Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 23 сентября 2008 г. N 08АП-3759/2008

город Омск

23 сентября 2008 г.

Дело N А70-2307/11-2008

Резолютивная часть постановления объявлена 16 сентября 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 сентября 2008 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Зиновьевой Т.А.,

судей Литвинцевой Л.Р., Шаровой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания Карпущенко О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-3759/2008) открытого акционерного общества "Финансовая компания "Приоритет" на решение Арбитражного суда Тюменской области от 10 июня 2008 года по делу N А70-2307/11-2008 (судья Скифский Ф.С.), по иску открытого акционерного общества "Финансовая компания "Приоритет" к открытому акционерному обществу "Завод геологоразведочного оборудования и машин" об обязании представить документы,

при участии в судебном заседании представителей:

от ОАО "Финансовая компания "Приоритет" - Макушкин Е.В. по доверенности от 07.06.2008, сроком до 31.12.2008, паспорт 7101 427474, выдан ГОМ по ГУВД Тюменской области 30.12.2001;

от ОАО "Завод геологоразведочного оборудования и машин" - Асметкин А.В. по доверенности N 1039 от 09.09.2008, сроком по 31.12.2008, паспорт 7104 173155, выдан УВД Центрального АО г. Тюмени 25.03.2004,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Финансовая компания "Приоритет" (далее - ОАО "ФК "Приоритет", истец) обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к открытому акционерному обществу "Завод геологоразведочного оборудования машин" (далее - ОАО "ГРОМ", Общество, ответчик) об обязании предоставить документы, мотивируя свои требования ссылками на статьи 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

В порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) истец уточнил исковые требования, заявив об обязании ответчика предоставить следующие документы ОАО "ГРОМ":

- договор о создании Общества (учредительный договор);

- изменения и дополнения согласно выписке из ЕГРЮЛ от 20.11.2007 N 11717, внесенные в устав Общества (свидетельства NN 000161351, 000161354, 000763898, 001406240, 001539687);

- все действующие договоры о безвозмездном либо возмездном пользовании имуществом, договоры аренды, договоры комиссии, заключенные Обществом с третьими лицами, во исполнение которых Обществу передано имущество;

- положения о филиалах и представительствах Общества (в случае их наличия);

- протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества за период с 01.01.2005 по настоящее время;

- отчеты независимых оценщиков по оценке имущества Общества за период с 01.01.2005 по настоящее время;

- список аффилированных лиц Общества;

- список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые Обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах";

- заключения ревизионной комиссии, аудитора Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 01.01.2005 по настоящее время;

- проспект эмиссии Общества;

- реестр акционеров Общества.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 10.06.2008 по делу N А70-2307/11-2008 исковые требования удовлетворены частично. Суд первой инстанции обязал ОАО "ГРОМ" предоставить ОАО "ФК "Приоритет" протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) ОАО "ГРОМ" за период с 01.01.2005 по настоящее время и список аффилированных лиц ОАО "ГРОМ". В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.

Возражая против принятого судом решения, ОАО "ФК "Приоритет" в апелляционной жалобе просит его отменить, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, неполное выяснение обстоятельств.

В обоснование апелляционной жалобы ОАО "ФК "Приоритет" указывает, что непредставление документов в полном объеме нарушает права акционера общества и не соответствует требованиям статьи 91 Закона об акционерных обществах. Податель жалобы считает, что требование о предоставлении изменений и дополнений в устав Общества содержалось в направленном истцу письме от 17.04.2008 N 26; обязанность ответчика по предоставлению всех действующих договоров безвозмездного, возмездного пользования имуществом, договоров аренды прямо вытекает из требований статьи 90 Закона об акционерных обществах; обязанность по предоставлению реестра акционеров предусмотрена пунктом 7.9.1 Постановления ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг"; суд первой инстанции оставил без внимания требование истца о предоставлении Свидетельства государственной регистрации Общества, а также проспекта эмиссии общества.

ОАО "ГРОМ" представлен письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором ответчик просит оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ответчика высказался согласно отзыву на апелляционную жалобу, считает принятый судебный акт законным и обоснованным.

В порядке, предусмотренном частью 5 статьи 268 АПК РФ, проверка решения суда первой инстанции осуществлена судом апелляционной инстанции в обжалуемой части - в части отказа в удовлетворении исковых требований.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу и отзыв на нее, выслушав представителей участвующих в деле лиц, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, согласно выписке из реестра акционеров от 12.02.2008 N 32 обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Союз" (далее - ООО "ИК "Союз") принадлежат акции ОАО "ГРОМ" в количестве 831 штуки, что составляет 3,09% от общего количества акций Общества.

По договору доверительного управления от 20.03.2008, заключенному ООО "ИК "Союз" (учредитель управления) и ОАО "ФК "Приоритет" (управляющий), ООО "ИК "Союз" передало принадлежащие последнему ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а ОАО "ФК "Приоритет" обязалось в течение определенного договором срока осуществлять доверительное управление этими объектами, а также объектами, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах учредителя управления в соответствии с договором за определенное договором вознаграждение.

По акту приема-передачи объектов управления от 20.03.2008 ООО "ИК "Союз" передало ОАО "ФК "Приоритет" акции обыкновенные именные, эмитированные ОАО "ГРОМ", номер государственной регистрации 67-1п-736, в количестве 831 штуки, на общую сумму 415 500 руб.

В порядке ст. 89, 90 Закона об акционерных обществах ОАО "ФК "Приоритет" обратилось к ОАО "ГРОМ" с требованием от 17.04.2008 N 26 о предоставлении копий следующих документов:

1. Договор о создании ОАО "Завод геологоразведочного оборудования и машин" (учредительный договор).

2. Изменения и дополнения, внесенные в устав Общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ (свидетельство) о государственной регистрации общества.

3. Документы, подтверждающие права ОАО "Завод геологоразведочного оборудования и машин" на имущество, находящееся на его балансе (все свидетельства о праве собственности на объекты недвижимого имущества, свидетельства о праве собственности на земельные участки, принадлежащие Обществу; все действующие договоры о безвозмездном либо возмездном пользовании имуществом, договоры аренды, договоры комиссии, заключенные Обществом с третьими лицами, во исполнение которых Обществу передано имущество.

4. Положения о филиалах или представительствах Общества (в случае их наличия);

5. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества за период с 01.01.2005 по настоящее время (на дату составления настоящего письма);

6. Отчеты независимых оценщиков по оценке имущества Общества, за период с 01.01.2005 по настоящее время (на дату представления настоящего письма).

7. Списки аффилированных лиц общества (на дату представления настоящего письма).

8. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" по состоянию на дату представления настоящего письма.

9. Заключения ревизионной комиссии (ревизора Общества) за период с 01.01.2005 по настоящее время (на дату представления настоящего письма).

10. Проспекты эмиссии Общества.

11. Реестр акционеров Общества.

Письмом от 24.04.2008 N 19/125 ОАО ГРОМ" направило в адрес истца копии следующих документов: свидетельство о государственной регистрации права N 72 НК 748074, N 72 НВ 853238; N 72 НВ 843938; N 72 НВ 853239; N 72 НВ 843937; N 72 НВ 843932; N 72 НВ 843933; N 72 НВ 843934; N 72 НВ 843935; N 72 НВ 843936, годовые отчеты ОАО "ГРОМ" за 2005 и 2006 годы, Положение о совете директоров Общества, Протоколы годового общего собрания ОАО "ГРОМ" за 2005-2007 годы, Устав ОАО "ГРОМ". Указанные документы направлены истцу сопроводительным письмом от 24.04.2008 N 119/Э125 (л.д. 11 т.1).

Согласно пункту 1 статьи 67 ГК РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах установлено, что общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, в том числе: договору о создании общества; уставу общества, изменениям и дополнениям, внесенным в устав общества, зарегистрированным в установленном порядке, решению о создании общества, документу о государственной регистрации общества; документам, подтверждающим права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренним документам общества; положению о филиалах или представительствах общества; годовым отчетам; документам бухгалтерского учета; документам бухгалтерской отчетности; протоколам общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетеням для голосования, а также доверенностям (копиям доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчетам независимых оценщиков; спискам аффилированных лиц общества; спискам лиц, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, имеющим право на получение дивидендов, а также иным спискам, составляемым обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключениям ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспектам эмиссии, ежеквартальным отчетам эмитента и иным документам, содержащим информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иным документам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

В соответствии с пунктом 2 названой статьи документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа. По требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91, общество обязано предоставить копии указанных документов.

Таким образом, нормативные положения Закона об акционерных обществах направлены на обеспечение информационной открытости хозяйственной деятельности акционерного общества и гарантируют возможность реализации акционерами своих прав на участие в обществе.

Следовательно, обязанность ответчика предоставлять документы о деятельности общества предусмотрена законом.

Между тем, по смыслу статьи 12 ГК РФ способы защиты прав подлежат применению в случае, когда имеет место нарушение или оспаривание прав и законных интересов лица.

Согласно статьям 2, 4 АПК РФ, статье 11 ГК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность. Заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в установленном законом порядке.

Поэтому удовлетворение требований истца по настоящему иску возможно при наличии факта нарушения его права, а именно - уклонения ответчика от исполнения возложенной на него законом обязанности предоставить участнику общества документы, связанные с деятельностью общества.

Судом первой инстанции установлено, что учредительный договор (пункт 1 требований), положение о филиалах и представительствах (пункт 4 требований), отчеты независимых оценщиков за период с 01.01.2005 по настоящее время (пункт 6 требований), договоры безвозмездного или возмездного пользования (пункт 3 требований) заключения государственных и муниципальных органов за период с 01.01.2005 по настоящее время (пункт 9 требований) у ответчика отсутствуют, доказательств обратного истцом не представлено. В связи с чем суд первой инстанции обоснованно отказал истцу в удовлетворении требований в соответствующей части.

Также суд апелляционной инстанции, соглашаясь с выводами, изложенными в обжалуемом решении, полагает невозможным удовлетворение требований в части обязания передать копии документов, не имеющих конкретные реквизиты (договоры аренды). В противном случае судебный акт не будет отвечать принципу исполнимости и не приведет к восстановлению права истца (статья 174 АПК РФ).

Кроме этого, при оценке поведения сторон суд должен проверить, отвечают ли действия сторон принципу добросовестности и разумности осуществления гражданских прав. Целью раскрытия информации об обществе является донесение этой информации до сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для принятия взвешенного решения об участии в обществе или совершения иных действий, способных повлиять на финансово-хозяйственную деятельность общества.

Основными принципами раскрытия информации об обществе являются не только доступность такой информации для участников, достоверность и полнота ее содержания, но соблюдение разумного баланса между открытостью общества и его коммерческими интересами.

Поэтому, несмотря на то, что закон не устанавливает конкретного перечня документов, связанных с хозяйственной деятельностью общества, которые общество обязано предоставить, следует исходить из сохранения баланса интересов сторон. Коль скоро сам истец не может указать, какие именно документы ему необходимы, следует признать, что предоставление ему всех хозяйственных документов, связанных с использованием имущества (в том числе имущества третьих лиц), не отвечает принципу соразмерности. Тем более, как пояснил представитель подателя жалобы, истец стал акционером только в марте 2008 года (протокол судебного заседания от 16.09.2008).

Требование о предоставлении реестра акционеров также не подлежит удовлетворению.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

В силу пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в обязанности держателя реестра входит в том числе обязанность предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Согласно пункту 7.9.1 Положения регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Таким образом, законом не предусмотрена обязанность общества предоставлять реестр акционеров как таковой (который к тому же не всегда имеется на бумажном носителе), ограничивая право заинтересованного лица получением информации из реестра. Также следует отметить, что информация, содержащаяся в реестре акционеров, не является неизменной (постоянной), поэтому может быть предоставлена на определенную дату, а информация о движении на лицевых счетах - за определенный период.

Объем такой информации определяется самим заинтересованным лицом и должен соответствовать требованиям, предъявляемым к форме и содержанию реестра.

Адресованное ответчику требование истца от 17.04.2008 содержит указание на представление копии реестра акционеров, а не сведений из него, без ссылки на определенную дату и объем информации.

Следовательно, истцом заявлено требование, выходящее за пределы предоставленного ему права на получение сведений из реестра. При таких обстоятельствах суд первой инстанции обоснованно отказал истцу в удовлетворении требования о предоставлении ему копии реестра акционеров.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 51 Закона об акционерных обществах список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров, не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней, а в случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 настоящего закона - более чем за 85 дней до даты проведения собрания.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, предоставляется обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом голосов. При этом данные документов и почтовый адрес физических лиц, включенных в этот список, предоставляются только с согласия этих лиц. По требованию любого заинтересованного лица общество в течение трех дней обязано предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (пункт 4 статьи 51) .

Таким образом, список лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров, предоставляется для ознакомления, а данные документов и почтовый адрес физических лиц предоставляются только с согласия этих лиц. Механизм реализации данного права предусмотрен пунктом 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах.

Однако истец в письме от 17.04.2008 потребовал предоставить список лиц без исключения информации о личных данных включенных в список лиц, предоставляемой лишь на основании согласия этих лиц.

Иск в части требований пункта 2 также не может быть удовлетворен, поскольку, как обоснованно указал суд первой инстанции, требования о предоставлении копий изменения и дополнения согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 20.11.2007 (N 11717), внесенные в устав Общества, в уведомлении от 17.04.2008 не имелось. Указанное следует из буквального содержания данного письма истца.

Кроме этого, как следует из материалов дела, истец образован путем преобразования государственного предприятия завод бурового оборудования и инструментов "Тюменбурмаш" в ОАО "ГРОМ". Приказом от 07.06.1994 N 151/05 Комитета по управлению государственным имуществом Администрации Тюменской области утвержден план приватизации завода бурового оборудования и инструментов "Тюменбурмаш".

Согласно пункту 14 раздела 1 Указа Президента Российской Федерации от 01.07.1992 N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества" на выпуск акционерным обществом, созданным в порядке, установленным Положением о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, акций и сертификатов не распространяются требования, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 28.12.1991, а утвержденный соответствующим комитетом по управлению имуществом план приватизации предприятия является проспектом эмиссии его акций.

Между тем, в требовании истца о предоставлении документов ОАО "ГРОМ" отсутствует указание на необходимость предоставления плана приватизации Общества.

При таких обстоятельствах право истца на получение сведений об обществе не может считаться нарушенным, поскольку до подачи иска истец с требованием о предоставлении документов, на получение которых последний имеет право, к ответчику не обращался.

Частично удовлетворяя исковые требования ОАО "ФК "Приоритет", суд первой инстанции принял правильное решение, которое отмене или изменению не подлежит. Апелляционная жалоба истца оставляется судом апелляционной инстанции без удовлетворения.

Расходы по оплате государственной пошлины при рассмотрении искового заявления и апелляционной жалобы возлагаются на истца.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд именем Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тюменской области от 10.06.2008 по делу N А70-2307/11-2008 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

Т.А. Зиновьева

Судьи

Л.Р. Литвинцева Н.А. Шарова