решением Федеральной службы не предусмотрен иной срок возобновления торгов.

5.11. В случае приостановки фондовой биржей размещения биржевых облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 5.7.8 настоящего Положения, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.

После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.

5.12. Организатор торговли в случаях, предусмотренных в пункте 5.7 настоящего Положения, обязан незамедлительно после приостановления (прекращения) торгов представить в Федеральную службу сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, включающее:

информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;

меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;

предложения по порядку и срокам возобновления торгов.

В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в пунктах 5.7.3 и 5.7.4 настоящего Положения, фондовая биржа обязана дополнительно представить:

В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в пунктах 5.7.1 и 5.7.2 настоящего Положения, организатор торговли обязан дополнительно представить причины изменения технического индекса и их анализ.

В случае возобновления размещения биржевых облигаций фондовой биржей в порядке, предусмотренном пунктом 5.11 настоящего Положения, фондовая биржа уведомляет Федеральную службу о факте возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление должно быть получено Федеральной службой не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения фондовой биржей.

5.13. Для расчета в течение торговой сессии рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг учитываются рыночные сделки, заключенные на торгах организатора торговли в период с 9 часов до 18 часов местного времени. При этом рыночными сделками считаются сделки, совершенные путем проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, установленных организатором торговли, а также иные сделки, совершенные на торгах организатора торговли и отвечающие на момент регистрации их организатором торговли одновременно следующим требованиям:

сделка совершена на основании хотя бы одной безадресной заявки, с ценой, которая не может быть изменена;

цена одной ценной бумаги по сделке не ниже лучшей (наибольшей) цены на покупку по безадресным заявкам и не выше лучшей (наименьшей) цены на продажу по безадресным заявкам;

разница между лучшей (наибольшей) ценой на покупку по безадресным заявкам и лучшей (наименьшей) ценой на продажу по безадресным заявкам на эту бумагу составляет для обыкновенных акций не более 10% от лучшей цены предложения на покупку, для привилегированных акций - не более 15% от лучшей цены предложения на покупку, для облигаций - не более максимального спрэда, рассчитываемого в порядке, предусмотренном в пункте 5.14 настоящего Положения;

существует не менее 5 безадресных заявок на покупку и не менее 5 безадресных заявок на продажу этой ценной бумаги, цены которых отличаются не более чем на 5% от лучших цен предложений, соответственно, на покупку и на продажу.

Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг могут учитываться также сделки, совершенные при проведении аукционных торгов с использованием адресных заявок в следующих случаях:

при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых через организатора торговли, или

при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых через организатора торговли.

В указанных случаях участник (участники) торгов, которому(ым) адресуются заявки, должен(ны) быть объявлен(ы) в проспекте ценных бумаг.

При этом для расчета рыночной цены, текущей цены, текущей рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг не учитываются сделки РЕПО.

5.14. Максимальный спрэд, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигации, рассчитывается по следующей формуле:

     0,25 + М/К, где

     М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;

     К - показатель, который принимается равным следующим значениям:

     100 - для   расчета   спрэда,    предусмотренного  в  пункте  4.18.2

           настоящего    Положения,  по  ценным  бумагам,   включенным  в

           котировальный список "А" первого уровня;

     75 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего

          Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список

          "А" второго уровня;

     50 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего

          Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список

          "Б" и пункте 5.13 настоящего Положения.

6.1. Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной службой.

6.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:

спрэд двусторонней котировки;

объем двусторонней котировки;

максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять обязательства по выставлению только заявок на покупку или только заявок на продажу;

период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки в рамках исполнения своих обязательств.

Организатор торговли обязан не реже одного раза в год осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

6.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соответствие ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.

6.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов.

6.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать:

6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:

периода торгового дня (открытия, торговая сессия, закрытия);

статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня).

Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.

6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.

6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.

6.9. Организатор торговли обязан:

выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет манипулирования ценами, использования служебной информации и нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов;

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;

контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.

6.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную службу:

ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках);

ежедневно сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;

не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки отчет о результатах проверки;

в тот же день сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам.

Указанные сведения представляются по средствам электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде.

6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу.

6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку.

Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения.

6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.2.5 настоящего Положения.

В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки.

7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с настоящим Положением.

Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.

7.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:

устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы (новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;

регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по ограничению манипулирования ценами. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой;

размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней котировки), наименование эмитента, в случае заключения маркет-мейкером трехстороннего договора, предусмотренного пунктом 3.3 настоящего Положения. Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;

названия и адреса печатных изданий, через которые организатор торговли осуществляет раскрытие информации.

7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна обеспечивать свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующей информации и документам:

внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения (в случае его наличия);

среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев (раздельно по рыночным, адресным и внебиржевым сделкам);

информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления нарушения;

информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с момента получения соответствующего определения или решения суда.

7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем порядке:

7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о фактах, предусмотренных в Приложении N 6 к настоящему Положению (далее - Сообщения), в следующем порядке:

7.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной пунктами 7.4 и 7.5 настоящего Положения, в части не раскрытой в указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).

7.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:

информация о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг (название и обозначение вида срочной сделки), общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);

цена открытия ценной бумаги;

цена закрытия ценной бумаги;

цена и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;

цена и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;

рыночная цена, текущая рыночная цена, текущая цена и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на конец торгового дня;

средневзвешенная цена каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемой как результат от деления общей суммы всех совершенных за день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам;

значение открытия технического индекса и значение закрытия технического индекса.

Информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

7.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать следующую информацию:

об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки РЕПО, прочие режимы);

об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в порядке первичного размещения;

о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов (суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и срочных сделок);

о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу);

о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу).

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям, государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам.

Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам срочных сделок, то соответствующая информация раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы, прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на акции, опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам.

7.9. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну.

7.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов следующую информацию:

7.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) или его уполномоченного финансового консультанта, в том числе о намерении последнего расторгнуть договор с эмитентом, предусмотренный пунктом 4.9 настоящего Положения, предоставлять соответствующую информацию участникам торгов.

7.12. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о заключении с участником торгов договора о выполнении обязательств маркет-мейкера с указанием ценной бумаги, в отношении которой он выполняет эти обязательства, в течение 3 дней с момента заключения указанного договора.

7.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение 2 дней с момента неисполнения обязательств по сделкам. Указанное уведомление должно включать в себя следующую информацию:

наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке;

наименование контрагента по сделке;

размер неисполненных обязательств;

дата совершения сделки;

дата предполагаемого исполнения сделки;

меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки.

Информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 дней в следующем объеме:

наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке;

размер неисполненных обязательств;

меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки.

7.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать следующую информацию:

характер технического сбоя;

причины, повлекшие технический сбой;

последствия технического сбоя;

меры, принятые в связи с техническим сбоем;

сроки и способы устранения технического сбоя;

меры, принятые организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.

Указанное уведомление также должно быть раскрыто на сайте организатора торговли в сети Интернет не позднее 2 дней со дня технического сбоя.

7.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося базовым активом срочных сделок, совершаемых на торгах этой фондовой биржи.

7.16. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список. В случае включения ценных бумаг в котировальные списки в порядке, предусмотренном пунктами 4.8, 4.9, 4.10.1 и 4.10.2 настоящего Положения, указанная информация в течение 6 месяцев с даты начала торговли этими ценными бумагами на торгах раскрывается фондовой биржей ежемесячно.

В отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И", дополнительно к информации, предусмотренной настоящим пунктом, фондовая биржа обязана также раскрывать информацию о капитализации акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой бирже, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником (участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств маркет-мейкера в отношении этих акций.

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, подлежит раскрытию в течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца) и должна быть доступна на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет.

Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу уведомление о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список, в течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа узнала или должна была узнать об указанном несоответствии ценных бумаг.

7.17. Фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены:

информация о совершенных в течение предыдущего дня внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категория (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшая цена одной ценной бумаги, наименьшая цена одной ценной бумаги;

расчетная цена каждой ценной бумаги по итогам торгового дня, определяемая как результат от деления общей суммы цен всех совершенных за день внебиржевых сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам.

В случае если цена ценной бумаги по сделке указана в иностранной валюте, для раскрытия информации биржа использует соответствующую цену, пересчитанную в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату заключения сделки, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.

Информация, предусмотренная в настоящем пункте, должна быть раскрыта фондовой биржей на своем сайте в сети Интернет не ранее завершения на фондовой бирже торгового дня, в течение которого были получены соответствующие отчеты о внебиржевых сделках, но не позднее чем за один час до начала следующего торгового дня.

При этом раскрытие фондовой биржей информации о внебиржевой сделке, на основании которой приобретается 5 и более процентов одного вида и категории (типа) ценных бумаг эмитента, осуществляется не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным днем.

В случае раскрытия информации в первый торговый день после выходных или праздничных дней, фондовая биржа обязана раскрыть информацию, предусмотренную в настоящем пункте, отдельно по последнему торговому дню, а также по каждому выходному и праздничному дню.

Раскрытие информации осуществляется биржей раздельно по сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг в течение:

5 дней с даты заключения сделки;

от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно;

более 30 дней с даты заключения сделки.

Биржа не вправе включать в информацию, раскрываемую в соответствии с настоящим пунктом, информацию, содержащуюся в отчетах о внебиржевых сделках, предоставленных бирже с нарушением сроков, установленных нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

7.18. Фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к торгам, обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.

В случае признания фондовой биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомляет об этом Федеральную службу.

Не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом Федеральную службу. Раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:

даты начала и окончания размещения биржевых облигаций;

фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций;

номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций.

8.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе путем создания ее резервной копии и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок.

Фондовая биржа обязана также обеспечить хранение и защиту всей информации, полученной ею в связи с отчетами о внебиржевых сделках.

8.2. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме или в бумажной и электронной формах. Реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.

8.3. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли, которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или информации, которая подлежит раскрытию, - до момента ее раскрытия организатором торговли (далее - служебная информация).

8.4. Внутренний документ (документы), предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации, должен предусматривать в том числе:

правила обработки и режим доступа к служебной информации;

защиту служебной информации от несанкционированного доступа;

использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли.

Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по предотвращению использования информации о существенных фактах, полученной от эмитента, до ее опубликования в ленте новостей, включая меры по предотвращению доступа к такой информации третьих лиц.

8.5. Организатор торговли хранит документы, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.

2. В совет директоров эмитента должны входить не менее 3 членов совета директоров, отвечающих следующим требованиям:

не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующих избранию, должностными лицами или работниками эмитента (управляющего);

не являться должностными лицами другого хозяйственного общества, в котором любое из должностных лиц этого общества является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц (управляющего) эмитента (должностного лица управляющей организации эмитента);

не являться аффилированными лицами эмитента, за исключением члена совета директоров эмитента;

не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров общества;

не являться представителями государства, т.е. лицами, которые являются представителями Российской Федерации субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в совете директоров акционерных обществ, в отношении которых принято решение об использовании специального права ("золотой акции"), и лицами, избранными в совет директоров из числа кандидатов, выдвинутых Российской Федерацией, а также субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием, если такие члены совета директоров должны голосовать на основании письменных директив (указаний и т.д.) соответственно субъекта Российской Федерации или муниципального образования.

3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, соответствующим требованиям пункта 2 настоящего Приложения.

Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего Приложения, а если это невозможно в силу объективных причин, - только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего Приложения, и членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.

Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная комитетом по аудиту, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему собранию участников эмитента.

4. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет по кадрам и вознаграждениям, исключительными функциями которого являются:

выработка принципов и критериев определения размера вознаграждения членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа и лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей организации или управляющего;

выработка предложений по определению существенных условий договоров с членами совета директоров, членами коллегиального исполнительного органа и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента;

определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров, члены коллегиального исполнительного органа и на должность единоличного исполнительного органа эмитента, а также предварительная оценка указанных кандидатов;

регулярная оценка деятельности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (управляющей организации, управляющего) и членов коллегиального исполнительного органа эмитента и подготовка для совета директоров предложений по возможности их повторного назначения.

Комитет по кадрам и вознаграждениям должен состоять только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего Приложения, а в случае, если это невозможно в силу объективных причин, - только из членов совета директоров, соответствующих требованиям пункта 2 настоящего Приложения, и членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.

5. Эмитентом должен быть сформирован коллегиальный исполнительный орган.

6. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента.

7. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий правила и требования к раскрытию информации об эмитенте.

8. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.

9. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту.

10. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении годового общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок.

1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.

2. В совете директоров эмитента, за исключением эмитента, единственным участником (акционером) которого является Российская Федерация, должно быть не менее 1 члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 Приложения N 1 к настоящему Положению.

3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, соответствующим требованиям пункта 2 Приложения N 1 к настоящему Положению.

Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.

4. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента.

5. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.

6. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту.

7. Эмитенты, которые не являются акционерными обществами, должны соблюдать положения нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, определяющие требования к раскрытию информации акционерными обществами.

1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.

2. В совете директоров эмитента должно быть не менее 1 члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 Приложения N 1 к настоящему Положению.

3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества, оценка заключения аудитора, оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту), возглавляемый директором, отвечающим требованиям, предусмотренным пунктом 2 Приложения N 1 к настоящему Положению.

Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.

Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная комитетом по аудиту, должна предоставляться в качестве материалов к годовому общему собранию участников эмитента.

4. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже и (или) покупке ценных бумаг эмитента.

5. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.

6. Совет директоров эмитента должен утвердить документ, определяющий процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, контроль за соблюдением которых осуществляет отдельное структурное подразделение эмитента, сообщающее о выявленных нарушениях комитету по аудиту.

7. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок.

1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров.

2. В совете директоров эмитента должно быть не менее 1 члена совета директоров, отвечающего требованиям, предусмотренным пунктом 2 Приложения N 1 к настоящему Положению.

3. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены обязанности членов совета директоров, членов коллегиального исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в том числе управляющей организации и ее должностных лиц, раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента, а также о продаже (не позднее чем за 5 дней) и (или) покупке ценных бумаг эмитента.

4. Совет директоров эмитента должен утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.

5. В уставе эмитента должно быть предусмотрено, что сообщение о проведении общего собрания акционеров должно делаться не менее чем за 30 дней до его проведения, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен больший срок.

А) Титульный лист Ежеквартальной информации о деятельности фондовой биржи

ОБРАЗЕЦ

                                            Утвержден

                      ___________________________________________________

                       (указывается уполномоченный орган фондовой биржи,

                            утвердивший Ежеквартальную информацию)

                      Протокол от "__"__________20__г. N ________________

                         (отметка об утверждении указывается на титульном

                        листе Ежеквартальной информации в случае, если

                      необходимость его утверждения предусмотрена уставом

                         (учредительными документами) фондовой биржи)

Ежеквартальная информация о деятельности фондовой биржи

_________________________________________________________________________

     (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческого

               партнерства - наименование) фондовой биржи)

                         за____квартал 20__года

Место нахождения фондовой биржи:_________________________________________

                                   (указывается место нахождения (адрес

                                 постоянно действующего исполнительного

                                    органа фондовой биржи (иного лица,

                                   имеющего право действовать от имени

                                     фондовой биржи без доверенности)

                                             фондовой биржи)

Наименование должности руководителя

фондовой биржи                                  _________________________

Дата "__"____________20__г.                       подпись И.О. Фамилия

Главный бухгалтер фондовой биржи                _________________________

Дата "__"____________20__г.                       подпись И.О. Фамилия

                                          М.П.

Контактное лицо:_________________________________________________________

                     (указываются должность, фамилия, имя, отчество

                             контактного лица фондовой биржи)

Телефон:_________________________________________________________________

            (указывается номер (номера) телефона контактного лица)

Факс:____________________________________________________________________

               (указывается номер (номера) факса фондовой биржи)

Адрес электронной почты:_________________________________________________

                         (указывается адрес электронной почты контактного

                                       лица (если имеется)

Адрес страницы (страниц) в сети  Интернет,  на    которой    раскрываются

сведения,  содержащиеся  в  ежеквартальной  информации   о   деятельности

фондовой биржи (далее - Ежеквартальная информация) ______________________

Б) Содержание Ежеквартальной информации

     1.1. Лица, входящие  в  состав  органов  управления  фондовой  биржи

     Указываются фамилия, имя, отчество, год   рождения   каждого   лица,

входящего  в  состав   каждого   органа   управления    фондовой   биржи,

предусмотренного   учредительными   документами   фондовой      биржи, за

исключением общего собрания акционеров (членов)  фондовой  биржи,  в  том

числе указываются  сведения  о  персональном  составе  совета  директоров

(наблюдательного совета) фондовой биржи,  коллегиального  исполнительного

органа фондовой биржи (правления, дирекции), а  также  сведения  о  лице,

занимающем должность (исполняющем функции)  единоличного  исполнительного

органа фондовой биржи (директор, генеральный директор, президент)  (далее

- органы управления).

     1.2. Сведения об основных банковских счетах фондовой биржи

     Указываются  полное   и   сокращенное  фирменные наименования, место

нахождения,   идентификационный  номер налогоплательщика каждой кредитной

организации, в которой открыты расчетные  и  иные счета  фондовой  биржи,

которые  она считает основными, номера и типы таких счетов, а также БИК и

номер корреспондентского счета кредитной организации.

     1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) фондовой биржи

     В  отношении  аудитора  (аудиторов),   осуществляющего   независимую

проверку бухгалтерского учета  и  финансовой  (бухгалтерской)  отчетности

фондовой биржи на основании заключенного с ним договора указываются:

     полное  и  сокращенное  фирменные  наименования,  место   нахождения

аудиторской  организации  или  фамилия,  имя,  отчество   индивидуального

аудитора;

     номер телефона и факса, адрес электронной почты (если имеется);

     номер,  дата  выдачи  и  срок  действия  лицензии  на  осуществление

аудиторской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

     финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась

независимая проверка бухгалтерского учета  и  финансовой  (бухгалтерской)

отчетности фондовой биржи.

     Описываются факторы, которые могут оказать влияние на  независимость

аудитора от фондовой биржи, в том числе информация о наличии существенных

интересов, связывающих аудитора (должностных  лиц  аудитора)  с  фондовой

биржей (должностными лицами фондовой биржи).

     Указываются меры,  предпринятые  фондовой  биржей  и   аудитором для

снижения влияния указанных факторов.

     В случае если аудит финансовой (бухгалтерской)  отчетности  фондовой

биржи и сводной (консолидированной) бухгалтерской  отчетности  проводится

разными  аудиторами,  указанная  информация  представляется  по   каждому

аудитору.

     Описывается порядок выбора аудитора фондовой биржей:

     наличие процедуры тендера, связанного  с  выбором  аудитора,   и его

основные условия;

     процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения  собранием

акционеров  (членов),  в  том   числе   орган   управления,   принимающий

соответствующее решение.

     Указывается информация о  работах,  проводимых  аудитором  в  рамках

специальных аудиторских заданий.

     Описывается порядок определения размера вознаграждения  аудитора,  а

также  информация  о  наличии  отсроченных  и  просроченных   платежей за

оказанные аудитором услуги.

     В Ежеквартальной информации за первый квартал сведения, содержащиеся

в настоящем разделе, приводятся за последний завершенный финансовый  год,

а также за первый квартал текущего  финансового  года.  В  Ежеквартальной

информации за  второй  -  четвертый  кварталы  сведения,   содержащиеся в

настоящем разделе, указываются по состоянию на дату  окончания  отчетного

квартала.

     В  Ежеквартальной  информации   за   четвертый   квартал   сведения,

содержащиеся   в   пункте   2.1    "Показатели    финансово-экономической

деятельности   фондовой   биржи"   и    пункте     2.2.1    "Кредиторская

задолженность", не указываются.

     2.1. Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи.

     Указываются   следующие   показатели,   характеризующие   финансовое

состояние фондовой биржи:

     стоимость чистых активов фондовой биржи;

     отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %;

     отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, %;

     покрытие платежей по обслуживанию долгов;

     уровень просроченной задолженности;

     доля дивидендов в прибыли, %;

     амортизация к объему выручки, %.

     При включении  названных  показателей  в  Ежеквартальную  информацию

указывается методика, использованная фондовой биржей для их расчета.

     Приводится  анализ  платежеспособности  и  уровня  кредитного  риска

фондовой биржи, а также финансового положения фондовой  биржи  на  основе

экономического анализа динамики приведенных показателей.

     2.2. Обязательства фондовой биржи

     2.2.1. Кредиторская задолженность

     Раскрывается информация об общей  сумме  кредиторской  задолженности

фондовой  биржи  с   отдельным   указанием   общей   суммы   просроченной

кредиторской задолженности за соответствующий отчетный период.

     При наличии просроченной кредиторской задолженности, в том числе  по

кредитным договорам или договорам займа, а также по  выпущенным  фондовой

биржей долговым ценным бумагам (облигациям, векселям, другим) указываются

причины неисполнения и последствия, которые наступили или могут наступить

в  будущем  для  фондовой  биржи   вследствие   указанных   неисполненных

обязательств, в том числе санкции, налагаемые на фондовую биржу,  и  срок

(предполагаемый срок) погашения просроченной кредиторской задолженности.

     Дополнительно  раскрывается  структура  кредиторской   задолженности

фондовой   биржи   с   указанием   срока   исполнения     обязательств за

соответствующий  отчетный  период  в  виде  таблицы.   В   Ежеквартальной

информации   за   первый   квартал   указанная   структура   кредиторской

задолженности раскрывается за  последний  завершенный  финансовый   год и

первый квартал текущего финансового года.

     В случае наличия в составе кредиторской задолженности фондовой биржи

кредиторов, на долю которых приходится не менее  10  процентов  от  общей

суммы кредиторской задолженности за соответствующий отчетный  период,  по

каждому такому кредитору указываются:

     полное и  сокращенное  фирменные  наименования  (для  некоммерческой

организации - наименование), место нахождения или фамилия, имя, отчество;

     сумма кредиторской задолженности;

     размер и условия просроченной кредиторской задолженности (процентная

ставка, штрафные санкции, пени).

     2.2.2. Обязательства фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным

третьим лицам

     Раскрывается информация об общей сумме обязательств  фондовой  биржи

по предоставленным ею обеспечениям и  общей  сумме  обязательств  третьих

лиц, по которым фондовая биржа предоставила третьим лицам обеспечение,  в

том числе в форме залога или поручительства за  соответствующий  отчетный

период.

     Отдельно раскрывается информация о каждом из  обязательств  фондовой

биржи по обеспечениям, предоставленным в отчетном квартале третьим лицам,

в том числе в форме залога или поручительства, составляющем  не   менее 5

процентов от балансовой стоимости  активов  фондовой  биржи  за  отчетный

квартал, с указанием:

     размера обязательства, по  которому  фондовой  биржей  предоставлено

обеспечение, и срока его исполнения;

     способа обеспечения, его размера и  условий  предоставления,  в  том

числе предмета и стоимости предмета залога, срок, на который  обеспечение

предоставлено;

     оценки риска неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств,

по  которым  фондовой  биржей  предоставлено  обеспечение,  с   указанием

факторов, которые могут привести к такому неисполнению или  ненадлежащему

исполнению, и с указанием вероятности возникновения таких факторов.

     2.2.3. Прочие обязательства фондовой биржи

     Указываются любые соглашения фондовой биржи,  не  отраженные  в  его

бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом  отразиться  на

финансовом  состоянии  фондовой   биржи,   ее   ликвидности,   источниках

финансирования и условиях их использования,  результатах   деятельности и

расходах.

     Указываются факторы, при которых упомянутые выше обязательства могут

повлечь перечисленные изменения и вероятность их возникновения.

     Описываются причины вступления фондовой биржей в данные  соглашения,

предполагаемая выгода фондовой биржи от этих  соглашений  и   причины, по

которым данные соглашения не отражены на балансе фондовой биржи.

     Описывается, в каких случаях фондовая биржа может понести  убытки  в

связи  с  указанными  соглашениями,  вероятность  наступления   указанных

случаев и максимальный размер убытков,  которые  может  понести  фондовая

биржа.

     3.1. История создания и развития фондовой биржи

     3.1.1. Фирменное наименование фондовой биржи

     Указывается полное и  сокращенное  фирменные  наименования  фондовой

биржи (наименование для некоммерческого партнерства).

     В случае если полное или сокращенное фирменное наименование фондовой

биржи (наименование для некоммерческого партнерства)  является   схожим с

наименованием другого юридического лица, то в  этом  пункте  должно  быть

указано  наименование  такого  юридического  лица   и   даны   пояснения,

необходимые для избежания смешения указанных наименований.

     В случае если фирменное наименование  фондовой  биржи  (наименование

для некоммерческого партнерства) зарегистрировано как товарный  знак  или

знак обслуживания, указываются сведения об их регистрации.

     В  случае  если  в  течение  времени  существования   фондовой биржи

изменялось ее фирменное наименование  (наименование  для  некоммерческого

партнерства), приводятся  все  ее  предшествующие  полные  и  сокращенные

фирменные наименования (наименования) и организационно-правовые  формы  с

указанием даты и оснований изменения.

     3.1.2. Сведения о государственной  регистрации  фондовой  биржи  как

юридического лица.

     3.1.3. Идентификационный номер налогоплательщика

     Указывается   присвоенный   фондовой   бирже   налоговыми   органами

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

     3.1.4.  Филиалы  и  представительства  фондовой  биржи

     Указываются наименования, даты открытия,   места   нахождения   всех

филиалов   и   представительств   фондовой  биржи  в  соответствии  с  ее

уставом (учредительными документами), а также фамилии, имена  и  отчества

руководителей всех филиалов и представительств фондовой  биржи,  а  также

сроки действия выданных им фондовой биржей доверенностей.

     3.2. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи

     3.2.1.  Основная  хозяйственная деятельность фондовой биржи

     Указывается основная,  т.е.   преобладающая и имеющая   приоритетное

значение для  фондовой   биржи   хозяйственная деятельность, доля доходов

фондовой биржи от такой основной хозяйственной деятельности и  доля  этих

доходов  в  общих  доходах  фондовой   биржи за отчетный квартал.

     Описываются изменения размера доходов  фондовой  биржи  от  основной

хозяйственной деятельности  на  10  и  более  процентов  по   сравнению с

соответствующим отчетным периодом предшествующего года  и  причины  таких

изменений.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации за  четвертый  квартал  не  указываются,  а  в  Ежеквартальной

информации  за  первый  квартал  указываются  за  последний   завершенный

финансовый год, а также за первый квартал текущего финансового года.

     3.2.2. Основные виды оказываемых услуг и выполняемых работ

     Указываются виды услуг (продукции, работ), обеспечившие не менее чем

10 процентов объема  реализации  (выручки)  фондовой  биржи  за  отчетный

период.

     Описывается общая структура себестоимости фондовой биржи.

     Указываются  имеющие  существенное   значение   новые     виды услуг

(продукции, работ), предлагаемые фондовой биржей  на  рынке  ее  основной

деятельности, в той степени, насколько  это  соответствует  общедоступной

информации о таких видах продукции (работ, услуг). Указывается  состояние

разработки таких видов продукции (работ, услуг).

     Отдельно указываются стандарты (правила), в соответствии с  которыми

подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в

настоящем пункте Ежеквартальной информации.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации за  четвертый  квартал  не  указываются,  а  в  Ежеквартальной

информации  за  первый  квартал  указываются  за  последний   завершенный

финансовый год, а также за первый квартал текущего финансового года.

     3.2.3. Клиринговые организации, осуществляющие клиринг  по  сделкам,

совершенным на торгах на фондовой бирже

     Указываются полные фирменные наименования  клиринговых  организаций,

осуществляющих клиринг по сделкам,  совершенным  на  торгах  на  фондовой

бирже, и их доли в общем  объеме  клиринга  по  сделкам,   совершенным на

торгах на фондовой бирже. При совмещении фондовой биржей деятельности  по

организации торговли с клиринговой деятельностью делается соответствующие

указание.

     3.2.4.  Рынки,  на  которых  оказываются   услуги     фондовой биржи

     Описываются основные рынки, на которых фондовая  биржа  осуществляет

свою деятельность.

     Описываются возможные факторы, которые могут негативно  повлиять  на

оказываемые  фондовой  биржи  услуги  по  организации  торговли   ценными

бумагами  и  возможные  действия  фондовой  биржи  по   уменьшению такого

влияния.

     3.2.5. Сведения о наличии  у  фондовой  биржи  лицензий

     Указываются номер, дата выдачи  и срок действия   всех   специальных

разрешений (лицензий), выдавший его орган, а   также   прогноз   фондовой

биржи  относительно   вероятности   продления   специального   разрешения

(лицензии) (если применимо).

     3.2.6. Совместная деятельность фондовой биржи

     Раскрывается информация о совместной деятельности, которую  фондовая

биржа ведет  с  другими  организациями.  При  этом  указывается  величина

вложений, цель вложений  (получение  прибыли,  иные  цели)  и  полученный

финансовый результат за последний завершенный финансовый год и  последний

завершенный  отчетный  период  до  даты  окончания  последнего  отчетного

квартала по каждому виду совместной деятельности.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации  за  второй  -  четвертый  кварталы  указываются  за  отчетный

квартал, а в Ежеквартальной информации за первый квартал -  за  последний

завершенный  финансовый  год,  а  также  за   первый     квартал текущего

финансового года.

     3.3. Планы будущей деятельности фондовой биржи.

     Дается краткое описание планов фондовой биржи  в  отношении  будущей

деятельности и источников будущих доходов, в том числе планов, касающихся

оказания  новых  услуг,  расширения  или   сокращения   видов   (объемов)

оказываемых услуг, возможного изменения основной деятельности.

     3.4. Участие фондовой биржи в промышленных, банковских и  финансовых

группах, холдингах, концернах и ассоциациях

     Указываются промышленные, банковские, финансовые  группы,  холдинги,

союзы, ассоциации, в которых  участвует  фондовая  биржа,  роль  (место),

функции и срок участия фондовой биржи в этих организациях.

     3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества фондовой биржи

     В  случае  если  фондовая  биржа  имеет  дочерние  и/или   зависимые

общества, по каждому такому обществу указывается следующая информация:

     полное и сокращенное фирменные наименования;

     место нахождения;

     основания признания общества дочерним или зависимым по  отношению  к

фондовой бирже;

     размер доли участия фондовой биржи  в  уставном  капитале  дочернего

и/или зависимого общества,  а  в  случае  когда  дочернее  или  зависимое

общество является акционерным обществом, - также доли обыкновенных  акций

дочернего или зависимого общества, принадлежащих фондовой бирже;

     размер доли участия дочернего и/или зависимого общества  в  уставном

капитале  фондовой  биржи  и  доли  обыкновенных  акций   фондовой биржи,

принадлежащих дочернему и/или зависимому  обществу,  а  в  случае,  когда

фондовой биржей является некоммерческое партнерство, -  доля  голосов  на

общем собрании  членов  фондовой  биржи,  принадлежащих  дочернему  и/или

зависимому обществу;

     описание основного вида деятельности общества;

     описание значения такого общества для деятельности фондовой биржи.

     Дополнительно для каждого дочернего и зависимого  общества  фондовой

биржи указываются:

     персональный  состав  совета  директоров  (наблюдательного   совета)

дочернего   общества   с   указанием   председателя   совета   директоров

(наблюдательного совета) и указанием по каждому члену  совета  директоров

(наблюдательного совета) фамилии, имени и отчества, года  рождения,   а в

случае, если фондовая биржа является акционерным  обществом,  -   также и

доли указанного лица в уставном капитале, доли  принадлежащих  указанному

лицу обыкновенных акций фондовой биржи, или указание  на  то,  что  совет

директоров (наблюдательный совет) данного дочернего  общества  не  избран

(не сформирован), и объясняющие это обстоятельства;

     персональный   состав    коллегиального       исполнительного органа

(правления, дирекции) дочернего общества с  указанием  по  каждому  члену

коллегиального исполнительного органа фамилии,  имени  и  отчества,  года

рождения, а в случае, если фондовая биржа является акционерным обществом,

- также и доли указанного лица в уставном  капитале,  доли  принадлежащих

указанному лицу обыкновенных акций фондовой биржи, или  указание  на  то,

что коллегиальный  исполнительный  орган  (правление,  дирекция)  данного

дочернего  общества  не  избран  (не  сформирован),  и    объясняющие это

обстоятельства;

     лицо, осуществляющее  функции  единоличного  исполнительного  органа

дочернего общества, с указанием фамилии, имени и отчества, года рождения,

а в случае, если фондовая биржа является акционерным обществом, - также и

доли указанного лица в уставном капитале, доли  принадлежащих  указанному

лицу  обыкновенных  акций  фондовой  биржи,  или  указание  на  то,   что

единоличный исполнительный орган данного дочернего общества не избран (не

назначен), и объясняющие это обстоятельства.

     В  случае  если  полномочия  единоличного   исполнительного   органа

дочернего общества переданы  управляющей  организации  или  управляющему,

указывается на это обстоятельство и дополнительно раскрываются:

     полное и сокращенное  фирменные  наименования  (для   управляющего -

фамилия, имя, отчество, год рождения), место нахождения (для управляющего

- место жительства) управляющей организации (управляющего);

     в случае, если фондовая биржа является акционерным обществом, - доли

управляющей организации (управляющего) в уставном капитале фондовой биржи

и доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций фондовой биржи.

     3.6. Состав, структура и стоимость основных средств фондовой  биржи,

информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств,  а

также обо всех фактах обременения основных средств фондовой биржи

     3.6.1. Основные средства

     В составе Ежеквартальной информации  за  первый  -  третий  кварталы

раскрываются  сведения  о  первоначальной  (восстановительной)  стоимости

основных средств и величине начисленной амортизации.

     В  табличной  форме   раскрывается   информация   о   первоначальной

(восстановительной)  стоимости  основных  средств  и  сумме   начисленной

амортизации. Данные сведения указываются в Ежеквартальной  информации  за

первый - третий кварталы. При этом в Ежеквартальной информации за  первый

квартал данные сведения указываются за последний  завершенный  финансовый

год, а также за первый квартал, в Ежеквартальной информации за  второй  и

третий  кварталы  -  за  соответствующий   отчетный   квартал.   Значения

показателей  приводятся  на  дату  окончания  соответствующего  отчетного

периода.

     Указываются   сведения   о   способах   начисления   амортизационных

отчислений по группам объектов основных средств.

 Отчетная дата: _____________

 Отчетная дата: _____________

 Отчетная дата: _____________

 Отчетная дата: _____________

 Отчетная дата: _____________

     Раскрываются результаты  последней  переоценки  основных   средств и

долгосрочно  арендуемых  основных  средств,  осуществленной   в   течение

последнего завершенного финансового года,  с  указанием  даты  проведения

переоценки, полной  и  остаточной  (за  вычетом  амортизации)  балансовой

стоимости основных средств  до  переоценки  и  полной  и   остаточной (за

вычетом  амортизации)  восстановительной  стоимости  основных   средств с

учетом этой переоценки. Указанная информация предоставляется  по  группам

объектов основных средств.

     Указывается  способ  проведения  переоценки  основных    средств (по

коэффициентам федеральным органом исполнительной власти по статистике, по

рыночной  стоимости  соответствующих  основных  средств,   подтвержденной

документами  или  экспертными  заключениями.  При   наличии   экспертного

заключения необходимо указать методику оценки).

     Указываются сведения  о  планах  по  приобретению,  замене,  выбытию

основных средств, стоимость  которых  составляет  10  и  более  процентов

стоимости основных средств фондовой биржи, и  иных  основных   средств по

усмотрению фондовой биржи, а также сведения обо всех  фактах  обременения

основных средств  фондовой  биржи  (с  указанием  характера  обременения,

момента возникновения обременения, срока его действия и иных  условий  по

усмотрению фондовой биржи).

     Если иное не  установлено  в  настоящем  разделе,  в  Ежеквартальной

информации за первый квартал сведения, содержащиеся в настоящем  разделе,

приводятся за последний завершенный финансовый год,  а  также  за  первый

квартал текущего финансового года.

     Если иное не  установлено  в  настоящем  разделе,  в  Ежеквартальной

информации за второй  -  четвертый  кварталы,  сведения,   содержащиеся в

настоящем разделе, указываются по состоянию на дату  окончания  отчетного

квартала.

     В  Ежеквартальной  информации   за   четвертый   квартал   сведения,

содержащиеся   в   пункте   4.1    "Результаты    финансово-хозяйственной

деятельности фондовой биржи" и пункте 4.2  "Ликвидность  фондовой  биржи,

достаточность капитала и оборотных средств", не указываются.

     4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи.

     4.1.1. Прибыль и убытки.

     Показатели,  характеризующие  прибыльность  и  убыточность  фондовой

биржи за соответствующий отчетный период,  приводятся  в  виде  следующей

таблицы.

     В случае расчета какого-либо показателя  по  методике,   отличной от

рекомендуемой, включая использование данных отчетности, подготовленной  в

соответствии  с  Международными  стандартами  финансовой   отчетности или

Общепринятыми принципами  бухгалтерского  учета  США,  указывается  такая

методика.

     Дополнительно        приводится                 экономический анализ

прибыльности/убыточности фондовой биржи, исходя из  динамики  приведенных

показателей, с указанием факторов, которые по мнению  органов  управления

фондовой биржи, определяли такую динамику. Также раскрывается  информация

о причинах, которые, по мнению органов управления фондовой биржи  привели

к существенным изменениям убытков/прибыли фондовой  биржи,   отраженным в

бухгалтерской отчетности за соответствующий отчетный период.

     В случае, если мнения указанных органов  управления  фондовой  биржи

относительно упомянутых причин и/или степени  их  влияния  на  показатели

финансово-хозяйственной  деятельности  фондовой   биржи   не   совпадают,

указывается мнение каждого из таких органов управления фондовой  биржи  и

аргументация, объясняющая их позицию.

     В случае,  если  член  совета  директоров  (наблюдательного  совета)

фондовой биржи или член коллегиального  исполнительного  органа  фондовой

биржи (иного уполномоченного  органа  управления  фондовой  биржи)  имеет

особое мнение относительно упомянутых причин и/или степени их влияния  на

показатели   финансово-хозяйственной   деятельности       фондовой биржи,

отраженное   в   протоколе   собрания   (заседания)   совета   директоров

(наблюдательного    совета)    фондовой    биржи    или    коллегиального

исполнительного органа (иного уполномоченного органа управления  фондовой

биржи), на котором рассматривались соответствующие вопросы, и  настаивает

на отражении такого мнения в Ежеквартальной информации, указывается такое

особое мнение и аргументация  члена  органа  управления  фондовой  биржи,

объясняющая его позицию.

     4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение  размера  выручки  от

продажи фондовой  биржей  услуг,  товаров,  продукции,  работ  и  прибыли

(убытков) фондовой биржи от основной деятельности

     Указываются факторы (влияние инфляции, изменение курсов  иностранных

валют, решения государственных органов, иные  экономические,  финансовые,

политические и другие факторы), которые,  по  мнению  органов  управления

фондовой биржи, оказали влияние на изменение размера выручки  от  продажи

фондовой биржей услуг, товаров, продукции, работ и прибыли  (убытков)  от

основной деятельности за соответствующий отчетный период.

     Раскрывается  степень  влияния   каждого  из  приведенных  факторов,

который(е) оказал(и), по мнению  указанных  органов  управления  фондовой

биржи,  влияние  на  вышеупомянутые  показатели   финансово-хозяйственной

деятельности фондовой биржи.

     В случае если мнения указанных  органов  управления  фондовой  биржи

относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния  на  показатели

финансово-хозяйственной  деятельности     фондовой  биржи  не  совпадают,

указывается мнение каждого из таких органов управления фондовой  биржи  и

аргументация, объясняющая их позицию.

     В  случае  если  член  совета  директоров  (наблюдательного  совета)

фондовой биржи или член коллегиального  исполнительного  органа  фондовой

биржи (член иного уполномоченного органа управления фондовой биржи) имеет

особое мнение относительно упомянутых факторов и/или степени  их  влияния

на  показатели  финансово-хозяйственной  деятельности   фондовой   биржи,

отраженное   в   протоколе   собрания   (заседания)   совета   директоров

(наблюдательного    совета)    фондовой    биржи    или    коллегиального

исполнительного органа (иного уполномоченного органа управления  фондовой

биржи), на котором рассматривались соответствующие вопросы, и  настаивает

на отражении такого мнения в Ежеквартальной информации, указывается такое

особое мнение и аргументация  члена  органа  управления  фондовой  биржи,

объясняющая его позицию.

     4.2. Ликвидность фондовой биржи, достаточность капитала и  оборотных

средств

     Указываются  следующие   показатели,   характеризующие   ликвидность

фондовой биржи за соответствующий отчетный период:

     В случае расчета какого-либо показателя  по  методике,   отличной от

рекомендуемой, включая использование данных  консолидированной  (сводной)

отчетности, подготовленной в соответствии  с  Международными  стандартами

финансовой отчетности или Общепринятыми принципами  бухгалтерского  учета

США, указывается такая методика.

     Дополнительно  приводится   экономический   анализ     ликвидности и

платежеспособности фондовой биржи,  достаточности  собственного  капитала

фондовой биржи  для  исполнения  краткосрочных  обязательств  и  покрытия

текущих операционных расходов фондовой  биржи  на  основе  экономического

анализа  динамики  приведенных  показателей.  В  случае,  если   значения

какого-либо  из  приведенных  показателей  изменились  по     сравнению с

предыдущим отчетным  периодом  на  10  или  более  процентов,  приводится

описание факторов, которые, по мнению органов управления фондовой  биржи,

привели к такому изменению.

     В случае если мнения указанных  органов  управления  фондовой  биржи

относительно упомянутых факторов и/или степени их влияния  на  показатели

финансово-хозяйственной  деятельности  фондовой   биржи   не   совпадают,

указывается мнение каждого из таких органов управления фондовой  биржи  и

аргументация, объясняющая их позицию.

     В  случае  если  член  совета  директоров  (наблюдательного  совета)

фондовой биржи или член коллегиального  исполнительного  органа  фондовой

биржи (член иного уполномоченного органа  фондовой  биржи)  имеет  особое

мнение относительно упомянутых  факторов  и/или  степени  их   влияния на

показатели   финансово-хозяйственной   деятельности       фондовой биржи,

отраженное   в   протоколе   собрания   (заседания)   совета   директоров

(наблюдательного    совета)    фондовой    биржи    или    коллегиального

исполнительного органа (иного уполномоченного органа фондовой биржи),  на

котором  рассматривались  соответствующие  вопросы,   и     настаивает на

отражении такого мнения в Ежеквартальной  информации,  указывается  такое

особое мнение и аргументация  члена  органа  управления  фондовой  биржи,

объясняющая его позицию.

     4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных  средств

фондовой биржи

     4.3.1. Размер и структура  капитала  и  оборотных  средств  фондовой

биржи

     Указываются структура и  размер   капитала   и   оборотных   средств

фондовой биржи в соответствии с ее бухгалтерской отчетностью.

     Указываются  источники  финансирования  оборотных  средств  фондовой

биржи (собственные  источники,  займы,  кредиты)  и  ее    политика по их

финансированию, а  также  факторы,  которые  могут  повлечь   изменение в

политике  финансирования  оборотных  средств  и  оценка    вероятности их

появления.

     4.3.2. Финансовые вложения фондовой биржи

     Представляется перечень финансовых вложений фондовой биржи,  которые

составляют 10 и более процентов всех  его  финансовых  вложений  на  дату

окончания   соответствующего   отчетного   периода.       Данный перечень

представляется отдельно  по  эмиссионным  ценным  бумагам,  неэмиссионным

ценным бумагам и иным  финансовым  вложениям  фондовой  биржи   (вклады в

уставные  капиталы  обществ  с  ограниченной  ответственностью,  выданные

кредиты и т.д.).

     4.3.3. Нематериальные активы фондовой биржи

     При  наличии  нематериальных  активов  фондовая   биржа   раскрывает

информацию об их составе, о первоначальной (восстановительной)  стоимости

нематериальных активов и величине начисленной  амортизации,  если  данные

сведения не были отражены в бухгалтерской отчетности  фондовой  биржи  за

соответствующий период.

     Указываются стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии

с которыми фондовая биржа представляет информацию о своих  нематериальных

активах.

     4.4. Сведения  о  политике  и  расходах  фондовой  биржи  в  области

научно-технического развития, в  отношении  лицензий  и  патентов,  новых

разработок и исследований

     Указывается  информация  о  политике  фондовой   биржи     в области

научно-технического  развития   на   соответствующий   отчетный   период,

предшествующий дате  окончания  последнего  отчетного  квартала,  включая

раскрытие затрат на осуществление научно-технической деятельности за счет

собственных средств фондовой биржи в такой отчетный период.

     Приводятся сведения о создании и получении фондовой  биржи  правовой

охраны основных  объектов  интеллектуальной  собственности,  об  основных

направлениях и результатах  использования  основных  для  фондовой  биржи

объектах интеллектуальной собственности.

     4.5. Анализ тенденций  развития  российского  организованного  рынка

ценных бумаг

     В составе Ежеквартальной информации за  первый  квартал  указываются

основные тенденции  развития  российского  организованного  рынка  ценных

бумаг, а также основные факторы, оказывающие влияние на  состояние  рынка

ценных бумаг, за последний завершенный финансовый год и за первый квартал

текущего финансового года,  а  в  составе  Ежеквартальной   информации за

второй - четвертый квартал - за соответствующий отчетный квартал.

     Приводится общая оценка результатов деятельности фондовой  биржи  на

организованном  рынке  ценных  бумаг.  Приводится   оценка   соответствия

результатов деятельности фондовой биржи тенденциям развития рынка  ценных

бумаг.  Указываются   причины,   обосновывающие   полученные   результаты

деятельности  (удовлетворительные  и  неудовлетворительные,   по   мнению

фондовой биржи, результаты). Указываются факторы и условия,  влияющие  на

деятельность фондовой  биржи  и  результаты  такой  деятельности.  Дается

прогноз в  отношении  продолжительности  действия  указанных   факторов и

условий.  Описываются  действия,  предпринимаемые  фондовой     биржей, и

действия, которые фондовая биржа  планирует  предпринять  в   будущем для

эффективного  использования  данных  факторов  и   условий.   Указываются

способы, применяемые фондовой биржей, и способы, которые  фондовая  биржа

планирует  использовать  в  будущем  для  снижения  негативного   эффекта

факторов и условий, влияющих на ее деятельность. Описываются существенные

события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на

возможность достижения фондовой биржей  в  будущем  таких  же  или  более

высоких  результатов,  по  сравнению  с  результатами,     полученными за

последний отчетный период, а также вероятность наступления таких  событий

(возникновения факторов).

     Указываются  основные  существующие  и   предполагаемые   конкуренты

фондовой биржи по основным видам  деятельности,  включая   конкурентов за

рубежом.  Приводится  перечень  факторов  конкурентоспособности  фондовой

биржи с описанием степени их влияния на конкурентоспособность оказываемых

услуг (производимой продукции, работ).

     Описываются существенные  события/факторы,  которые  могут  улучшить

результаты деятельности фондовой биржи, и вероятность их  наступления,  а

также продолжительность их действия.

     Указанная  информация  приводится   в   соответствии   с   мнениями,

выраженными органами управления фондовой биржи.

     В случае если мнения указанных  органов  управления  фондовой  биржи

относительно представленной информации не совпадают,  указывается  мнение

каждого из  таких  органов  управления  фондовой  биржи  и  аргументация,

объясняющая их позицию.

     В  случае  если  член  совета  директоров  (наблюдательного  совета)

фондовой биржи или член коллегиального  исполнительного  органа  фондовой

биржи (члена иного уполномоченного органа фондовой  биржи)  имеет  особое

мнение относительно представленной  информации,  отраженное  в  протоколе

собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета)  фондовой

биржи или коллегиального исполнительного  органа  (иного  уполномоченного

органа  фондовой  биржи),  на  котором  рассматривались   соответствующие

вопросы,  и  настаивает  на  отражении  такого  мнения  в  Ежеквартальной

информации, указывается такое особое мнение и аргументация  члена  органа

управления фондовой биржи, объясняющая его позицию.

     4.6. Сведения о размере дебиторской задолженности

     Раскрывается информация об  общей  сумме  дебиторской  задолженности

фондовой биржи с отдельным указанием общей суммы просроченной дебиторской

задолженности, а также раскрывается структура  дебиторской  задолженности

фондовой биржи с указанием срока  исполнения  обязательств  за  последний

финансовый год.

     Дополнительно  раскрывается   информация   о   наличии     в составе

дебиторской задолженности  фондовой  биржи  за  соответствующий  отчетный

период дебиторов, на долю которых приходится не  менее  10   процентов от

общей суммы дебиторской задолженности.

     В случае если дебитор является аффилированным лицом фондовой  биржи,

указывается на это обстоятельство.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации за четвертый квартал не указываются,  а  в  отчете  за  первый

квартал указываются за последний завершенный финансовый год, а  также  за

первый квартал текущего финансового года.

     5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления  фондовой

биржи

     Приводится полное описание  структуры  органов  управления  фондовой

биржи  и  их  компетенции  в  соответствии  с   уставом   (учредительными

документами) фондовой биржи.

     Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи,

устанавливающего правила корпоративного поведения фондовой биржи.

     5.2. Информация  о  лицах,  входящих  в  состав  органов  управления

фондовой биржи

     По каждому из органов управления фондовой биржи, указанных в  пункте

5.1 Ежеквартальной информации (за исключением общего собрания  акционеров

(членов)), раскрывается персональный состав органа управления. По каждому

лицу,  входящему  в  состав  органа  управления,  указываются   следующие

сведения:

     фамилия, имя, отчество, год рождения;

     сведения об образовании;

     все должности, занимаемые таким лицом на фондовой бирже и  в  других

организациях за последние 5 лет и в  настоящее  время  в  хронологическом

порядке, в том числе по совместительству;

     доли участия такого лица в уставном капитале (доли голосов на  общем

собрании  членов)  фондовой  биржи,  а  для  фондовой  биржи,  являющейся

акционерным  обществом,  -   также   доли   принадлежащих     такому лицу

обыкновенных акций фондовой  биржи  и  количества  акций  фондовой  биржи

каждой категории (типа), которые могут быть  приобретены  таким   лицом в

результате осуществления прав  по  принадлежащим  ему  опционам  фондовой

биржи;

     доли участия такого лица в уставном  (складочном)  капитале  (паевом

фонде) дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, а для тех дочерних  и

зависимых  обществ  фондовой   биржи,   которые   являются   акционерными

обществами, - также доли принадлежащих  такому  лицу  обыкновенных  акций

дочернего или  зависимого  общества  и  количества  акций   дочернего или

зависимого  общества  каждой  категории  (типа),   которые     могут быть

приобретены таким лицом в результате осуществления прав по  принадлежащим

ему опционам дочернего или зависимого общества фондовой биржи;

     характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав

органов   управления   фондовой   биржи   и/или   органов   контроля   за

финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи.

     5.3. Сведения о  размере  вознаграждения,  льгот  и/или  компенсации

расходов по каждому органу управления фондовой биржи

     Указывается размер всех видов вознаграждений, в том числе заработной

платы, премий, льгот и (или)  компенсации  расходов,  страховых  взносов,

взносов в негосударственные пенсионные фонды, компенсационных  выплат,  а

также иных имущественных предоставлений, которые были выплачены  фондовой

биржей за последний завершенный  финансовый  год  в  совокупности  членам

совета директоров (иного  уполномоченного  органа,  если  фондовая  биржа

является   некоммерческим    партнерством),    в       совокупности лицу,

осуществляющему функции  единоличного  исполнительного  органа  и  членам

коллегиального исполнительного органа, а также  сведения  о  существующих

соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.

     5.4.  Сведения  о  структуре  и  компетенции  органов    контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

     Приводится   полное   описание   структуры   органов     контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи и их  компетенции  в

соответствии с уставом (учредительными документами) фондовой биржи.

     Указываются   сведения   о   системе   внутреннего       контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи:

     информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее

ключевых сотрудниках;

     основные функции службы  внутреннего  аудита;

подотчетность      службы     внутреннего    аудита,     взаимодействие с

исполнительными органами  управления фондовой биржи и советом  директоров

(наблюдательным  советом)  фондовой биржи  (иным  уполномоченным  органом

фондовой биржи);

     взаимодействие  службы  внутреннего  аудита  и   внешнего   аудитора

фондовой биржи.

     Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи,

устанавливающего  правила  по  предотвращению   использования   служебной

(инсайдерской) информации.

     5.5. Информация о лицах,  входящих  в  состав  органов   контроля за

финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

     Указываются  в  объеме  и  порядке,  предусмотренном     пунктом 5.2

Ежеквартальной информации.

     5.6. Сведения о  размере  вознаграждения,  льгот  и/или  компенсации

расходов по  органу  контроля  за  финансово-хозяйственной  деятельностью

фондовой биржи

     Указываются  в  объеме  и  порядке,  предусмотренном     пунктом 5.3

Ежеквартальной информации.

     5.7. Данные о численности и обобщенные данные  об  образовании   и о

составе сотрудников (работников) фондовой биржи,  а  также  об  изменении

численности сотрудников (работников) фондовой биржи

     Указывается  среднесписочная  численность  работников  (сотрудников)

фондовой  биржи,  включая  работников  (сотрудников),  работающих  в  его

филиалах и представительствах, а также размер  отчислений  на  заработную

плату и социальное обеспечение.

     В  случае  если  изменение  численности   сотрудников   (работников)

фондовой биржи за раскрываемый  период  является  для  нее  существенным,

указываются  факторы,  которые,  по  мнению  фондовой  биржи,   послужили

причиной для таких изменений, а также  последствия  таких  изменений  для

финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи.

     В случае если  в  состав  сотрудников  (работников)  фондовой  биржи

входят   сотрудники,   оказывающие    существенное          влияние на ее

финансово-хозяйственную деятельность (ключевые сотрудники), дополнительно

указываются сведения о таких ключевых сотрудниках фондовой биржи.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации за четвертый квартал не указываются,  а  в  отчете  за  первый

квартал указываются за последний завершенный финансовый год, а  также  за

первый квартал текущего финансового года.

     Фондовые  биржи,  являющиеся  акционерными   обществами,   указывают

информацию о  любых  обязательствах  фондовой  биржи  перед  сотрудниками

(работниками), касающихся возможности  их  участия  в  уставном  капитале

фондовой биржи.

     6.1. Сведения об общем количестве акционеров (членов) фондовой биржи

     Указывается общее количество акционеров (членов) фондовой  биржи  на

дату окончания отчетного квартала.

     6.2. Сведения об акционерах (членах) фондовой  биржи,  владеющих  не

менее чем  5  процентами  ее  уставного  капитала  или  не    менее чем 5

процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее  чем  5  процентами

голосов на общем собрании членов)

     Если в  состав  акционеров  (членов)  фондовой  биржи   входят лица,

владеющие не менее чем 5 процентами ее уставного капитала  или  не  менее

чем 5 процентами обыкновенных акций фондовой биржи (обладающие  не  менее

чем 5 процентами голосов на общем собрании членов фондовой биржи), то  по

каждому из таких лиц указывается:

     полное и сокращенное фирменные наименования (для   юридических   лиц

- коммерческих   организаций),   наименование  (для   юридических   лиц -

некоммерческих организаций), фамилия, имя, отчество (для физических лиц),

идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);

     место нахождения (для юридических лиц);

     размер доли акционера фондовой биржи в  уставном  капитале  фондовой

биржи, а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций  фондовой  биржи

(размер доли голосов на общем собрании членов фондовой биржи).

     В случае если акции фондовой биржи - эмитента, составляющие не менее

чем  5  процентов  уставного  капитала  или  не  менее  чем  5  процентов

обыкновенных  акций,  зарегистрированы  в  реестре  акционеров   на   имя

номинального держателя, указывается на это обстоятельство. По каждому  из

таких номинальных держателей указывается:

     полное и сокращенное фирменные наименования (для  юридических  лиц -

коммерческих   организаций),    наименование  (для    юридических   лиц -

некоммерческих организаций) номинального держателя;

     место нахождения;

     контактный телефон и факс, адрес электронной почты;

     номер,  дата  выдачи  и  срок  действия  лицензии  профессионального

участника  рынка  ценных  бумаг,  наименование  органа,   выдавшего такую

лицензию;

     количество   обыкновенных   акций   фондовой   биржи     - эмитента,

зарегистрированных в реестре акционеров фондовой биржи - эмитента на  имя

номинального держателя.

     6.3.  Сведения  о  доле  участия  государства   или   муниципального

образования в уставном капитале фондовой биржи

     Указываются сведения о доле государства (муниципального образования)

в уставном капитале фондовой биржи.

     6.4. Сведения об изменениях в составе и размере  участия  акционеров

(членов) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного

капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций  (обладающих

не менее чем 5 процентами  голосов  на  общем  собрании  членов  фондовой

биржи).

     Указываются изменения, произошедшие за отчетный период.

     7.1. Годовая и квартальная бухгалтерская отчетность  фондовой  биржи

     Указывается состав годовой   и   (или)   квартальной   бухгалтерской

отчетности фондовой биржи, прилагаемой к Ежеквартальной информации:

     а) годовая и (или)  квартальная  бухгалтерская  отчетность  фондовой

биржи за последний завершенный  финансовый  год  (за  отчетный  квартал),

составленная в соответствии с  требованиями  законодательства  Российской

Федерации;

     б) при наличии у фондовой биржи годовой (квартальной)  бухгалтерской

отчетности, составленной  в  соответствии  с  Международными  стандартами

финансовой отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского  учета

США,  дополнительно  представляется  такая  бухгалтерская   отчетность за

указанный выше период на русском языке. Фондовая биржа обязана  при  этом

отдельно  указать,  что  такая  бухгалтерская  отчетность    составлена в

соответствии с  Международными  стандартами  финансовой  отчетности  либо

Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США.

     Проаудированная годовая бухгалтерская отчетность фондовой  биржи  за

последний завершенный финансовый год включается в  состав  Ежеквартальной

информации за первый  квартал.  В  состав  Ежеквартальной   информации за

четвертый квартал квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи  не

включается.

     7.2. Сведения о стоимости недвижимого  имущества  фондовой   биржи и

существенных изменениях, произошедших в составе имущества фондовой  биржи

после даты окончания последнего завершенного финансового года

     Указывается  общая  стоимость  недвижимого  имущества   и   величина

начисленной амортизации на дату окончания отчетного квартала.

     В том случае, если в течение 12 месяцев до даты окончания  отчетного

квартала  производилась  оценка  недвижимого  имущества,   находящегося в

собственности или долгосрочно  арендуемого  фондовой  биржей,  оценщиком,

указывается определенная таким оценщиком стоимость недвижимого имущества.

В том случае, если в составе имущества произошли  значительные  изменения

после проведения оценки, указывается балансовая (остаточная) и  оценочная

стоимость выбывшего имущества и цена покупки  приобретенного  недвижимого

имущества.

     Указываются  сведения  о  любых  изменениях  в  составе  недвижимого

имущества фондовой биржи, а также  сведения  о  любых   приобретениях или

выбытии по любым основаниям любого иного имущества фондовой  биржи,  если

балансовая стоимость такого имущества превышает  5  процентов  балансовой

стоимости  активов  фондовой  биржи,  а  также  сведения  о    любых иных

существенных для фондовой биржи изменениях,  произошедших  в   составе ее

имущества после даты окончания последнего завершенного  финансового  года

до даты окончания отчетного квартала.

     7.3. Сведения об участии  фондовой  биржи  в  судебных   процессах в

случае,   если   такое   участие   может   существенно      отразиться на

финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

     Указываются сведения об участии фондовой биржи в судебных  процессах

(с указанием наложенных на фондовую биржу  судебным  органом   санкций) в

случае,   если   такое   участие   может   существенно      отразиться на

финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи, в течение трех  лет,

предшествующих дате окончания отчетного квартала, либо в течение меньшего

периода, если фондовая биржа осуществляет свою  деятельность  менее  трех

лет.

     8.1. Сведения  о  размере,  структуре  уставного  капитала  фондовой

биржи, являющейся акционерным обществом

     Указывается  размер  уставного  капитала  фондовой  биржи    на дату

окончания последнего отчетного квартала и его разбивка на обыкновенные  и

привилегированные акции с указанием общей  номинальной  стоимости  каждой

категории акций и размера доли каждой категории акций в уставном капитале

фондовой биржи.

     8.2. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда,  а

также иных фондов фондовой биржи (в том числе гарантийного фонда)

     По резервному фонду, а также  каждому  иному  фонду  фондовой  биржи

указывается:

     название фонда;

     размер фонда, установленный учредительными документами;

     размер   фонда   в   денежном    выражении   на       дату окончания

соответствующего отчетного периода и в процентах  от  уставного  капитала

(если имеется);

     размер  отчислений  в  фонд  в  течение  соответствующего  отчетного

периода;

     размер средств  фонда,  использованных  в  течение  соответствующего

отчетного периода и направления использования этих средств.

     Сведения,  содержащиеся  в  настоящем   пункте,   в   Ежеквартальной

информации за второй - четвертый кварталы указываются за  соответствующий

отчетный квартал, а в Ежеквартальной информации за первый  квартал  -  за

последний завершенный финансовый год, а также за первый квартал  текущего

финансового года.

     8.3. Сведения о коммерческих организациях, в которых фондовая  биржа

владеет не  менее  чем  5  процентами  уставного  (складочного)  капитала

(паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

     Приводится список коммерческих организаций, в которых фондовая биржа

на дату окончания последнего отчетного квартала владеет не  менее   чем 5

процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее

чем 5 процентами обыкновенных акций.

     По каждой такой коммерческой организации указываются:

     полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

     доля фондовой биржи в уставном (складочном) капитале (паевом  фонде)

коммерческой организации, а в случае, когда такой  организацией  является

акционерное  общество,  -  также  доля   принадлежащих     фондовой бирже

обыкновенных акций такого акционерного общества;

     доля коммерческой организации  в  уставном  капитале  (в  количестве

голосов на общем собрании  членов)  фондовой  биржи,  а  в   случае, если

фондовой биржи является акционерным обществом, - также доли принадлежащих

коммерческой организации обыкновенных акций фондовой биржи.#

     8.4. Сведения о  Биржевом  совете  (совете  секции)  фондовой  биржи

     8.4.1. Сведения о порядке формирования   и   компетенции   Биржевого

совета (совета секции) фондовой биржи

     Приводится описание порядка формирования  Биржевого  совета  (совета

секции) фондовой биржи и его компетенции  в  соответствии  с  внутренними

документами фондовой биржи.  Копии  внутренних  документов,  регулирующих

порядок деятельности Биржевого совета  (совета  секции)  фондовой  биржи,

прилагаются к Ежеквартальной информации в виде приложения.

     8.4.2. Информация  о  лицах,  входящих  в  состав  Биржевого  совета

(совета секции) фондовой биржи

     Указывается  в  объеме  и  порядке,  предусмотренном     пунктом 5.2

Ежеквартальной информации.

     8.4.3. Сведения о размере вознаграждений,  льгот  и/или  компенсации

расходов, получаемых членами Биржевого совета  (совета  секции)  фондовой

биржи

     Указывается  в  объеме  и  порядке,  предусмотренном     пунктом 5.3

Ежеквартальной информации.

     8.5. Иные сведения

     Раскрываются  иные  сведения  о  фондовой   бирже,   предусмотренные

Федеральным  законом  "О  рынке  ценных  бумаг"  или  иными  федеральными

законами.

     По усмотрению фондовой биржи приводятся  иные  сведения  о  фондовой

бирже, не указанные в предыдущих пунктах Ежеквартальной информации.

1. Реорганизация фондовой биржи, ее дочерних и зависимых обществ.

2. Факты, повлекшие разовое увеличение или уменьшение стоимости активов фондовой биржи более чем на 10 процентов.

3. Факты, повлекшие разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков фондовой биржи более чем на 10 процентов.

4. Факты разовых сделок фондовой биржи, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от стоимости активов фондовой биржи по состоянию на дату сделки.

5. Государственная регистрация выпуска фондовой биржей ценных бумаг, а также отчета об итогах выпуска.

6. Решения общих собраний акционеров (членов) фондовой биржи.

7. Решения совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи (иного уполномоченного органа фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством):

о созыве годового или внеочередного общих собраний акционеров (членов) фондовой биржи, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров (членов) фондовой биржи;

об образовании единоличного и/или коллегиального исполнительных органов фондовой биржи;

о досрочном прекращении полномочий единоличного и/или коллегиального исполнительных органов фондовой биржи;

о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа фондовой биржи;

о вынесении на общее собрание акционеров (членов) вопроса о реорганизации фондовой биржи и о порядке и условиях такой реорганизации;

о создании филиалов и/или открытии представительств фондовой биржи.

8. Решения, принятые биржевым советом (советом секции) фондовой биржи.

9. Изменение размера доли участия лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи, членами коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (иных органов управления фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством), а также лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа фондовой биржи, в уставном капитале (размере голосов на общем, собрании членов) фондовой биржи, а также уставном капитале дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, и/или об изменении размера доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций (голосов на общем собрании членов) фондовой биржи и ее дочерних и зависимых обществ.

10. Изменение в составе акционеров (членов) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов) фондовой биржи.

11. Возбуждение арбитражным судом в отношении фондовой биржи и/или ее дочерних и зависимых обществ дела о банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства.

12. Ликвидация дочернего и/или зависимого общества фондовой биржи.

13. Приостановление или аннулирование у фондовой биржи лицензий на осуществление деятельности фондовой биржи, получение фондовой биржей, приостановление или аннулирование у фондовой биржи иных лицензий на осуществление лицензируемых видов деятельности, получение, приостановление или аннулирование которых может оказать существенное влияние на деятельность фондовой биржи.

14. Предъявление фондовой бирже, ее дочерним и/или зависимым обществам иска, удовлетворение которого может существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность фондовой биржи, ее дочерних и зависимых обществ.

15. Изменение адреса сайта в сети Интернет, используемого фондовой биржей для раскрытия информации.

16. Приобретение фондовой биржей доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации, составляющей не менее 5 процентов, или доли обыкновенных акций акционерного общества, составляющей не менее 5 процентов, а также об изменениях такой доли в размере, кратном 5 процентам.