Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 20 сентября 2010 г. N 07АП-7509/2010.

Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 20 сентября 2010 г. N 07АП-7509/2010

г. Томск

Дело N 07АП-7509/10

Резолютивная часть постановления принята 13.09.2010г.

Полный текст постановления изготовлен 20.09.2010 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кулеш Т. А.

судей: Ждановой Л. И.

Павлюк Т. В.

при ведении протокола судебного заседания судьей Т.А. Кулеш,

при участии:

от заявителя: без участия, извещено,

от административного органа: без участия, извещено,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества "Возрождение"

на решение арбитражного суда Новосибирской области от 12.07.2010 г. по делу N А45-16914/2009

по заявлению открытого акционерного общества "Возрождение" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

о признании незаконным постановления от 24.06.2009 N 256,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Возрождение" (далее - заявитель, акционерное общество) обратилось в арбитражный суд Новосибирской области с заявлением, в котором просит признать незаконным и отменить вынесенное 24.06.2009 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - административный орган, РО ФСФР в СФО) постановление N 256 , которым общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением арбитражного суда Новосибирской области в удовлетворении заявленных требований Обществу отказано.

Заявитель обратился в Седьмой арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение арбитражного суда отменить в полном объеме и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование жалобы Общество указало на то, что суд первой инстанции неправильно применил нормы материального права и процессуального права, а именно статью 1.7 КоАП РФ, а также части 6 и 7 статьи 210 АПК РФ.

Заявитель считает, что на момент вынесения судебного решения были внесены изменения в пункт 8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации), в соответствии с которыми обязанность представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц в письменной форме не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, исключена. Поскольку в силу части 2 статьи 1.7 КоАП РФ закон смягчающий или отменяющий административную ответственность имеет обратную силу, и постановление не исполнено, апеллянт считает, что суд первой инстанции должен был установить вышеуказанные обстоятельства и проверить дело в полном объеме, отменив оспариваемое постановление административного органа.

В отзыве на апелляционную жалобу административный орган просит оставить решение суда первой инстанции без изменения, а жалобу заявителя без удовлетворения.

Заявитель и РО ФСФР в СФО, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, явку своих представителей в суд не обеспечили.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, изучив доводы жалобы и отзыва на нее, проверив в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции, арбитражный апелляционный суд, приходит к выводу о том, что решение суда подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, акционерным обществом в нарушение требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ) в срок до 06.05.2009 не представлен список аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2008 г.

15.04.2009 контролирующим органом направлено акционерному обществу предписание N 51-09-ЕС-10/3305 об устранении допущенного нарушения.

Предписание акционерным обществом было оспорено в судебном порядке, но решением арбитражного суда Новосибирской области от 13.12.2009 г. по делу N А45-16916/2009 заявителю было отказано в удовлетворении требований.

В связи с неустранением нарушения, 13.05.2009 контролирующим органом был составлен акт о неисполнении предписания.

На основании материалов проверки исполнения акционерным обществом возложенной на него публичной обязанности 02.06.2009 административным органом составлен протокол об административном правонарушении N 256 и 24.06.2009 вынесено постановление N 256 , в соответствии с которым акционерное общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Считая постановление незаконным, акционерное общество обжаловало его в арбитражный суд.

Оставляя заявление без удовлетворения, арбитражный суд указал на то, что предписание от 15.04.2009 N 51-09-ЕС-10/3305 соответствует требованиям Закона N 208-ФЗ, Закона N 39-ФЗ, Закона N 46-ФЗ, Положения о раскрытии информации, предписание в установленный срок не было исполнено, то есть в действиях заявителя имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, вина доказана, срок давности не истек, наказание назначено в пределах санкции статьи, оснований для признания правонарушения малозначительным, не имеется.

Арбитражный апелляционный суд, отменяя решение ссуда первой инстанции исходит из следующего.

В соответствии с частями 2 и 3 статьи 1.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях закон смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо,, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 23.04.2009 N 9-14/пз-н внесены изменения в пункт 8.5 Положения, в соответствии с которыми обязанность представления в регистрирующий орган списка аффилированных лиц в письменной форме не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала исключена.

Следовательно, у акционерного общества с 01.07.2009 (момента вступления в законную силу изменений пункта 8.5 Положения) отсутствует обязанность представлять список аффилированных лиц в письменной форме и неисполнение предписания о его представлении исключает возможность привлечения к административной ответственности.

Данная позиция согласуется с позицией Высшего Арбитражного Суда РФ, изложенной в абзаце 1 пункта 5 Постановления Пленума от 27.01.2003 N 2, из которой следует, что в силу части 2 статьи 1.7 КоАП РФ закон смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо,, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

При принятии решения арбитражный суд исходил из того, что оспариваемое постановление было не исполнено.

Однако на момент вынесения обжалуемого судебного решения в соответствии с изменениями законодательства неисполнение акционерным обществом предписания административным правонарушением не является, то есть отсутствует событие административного правонарушения.

При изложенных обстоятельствах, выводы арбитражного суда, изложенные в судебном решении, являются незаконными и необоснованными, в связи с чем решение суда подлежит отмене как принятое при неправильном истолковании закона (пункт 3 части 2 статьи 270 АПК РФ), а требования заявителя подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 3 части 2 статьи 270 АПК РФ, статьи 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ

Решение арбитражного суда Новосибирской области от 12.07.2010 по делу N А45-16914/2009 отменить. Принять по делу новый судебный акт.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 24.06.2009 N 256 о привлечении открытого акционерного общества "Возрождение" к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Председательствующий

Кулеш Т. А.

Судьи

Жданова Л. И. Павлюк Т. В.